Институты и путь к современной экономике. Уроки средневековой торговли

С
Е
Р
И
Я

Э
К
О
Н
О
М
И
Ч
Е
С
К
А
Я

Т
Е
О
Р
И
Я

INSTITUTIONS 
and  the PATH to the 
MODERN ECONOMY

Lessons from Medieval Trade

AV N E R  G R E I F

ИНСТИТУТЫ И ПУТЬ 
К СОВРЕМЕННОЙ 
ЭКОНОМИКЕ

Уроки средневековой 
торговли

А В Н Е Р  Г Р Е Й Ф

Перевод с английского 
ИННЫ КУШНАРЕВОЙ

Вступительная статья
МАРИИ ЮДКЕВИЧ

2-е издание (электронное)

 
Издательский дом
Высшей школы эконом ики

МОСКВА, 2018

УДК 330.1
ББК 65.011
Г80

Составитель серии 
ВАЛЕРИЙ АНАШВИЛИ
Дизайн серии 
ВАЛЕРИЙ КОРШУНОВ
Научные редакторы 
ЛЮБОВЬ КИЗИЛОВА, КОНСТАНТИН СОНИН

Г80
Грейф, А.
Институты и путь к современной экономике. Уроки средневековой торговли 
[Электронный ресурс] / А. Грейф ; пер. с англ. И. Кушнаревой; вступит. ст. М. Юдкевич ; Нац. исслед. ун-т «Высшая школа экономики». — 2-е изд. (эл.). — Электрон. текстовые дан. (1 файл pdf : 537 с.). — М. : Изд. дом Высшей школы экономики, 2018. — (Экономическая теория). — Систем. требования: Adobe Reader 
XI либо Adobe Digital Editions 4.5 ; экран 10".
ISBN 978-5-7598-1688-1
Принято считать, что существующие различия в экономике, политике и обществе 
отражают влияние различных институтов. Но среди экономистов, политологов и социологов нет единого мнения о том, что представляют собой институты, какие силы влияют 
на их сохранение и изменение и как мы можем повлиять на институциональное развитие. 
Эта междисциплинарная книга предлагает понятие институтов, которое объединяет 
внешне противоположные направления институционального анализа в социальных науках. В ней используется единый подход к изучению происхождения и сохранения институтов, их изменения и влияния предшествующих институтов на последующие.
Достоинства этого подхода демонстрируются при помощи сравнительных исследований институтов в средневековом европейском и мусульманском мире. Этот сравнительный анализ институциональных оснований рынков и государств и их динамики также 
способствует пониманию функционирования современных экономик. Он показывает 
своеобразие европейских институтов и объясняет, как и почему они привели к возникновению современной экономики, поддерживая обезличенный обмен, эффективные государства и использование знаний.

УДК 330.1
ББК 65.011

Деривативное электронное издание на основе печатного издания: Институты и путь к современной экономике. Уроки средневековой торговли [Текст] / А. Грейф ; пер. с англ. И. Кушнаревой; 
вступит. ст. М. Юдкевич ; Нац. исслед. ун-т «Высшая школа экономики». — 2-е изд. — М. : Изд. дом 
Высшей школы экономики, 2018. — 536 с. — (Экономическая теория). — ISBN 978-5-7598-1732-1.

В соответствии со ст. 1299 и 1301 ГК РФ при устранении ограничений, установленных техническими 
средствами защиты авторских прав, правообладатель вправе требовать от нарушителя возмещения 
убытков или выплаты компенсации.

ISBN-13 978-0-521-48044-4 (hardback)
ISBN-13 978-0-521-67134-7 (paperback)
ISBN 978-5-7598-1688-1

© Avner Greif 2006. All rights reserved
© Перевод на рус. яз. Издательский дом 
Высшей школы экономики, 2013; 2018

СОДЕРЖАНИЕ

МАРИЯ ЮДКЕВИЧ. АВНЕР ГРЕЙФ: МОДЕЛЬ ДЛЯ СБОРКИ . . . . . . . . . . . 9

ПРЕДИСЛОВИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
20

ЧАСТЬ ПЕРВАЯ. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ЗАМЕЧАНИЯ . . . . . . . .
27

I. ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
29

II. ИНСТИТУТЫ И ТРАНЗАКЦИИ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
55

ЧАСТЬ ВТОРАЯ. ИНСТИТУТЫ 
КАК РАВНОВЕСНЫЕ СИСТЕМЫ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
81

III. ИНСТИТУТЫ ИСПОЛНЕНИЯ КОНТРАКТОВ ЧАСТНОГО ПОРЯДКА:

КОАЛИЦИЯ МАГРИБСКИХ ТОРГОВЦЕВ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
85

IV. ЗАЩИТА ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ ОТ ХИЩНЫХ РУК ГОСУДАРСТВА:
КУПЕЧЕСКАЯ ГИЛЬДИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119

V. ЭНДОГЕННЫЕ ИНСТИТУТЫ И ТЕОРИЯ ИГР . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153

ЧАСТЬ ТРЕТЬЯ. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНАЯ ДИНАМИКА 
КАК ИСТОРИЧЕСКИЙ ПРОЦЕСС . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

VI. ТЕОРИЯ ЭНДОГЕННЫХ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ИЗМЕНЕНИЙ . . . 192

VII. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ТРАЕКТОРИИ:
КАК ПРОШЛЫЕ ИНСТИТУТЫ ВЛИЯЮТ НА СЕГОДНЯШНИЕ . . . . . . . . 224

VIII. ПОСТРОЕНИЕ ГОСУДАРСТВА: ВЗЛЕТ И УПАДОК ГЕНУИ . . . . . . . 256

IX. О ПРОИСХОЖДЕНИИ РАЗЛИЧНЫХ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ
ТРАЕКТОРИЙ: КУЛЬТУРНЫЕ УБЕЖДЕНИЯ И ОРГАНИЗАЦИЯ 
ОБЩЕСТВ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310

ЧАСТЬ ЧЕТВЕРТАЯ. ЭМПИРИЧЕСКИЙ МЕТОД 
СРАВНИТЕЛЬНО-ИСТОРИЧЕСКОГО  
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОГО АНАЛИЗА . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 347

Х. ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ОСНОВЫ ОБЕЗЛИЧЕННОГО ОБМЕНА . . . 353

XI. ИНТЕРАКТИВНЫЙ КОНТЕКСТУАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ . . . . . . . . . . . . 397

ЧАСТЬ ПЯТАЯ. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ЗАМЕЧАНИЯ . . . . . . . . . . 425

XII. ИНСТИТУТЫ, ИСТОРИЯ, РАЗВИТИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 427

ПРИЛОЖЕНИЕ А. ВВЕДЕНИЕ В ТЕОРИЮ ИГР . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 456

ПРИЛОЖЕНИЕ Б. СТРАТЕГ ЛИ HOMO SOCIOLOGICUS? . . . . . . . . . . . . 469

ПРИЛОЖЕНИЕ В. РОЛЬ ТЕОРИИ: ИНСТИТУТЫ ЧАСТНОГО ПОРЯДКА, 
ОСНОВАННЫЕ НА РЕПУТАЦИИ. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 475

БИБЛИОГРАФИЯ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 498

Памяти моего отца,  
доктора Леона Ари Грейфа

МАРИЯ ЮДКЕВИЧ
Авнер Грейф:  
модель для сборки

(Предисловие к русскому изданию книги А. Грейфа 
«Институты и путь к современной  
экономике: Уроки средневековой торговли»)1

Надо мыслить, а значит, нужен анализ, нужно отделить то,  
что действительно составляет этот вневременной миг, от того,  
что в него привносят ассоциации, чтобы приблизить его к себе,  
сделать больше своим, перенести по сию сторону.

Хулио Кортасар. «62. Модель для сборки»

Если подойти к культуре как к чему-то, что можно измерить  
непосредственно, исчезает иллюзия размытости и устойчивости.  
Больше не нужны грубые стереотипы вроде того, что «немцы всегда  
были воинственно настроены» или что «испаноязычная культура  
противится развитию». Можно начать анализировать определенные  
элементы данной культуры в данное время и в данном месте.

Дж. Гранато и др.2

ИНСТИТУТЫ, КУЛЬТУРНЫЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ 
И ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ ЭКОНОМИКИ,  
ИЛИ О ЧЕМ ЭТА КНИГА

Вопрос о взаимосвязи институтов и благосостояния общества и о роли 
в ней культуры на сегодняшний день является одним из центральных 
вопросов, занимающих внимание экономистов. Почему в странах, похожих с точки зрения географических условий и наделенности природными ресурсами, институты могут формироваться и развиваться 
по-разному? Почему в одних странах формируются институты, обусловливающие рост и процветание экономики, а в других — усугубляющие 

1 Моя благодарность коллегам — Я.И. Кузьминову, обратившему мое внимание 
на параллели высказываемых Грейфом идей с ситуацией в современной России,  а также А.А. Бальсевич, М.И. Одинцовой, Л.И. Полищуку, высказавшим 
свои комментарии и замечания к начальной версии текста.

2 Granato J., Inglehart R., Leblang D. The Effect of Cultural Values on Economic Development: Theory, Hypotheses, and Some Empirical Tests // American Journal of 
Political Science. 1996. Vol. 40. No. 3. P. 625.

Институты и путь к современной экономике

стагнацию, и почему страны с «менее удачными» институтами не могут 
напрямую скопировать более успешные модели других стран?
Попытке ответа на эти вопросы посвящены сейчас усилия многих 
исследователей, и развитие соответствующего инструментария анализа 
эмпирических данных дало этому направлению важный дополнительный импульс. Работы Норта, Асемоглу, Джонстона и Робинсона, Нака и 
Кифера, Родрика и целого ряда других экономистов не только устанавливают наличие корреляции между характеристиками развития институтов и экономическим благосостоянием общества, обращаются к роли 
«нетехнических» факторов в развитии институтов, но и предпринимают попытки определить причинно-следственные связи между развитием институтов и развитием экономики.
На первый взгляд книга Авнера Грейфа «Институты и путь к современной экономике» может показаться интересной, но все же лишь «еще 
одной работой» в плеяде книг и статей, опубликованных в последнее 
десятилетие по этой теме. На самом деле это далеко не так. Во-первых, 
потому, что работы Грейфа — «Обеспечение исполнения контрактов и 
экономические институты в ранней торговле: коалиция магрибских торговцев», «Культурные убеждения и организация общества: исторические 
и теоретические размышления о коллективистских и индивидуалистских 
обществах», «Обеспечение исполнения контрактов и экономические институты в ранней торговле: уроки торговой революции» и многие другие, 
которые легли в основу этой книги, — появились раньше, чем работы тех, 
кого мы считаем пионерами в этой области. Во-вторых, потому, что Грейф 
предлагает и развивает свой подход к анализу взаимосвязи культурных 
представлений, институтов и экономических результатов, принципиально отличающийся от тех, которые находятся сейчас в русле формирующегося мейнстрима, однако представляющий основания для синтеза и 
интеграции этих подходов. Наконец, потому, что эта книга, описывающая 
экономические отношения в Средних веках и в этом смысле как нельзя 
более погруженная в прошлое, как это ни парадоксально, развивает инструментарий для анализа настоящего и будущего.
Глубокое убеждение Грейфа, на котором построены и эта книга, и 
легшие в ее основу исследования, состоит в том, что понимание воздействия, сохранения и изменения нетехнических особенностей (в первую 
очередь особенностей культурных) «требует изучения микромеханизмов, стоящих за их возникновением, стабильностью и динамикой на 
уровне взаимодействующих индивидов». Поэтому эта книга — прежде 
всего попытка идентифицировать и изучить эти микрооснования, пройдя путь от анализа конкретных транзакций, имевших место несколько 
сотен лет назад, до обобщающих выводов, которые могут быть использованы сегодня в дизайне экономических реформ.

Авнер Грейф: модель для сборки 

УРОКИ ИСТОРИИ

Хотя мы часто слышим и, пожалуй, не менее часто повторяем сами, что 
история может дать нам хорошие уроки, что она содержит ценную информацию для будущих поколений, что ее изучение важно и полезно, 
далеко не всегда экономисты пользуются этими советами. Не так много 
найдется книг, практически полностью опирающихся на средневековую 
историю и при этом так много говорящих внимательному читателю о 
дне сегодняшнем.
Причина такой актуальности работ Грейфа кроется, по всей видимости, в «индуктивном» подходе к анализу институтов и реализующихся в 
их контексте контрактных взаимодействий. Достаточно часто молодые 
исследователи, да в общем-то не только они, очарованные идеями институциональной теории и завороженные богатством окружающего их институционального многообразия, начинают с построения всеобъемлющих теорий. Под эти теории они затем подбирают подтверждающие их 
примеры. Грейф показывает, насколько продуктивным может быть противоположный подход, когда основанием для общей теории является глубокий анализ отдельных локальных эпизодов. Грейф, кстати, совершенно 
не одинок в таком подходе. Дуглас Норт и Рональд Коуз, Элинор Остром 
и Оливер Уильямсон также начинали с анализа совершенно конкретных, 
многим казавшихся мелкими и незначительными, вопросов, из ответа на 
которые, в обобщении, вырастали фундаментальные теории.
Обосновывая необходимость детального понимания конкретной ситуации и ее исторического контекста, Грейф в каждом из рассматриваемых 
случаев задается вопросом: «почему мы наблюдаем то или иное поведение взаимодействующих в данной ситуации агентов, почему агенты ведут 
себя именно так, а не по-другому?». Поиск ответа на этот вопрос приводит 
его сначала к анализу институтов, обеспечивающих систему стимулов, а 
затем к поиску оснований, на которых эти институты базируются.
Нужно ли экономистам, бьющимся над задачей построения прогностических теорий экономического развития, изучать давно забытые 
истории обмана, доверия, вероломства, точного расчета и слепой веры 
купцов Магриба, граждан Венеции, торговцев Генуи, живших 500 лет назад? Да, если из этих случаев можно извлечь современные, далеко идущие уроки. Книга Грейфа с успехом демонстрирует эти возможности.

ТРАНЗАКЦИЯ КАК БАЗОВАЯ ЕДИНИЦА АНАЛИЗА

Итак, Грейф обращается к микроистокам и разбору микроситуаций (на 
уровне стимулов индивидов, а не «институтов вообще»). Соответственно базовой единицей в его подходе становится транзакция, которую он 
определяет как «действие, предпринимаемое, когда нечто, например 

Институты и путь к современной экономике

товар, социальное отношение или информация, передается между индивидами или другими социальными единицами и обладает внешним 
действием на реципиента». 
Говоря о первичной роли поведения, как феномена, задающего вопрос, Грейф — кстати, вслед за Джоном Коммонсом и Оливером Уильямсоном — делает ее именно единицей анализа. Подход через транзакции является естественным для анализа торговых взаимодействий, 
взаимодействий обмена, когда при всех осложняющих обстоятельствах 
акторы признают друг в друге независимых партнеров. Напротив, в 
анализе нерыночных структур примат транзакций проявляется не так 
явно (единственным исключением является общинная экономика, но в 
ней тоже есть обмен деятельностью равных или одинаковых партнеров). 
Если же мы возьмем распределительные отношения или регулятивные 
системы, там первичность транзакции над институтом является гораздо 
менее очевидной для исследователя.

По мнению Грейфа, фокусирование внимания на транзакции при изу
чении институтов помимо прочего позволяет преодолеть разрыв между 
двумя основными направлениями анализа в неоинституционализме. 
Экономика транзакционных издержек, основы которой были заложены 
в работах Оливера Уильямсона, базируется на идее, что институты создаются для минимизации подобных издержек. С другой стороны, подход к институтам как к правилам, развиваемый Дугласом Нортом, видит 
в них определяющие факторы транзакционных издержек. На самом деле 
такой выбор позволяет добиться большего — обратиться к анализу стимулов и индивидуального выбора и оценить роль институциональных 
ограничений в этом выборе.

ЗАДАЧИ КНИГИ: ТОЧКА СБОРКИ

Ставя основной своей целью «проанализировать эндогенное возникновение и динамику различных форм политического и экономического устройства, а не только формы поведения внутри них», Грейф формулирует три 
задачи, которые должны решить институционалисты для продуктивного 
исследования взаимосвязи между институтами и благосостоянием: 
• Разработка интегративной концепции институтов, которая будет основана на гипотезах и аналитическом аппарате, 
взятых из внешне альтернативных направлений институционального анализа. 
• Микроанализ влияния институтов на взаимодействие индивидов в рамках отдельных транзакций, в котором вопрос 
мотивации следования определенным правилам поведения 
будет составлять неотъемлемую часть анализа.