Алгоритм квалификации гражданских дел (на примере защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг)

И З Д А Т Е Л Ь С Т В О
С Т А Т У Т

М.А. Рогалева

АЛГОРИТМ КВАЛИФИКАЦИИ
ГРАЖДАНСКИХ ДЕЛ
(на примере защиты прав инвесторов
в сфере рынка ценных бумаг)

Москва  2018

УДК 346.9
ББК 67.404.06
Р 59

Автор:

Рогалева Марина Алексеевна – частнопрактикующий юрист (г. Новосибирск), 
специалист в области гражданского процесса, арбитражного процесса,  
особенностей защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг.

Рецензенты:

Галковская Н.Г. – кандидат юридических наук, доцент,  
и.о. заведующей кафедрой гражданского процесса юридического факультета 
Томского государственного университета;

Лаутс Е.Б. – кандидат юридических наук, доцент кафедры  
предпринимательского права юридического факультета Московского  
государственного университета имени М.В. Ломоносова

Рогалева М.А.
Р 59  
Алгоритм квалификации гражданских дел (на примере защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг). ― М.: Статут, 
2018. ― 206 с.

ISBN 978-5-8354-1468-0 (в обл.)

В монографии раскрывается алгоритм квалификации гражданских дел на 
примере исков о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг. Одновременно рассматриваются особенности индивидуальных и групповых исков, 
предъявляемых в защиту прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг. 
Рекомендуется для студентов, аспирантов, преподавателей юридических 
и экономических вузов и факультетов, судей, прокуроров, адвокатов, практических работников.

УДК 346.9
ББК 67.404.06

Электронные издания можно приобрести
в интернет-магазине statut-digital.ru

ISBN 978-5-8354-1468-0
© М.А. Рогалева, 2018
© Издательство «Статут», редподготовка, оформление, 2018

 
Рогалева М.А.

Р 59  
Алгоритм квалификации гражданских дел (на примере защиты прав 

инвесторов в сфере рынка ценных бумаг). [Электронное издание]. – М.: 
Статут, 2018. – 206 с.

ISBN 978-5-6041528-0-5

ISBN 978-5-6041528-0-5

© М.А. Рогалева, 2018
© ООО «Статут», 2018

ОГЛАВЛЕНИЕ

Список сокращений ................................................................................4
Введение .................................................................................................6

Глава 1. Основания алгоритма квалификации ........................................9

1.1. Основание и предмет иска ......................................................29
1.2. Лица, участвующие в деле .......................................................44
1.3. Подведомственность дел .........................................................54
1.4. Сроки исковой давности .........................................................59
1.5. Особенности доказывания ......................................................66
1.6. Исполнимость судебных решений .........................................73

Глава 2. Индивидуальные иски .............................................................89

2.1. Разграничение индивидуальных исков ..................................89
2.2. Иски о защите прав и законных интересов группы лиц ......120

Глава 3. Групповые иски .....................................................................129

3.1. Косвенные иски ....................................................................129
3.2. Иски в защиту неопределенного круга лиц и иски 
в защиту публичных интересов ...................................................158

Заключение ........................................................................................188
Библиографический список ................................................................192

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ

1. Нормативные правовые акты

Конституция РФ – Конституция Российской Федерации, принята 

всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции 
Российской Федерации от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, 30.12.2008 № 7-ФКЗ, 
05.02.2014 № 2-ФКЗ) 

АПК РФ ― Арбитражный процессуальный кодекс Российской 

Федерации ― Федеральный закон от 24.07.2002 № 95-ФЗ

ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации: часть пер
вая – Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ; часть вторая – Федеральный закон от 26.01.1996 № 14-ФЗ

ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс Российской Фе
дерации – Федеральный закон от 14.11.2002 № 138-ФЗ

Закон о защите прав инвесторов – Федеральный закон от 05.03.1999 

№ 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке 
ценных бумаг»

Закон о рекламе – Федеральный закон от 13.03.2006 № 38-ФЗ «О ре
кламе»

Закон о рынке ценных бумаг – Федеральный закон от 22.04.1996 

№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Закон об акционерных обществах – Федеральный закон от 26.12.1995 

№ 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

Закон об инвестиционных фондах – Федеральный закон от 29.11.2001 

№ 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»

Закон об ипотечных ценных бумагах – Федеральный закон 

от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»

Закон об исполнительном производстве – Федеральный закон 

от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»

КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных 

правонарушениях – Федеральный закон от 30.12.2001 № 195-ФЗ

Список сокращений

2. Органы власти, организации

ВАС РФ – Высший Арбитражный Суд Российской Федерации
ВС РФ – Верховный Суд Российской Федерации
КС РФ – Конституционный Суд Российской Федерации
ФАС – федеральный арбитражный суд
ФКЦБ – Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
ФСФР России – Федеральная служба по финансовым рынкам

3. Прочие сокращения

БВС РФ – Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации
ЗАО – закрытое акционерное общество
ОАО – открытое акционерное общество
ООО – общество с ограниченной ответственностью
РФ – Российская Федерация
СРО – саморегулируемая организация

ВВЕДЕНИЕ

В последнюю четверть века законодатель проявляет «инноваци
онную» активность, теоретическое обеспечение которой не просто 
запаздывает, а скорее отсутствует вовсе

1, что особенно заметно в сфере 

правового регулирования рынка ценных бумаг.

Сколько-нибудь сложные и запутанные юридические дела не могут 

решаться в силу той или иной случайности и уж тем более – на основании совсем посторонних соображений.

Методом, позволяющим сделать практику арбитражных судов и су
дов общей юрисдикции единообразной и предсказуемой, должен стать 
общепринятый алгоритм квалификации гражданских дел.

Квалификация представляет собой разновидность «интеллектуаль
ной технологии», которая позволяет заменить интуитивные суждения 
алгоритмами (правилами решения проблемы)

2.

В уголовном процессе «квалифицирующими» субъектами при рас
смотрении уголовных дел являются органы предварительного расследования, прокуратура и суд. В гражданском процессе предварительную 
квалификацию дела осуществляют спорящие стороны (истец и ответчик), а затем окончательную квалификацию дела производит суд.

Юридическая квалификация нуждается в юридическом основании.
Возможно ли обнаружить единую общую структуру во всем беско
нечном разнообразии гражданских дел искового производства и на ее 
основе выработать общие принципы их квалификации?

Иск состоит из элементов – основание, предмет, стороны (истец 

и ответчик). Практическое значение элементов иска состоит в том, 
что они служат средством его индивидуализации, так как позволяют 
отличить один иск от другого

3.

1 Пономаренко В.А. Гражданский процесс как информационная система (содер
жательно-коммуникативный аспект) // Арбитражный и гражданский процесс. 2014. 
№ 10. С. 3–4.

2 Белл Д. Грядущее постиндустриальное общество. Опыт социального прогнозиро
вания. М.: Academia, 2004. С. 39.

3 Осокина Г.Л. Гражданский процесс. Общая часть. 2-е изд., перераб. М.: Норма, 

2008. С. 499–500.

Введение

Именно элементы иска (основание, предмет, истец и ответчик) 

являются признаками, играющими роль основания для юридической 
квалификации гражданских дел искового производства. 

Каждый квалифицирующий признак играет одновременно и раз
граничительную роль

1. Поэтому элементы иска могут служить крите
риями разграничения гражданских дел. Гражданские дела могут различаться между собой по любому из элементов иска, а также по двум, 
трем или всем четырем элементам (комплексное разграничение).

Выбор темы исследования (защита прав инвесторов в сфере рынка 

ценных бумаг) обусловлен разнообразием судебной практики по данной категории гражданских дел, которая включает в себя в том числе 
групповые иски всех видов.

Настоящая монография состоит из трех глав. В первой главе содер
жится теоретическое обоснование алгоритма квалификации гражданских дел искового производства, а также исследуются особенности 
рассмотрения исков о защите прав инвесторов в сфере рынка ценных 
бумаг (основание и предмет иска; лица, участвующие в деле; подведомственность дел; сроки исковой давности; особенности доказывания; 
исполнимость судебных решений).

Структура монографии основывается на правовом положении 

истца как элементе квалификации. Иски делятся на индивидуальные (глава вторая) и групповые (глава третья) в зависимости от того, 
предъявляются они в защиту прав конкретного лица или многочисленной группы лиц. Отдельно рассматриваются иски о защите прав 
и законных интересов группы лиц (параграф 2.2), которые квалифицируются как индивидуальные иски.

К групповым искам отнесены косвенные иски, иски в защиту 

неопределенного круга лиц и иски в защиту публичных интересов. 
Элементом, квалифицирующим косвенный иск, является правовое 
положение истца (акционер) и ответчика (единоличный или коллегиальный орган управления акционерным обществом). Иски в защиту 
неопределенного круга лиц и иски в защиту публичных интересов 
могут быть заявлены только процессуальным истцом и разграничиваются по предмету: в защиту неопределенного круга лиц предъявляются 
требования о признании, в защиту публичных интересов – требования 
о присуждении.

1 Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. 2-е изд., перераб. 

и доп. М.: Юристъ, 2006. С. 62.

М.А. Рогалева. Алгоритм квалификации гражданских дел

В качестве методологической основы данной монографии исполь
зуются следующие научные труды:

– Формы защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / 

под ред. М.К. Треушникова. М.: Городец, 2000;

– Защита прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / под ред. 

М.К. Треушникова. 2-е изд. М.: Городец, 2009;

– Защита прав инвесторов: учебно-практ. курс / под ред. В.В. Яр
кова. СПб.: Изд. дом С.-Петерб. гос. ун-та; Изд-во Уральской гос. 
юрид. акад., 2006.

В перечисленных монографиях подробно исследованы особенно
сти рассмотрения гражданских дел о защите прав инвесторов в сфере 
рынка ценных бумаг.

Настоящее исследование также опирается на труды Г.Л. Осокиной:
– Осокина, Г.Л. Иск (теория и практика). М.: Городец, 2000;
– Осокина, Г.Л. Гражданский процесс. Общая часть: учеб. пособие 

для вузов. М.: Юристъ, 2006;

– Осокина, Г.Л. Гражданский процесс. Особенная часть. М.: Норма, 

2007.

В указанных трудах разработано понятие элементов иска, описана 

структура косвенного иска, исследована структура иска в защиту неопределенного круга лиц.

Теория квалификации основывается на трудах С.С. Алексеева, 

а также В.Н. Кудрявцева

1.

Следует отметить работы Ю.А. Серикова, посвященные роли пре
зумпций материального права в гражданском судопроизводстве:

– Сериков, Ю.А. Презумпции в гражданском судопроизводстве. М.: 

Волтерс Клувер, 2008;

– Сериков, Ю.А. Процессуальные функции правовых презумпций 

в гражданском судопроизводстве: автореф. дис. … канд. юрид. наук. 
Екатеринбург, 2005.

1 Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. 2-е изд., перераб. 

и доп. М.: Юристъ, 2006.

Глава 1

ОСНОВАНИЯ АЛГОРИТМА КВАЛИФИКАЦИИ

1. Спор о праве как критерий дифференциации гражданских дел 

искового производства. Гражданский процесс подразделяется на виды 
производств по материально-правовому критерию, заложенному 
в предмете процесса, а именно по сходности природы спорных материально-правовых отношений, обусловливающей процессуальные 
особенности рассмотрения и разрешения соответствующих гражданских дел

1.

Дифференциация гражданской процессуальной формы выражается 

вовне в двух аспектах: внешнем (виды производств в гражданском 
процессе и стадии гражданского процесса) и внутреннем (судебные 
процедуры в пределах вида производства и в пределах той или иной 
стадии процесса)

2.

Критерий дифференциации гражданского процесса на виды про
изводств заключается в предмете процесса – материально-правовой 
природе дел, которая и влияет на процессуальный порядок их рассмотрения и разрешения. Само существование видов производств объясняется влиянием регулятивного (материального) права на механизм 
защиты

3.

Предметом искового производства традиционно выступает спор 

о субъективном праве гражданском, т.е. такие спорные материальные 
правоотношения, взаимное положение участников которых характеризуется равноправием и диспозитивностью. Спор о праве – это тот 
критерий, который представляется важным как сущностный признак искового производства, как «точка отсчета» и его первопричина. 
По современному процессуальному законодательству России предметом искового производства могут быть не только субъективные права 

1 Сахнова Т.В. Курс гражданского процесса: теоретические начала и основные ин
ституты. М.: Волтерс Клувер, 2008. С. 56.

2 Там же. С. 55.
3 Там же. С. 57.

М.А. Рогалева. Алгоритм квалификации гражданских дел

частноправового характера, но и интересы публичных образований, 
общественные, а также корпоративные

1.

Спор о праве в данном контексте – родовая категория, охватываю
щая не только спор о субъективном гражданском праве, но также спор, 
вытекающий из частноправовых по своему характеру интересов. Спор 
из частноправовых интересов может иметь «публичную оболочку», 
выражающуюся в нарушении прав многих (неопределенного круга) 
лиц, и защищаться иными (публично-правовыми) по природе способами. Защита публичного интереса в исковом производстве всегда 
условна: даже если речь идет об интересе государства, его субъекте, 
интересе муниципального образования, неопределенного круга лиц, 
защищается все же цивилистический интерес

2.

Деление исков на виды по их материально-правовой природе име
ет важное значение: именно материально-правовой природой иска 
определяются его подведомственность, направленность судебного 
процесса, субъективный состав участников процесса и те процессуальные особенности, которые характерны для отдельных категорий дел, 
т.е. для отдельных видов исков, вытекающих из однотипных правовых 
отношений. Да и само деление исков на виды по их процессуальной 
цели также по существу определяется материально-правовой природой 
иска. Содержание решения, а следовательно, и иска определяется материально-правовым требованием истца к ответчику. Судебная практика 
давно уже группирует иски по виду определенных правоотношений, 
из которых вытекают те или иные исковые требования

3.

2. Общие и специальные нормы гражданской процессуальной формы. 

Настоящее исследование основывается на гипотезе об единстве гражданской процессуальной формы.

И для гражданского, и для арбитражного процесса едины: право 

на иск; основные принципы судоустройства; принципы процесса; 
право сторон прийти к мировому соглашению; юридическая конструкция процесса; цели и задачи

4. Анализ прочих, второстепенных, 

по классификации В.А. Рязановского, элементов процесса приводит 
к констатированию того же явления: сходство по существу и расхождение в подробностях, деталях

5. 

1 Сахнова Т.В. Указ. соч. С. 58.
2 Там же. 
3 Добровольский А.А. Исковая форма защиты права // Гражданский процесс: хре
стоматия / под ред. М.К. Треушникова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Городец, 2005. 
С. 450–453.

4 Рязановский В.А. Единство процесса. М.: ГОРОДЕЦ, 1996. С. 30–74.
5 Там же. С. 73.

Глава 1. Основания алгоритма квалификации

В частности, единство гражданской процессуальной формы хорошо 

прослеживается на примере таких институтов гражданского и арбитражного процессов, как доказывание и обеспечение исков.

Исследования обнаруживают тенденцию постоянного сближения 

гражданского и арбитражного процессуального законодательства. 
Существующие между ними отличия А.П. Вершинин объясняет некоторым субъективным отставанием или опережением в развитии арбитражно-процессуального законодательства, а также специализацией 
арбитражного суда на рассмотрении экономических дел

1.

Влияние материально-правовой природы дел на формирование осо
бенностей судебной процедуры проявляется по-разному. Иногда это 
отражается в отдельных процессуальных особенностях рассмотрения 
таких дел. В других случаях влияние выражается более сильно и вызывает необходимость формирования отдельных видов судопроизводств 
или иной формы защиты права

2.

Все специальные процессуальные правила основаны на принципах 

гражданского процессуального права, они не могут противоречить 
им, так же как не могут идти вразрез с содержанием основных процессуальных институтов. Процессуальные особенности отдельных 
категорий дел заключаются в дополнении общих процессуальных 
правил и изъятиях из них, а также во введении правил, рассчитанных 
на одну или несколько категорий гражданских дел

3.

Особенности исковой формы защиты прав инвесторов в сфере 

рынка ценных бумаг изучается по двум направлениям:

1) исследование соотношения общих норм, закрепленных в Гра
жданском процессуальном кодексе Российской Федерации

4 (далее – 

ГПК РФ) или Арбитражном процессуальном кодексе Российской 
Федерации

5 (далее – АПК РФ), и специальных процессуальных норм, 

включенных в непроцессуальные нормативные акты;

2) анализ подлежащих применению норм материального права 

с целью правильного решения вопросов процессуального характера 

1 Вершинин А.П. Выбор способа защиты гражданских прав. СПб.: Специальный 

юрид. факультет по переподготовке кадров по юрид. наукам Санкт-Петерб. гос. ун-та, 
2000. С. 27–28.

2 Добровольский А.А., Иванова С.А. Основные проблемы исковой формы защиты 

права. М.: Изд-во МГУ, 1979. С. 27.

3 Чечина Н.А. Особенности производства по отдельным категориям гражданских 

дел // Чечина Н.А. Избранные труды по гражданскому процессу. СПб.: Изд. дом С.-Петерб. гос. ун-та, 2004. С. 639.

4 Собрание законодательства РФ. 2002. № 46. Ст. 4532.
5 Собрание законодательства РФ. 2002. № 30. Ст. 3012.