Развитие международного инвестиционного права в условиях глобализации

И.З. Фархутдинов

Развитие международного 

инвестиционного права в условиях 

глобализации

Москва

Инфра-М

2018

И.З. Фархутдинов

Развитие международного 

инвестиционного права в условиях 

глобализации

Диссертация

Москва

Инфра-М; Znanium.com

2018

Фархутдинов, И.З.

Развитие 
международного 
инвестиционного 
права 
в 
условиях 

глобализации: диссертация / И.З. Фархутдинов. – М.: Инфра-М; Znanium.com, 
2018. – 245 с.

ISBN 978-5-16-106803-8 (online)

ISBN 978-5-16-106803-8 (online)
© И.З. Фархутдинов, 2005, 2018

Содержание.

I.
Теоретико-методологические       проблемы       развития 

международного     права    в     эпоху    глобализации.

1.1 Глобализация: основные социально-экономические характеристики.

1.2 Новые правовые парадигмы мироустройства в условиях глобализации.

1.3 Проблема суверенитета государств в условиях глобализации.

1.4 Сближение национальных законодательств и проблемы унификации и       

гармонизации.

1.5 Международное право и национальное право: научно-теоретические  

проблемы соотношения.

1.6 Параметры вхождения России  в глобальный правовой мир

II.  Современные  тенденции и проблемы правового регулирования 

международных  экономических отношений

2.1 Иностранные инвестиции как фактор глобализации мировой экономики

2.2 Неолиберальный международный экономический порядок  - основа 

глобализации международных экономических отношений.

2.3 Особенности правового регулирования международных экономических 

отношений.

2.3.1 Основа международного экономического права - независимость и 

взаимозависимость государств.

2.3.2 Международные экономические организации – глобальные операторы  

международного экономического права.

III.    Становление и развитие международно-правового регулирования 

иностранных инвестиций.

3.1 Генезис и эволюция международно-правовых инвестиционных          

отношений.

3.1.1 Гносеологические корни международно-правовых инвестиционных   

отношений.

3.1.2 Международный минимальный стандарт цивилизованности.

3.1.3 Доктрина Кальво.

3.2 
Формирование 
и 
развитие 
системы 
международно-правового 

регулирования инвестиционных отношений.

3.2.1 Многостороннее  регулирование иностранных инвестиций.

а) Пост-колониальный этап создания  единого международно-правого

механизма защиты инвестиций.

б) «Великий спор»  о роли иностранных инвестиций под эгидой ООН. 

(Декларация о неотъемлемом суверенитете над естественными ресурсами, 

Хартия экономических прав и обязанностей НМЭП)

3.3 Правое регулирование на двусторонней основе.

3.3.1 Двустороннее межгосударственное регулирование иностранных 

инвестиций.

а) Пост-колониальный этап инвестиционного сотрудничества.

б) Двусторонние инвестиционные договоры (ДИД)

в) Договоры об избежании двойного налогообложения - дополнительный      

механизм регулирования иностранных инвестиций.

3.3.2 ДЭХ и ДИД: сравнительный анализ. 

3.4 Глобальная  институциональная  система в сфере иностранных       

инвестиций.

3.4.1 ВТО - третья институциональная опора международно-правого 

механизма иностранных инвестиций.

3.4.2 Договор к Энергетической Хартии (ДЭХ)- глобальный подход к 

созданию международного инвестиционного режима.          

3.5 Международное региональное сотрудничество в сфере правового 

регулирования иностранных инвестиций.

3.5.1 Глобализация и регионализация: две ключевые тенденции     

современности.

3.5.2 Европейский Союз, ОЭСР

3.5.2 АСЕАН

3.5.4 САРС

3.5.5 БИМСТЭК, АРС - СИО

3.5.6 Региональное инвестиционное сотрудничество на африканском 

континенте (ЦЕВС, ЗЭВС, ЮСР и другие.)

3.5.7Межарабская компания по гарантированию инвестиции.

3.5.8 Западные субрегиональные интеграционные образования.

IV.
Юридическая природа основных понятий в международном 

инвестиционном праве

4.1 Общие положения.           

4.2 Иностранные инвестиции.                                                                                     

4.3.Иностранные инвесторы.                                    

4.4. Инвестиционные соглашения.                                                                              

4.5. Сущность правового механизма Соглашений о разделе продукции 

(СРП)    

4.6. Лизинг как одна из форм привлечения иностранных инвестиций.              

V.    Обеспечение правовых гарантий иностранных инвестиций путем 

гармонизации международных и внутренних норм

5.1. Допуск, поощрение и защита иностранных инвестиций в 

международном инвестиционном праве. 

5.2. Правовые режимы иностранных инвестиций.

5.3. Стабилизационная оговорка – важная гарантия иностранных 

инвестиций.

5.4.Национализация в международном инвестиционном праве:

теория и практика применения.

5.4.1. Исторические аспекты.

5.4.2. Принудительное изъятие иностранной собственности:

проблемы понятийного аппарата.

5.4.3. Скрытые (ползучие) формы национализации.

5.4.4. Международное право о компенсации

при национализации.

5.4.5. Российское законодательство о национализации

5.4.6.
Двусторонние соглашения о компенсации.

5.5. Гарантия перевода  платежей, связанных с иностранной 

инвестиционной деятельностью.

5.6. Международное инвестиционное право: проблемы страхования

VI Международно-арбитражный механизм урегулирования 

иностранных инвестиций.

6.1. 
Эволюция 
системы 
международно-правого 
урегулирования 

инвестиционных споров.

6.2.   ИКСИД- транснациональный механизм разрешения инвестиционных 

споров.

6.3. ДИД - двусторонний договорной механизм урегулирования споров в 

сфере иностранных инвестиций.

6.4. ДЭХ- первый глобальный международно-арбитражный механизм.

6.5. Международные региональные арбитражные механизмы

а) Ломейские конвенции

б) НАФТА

VII.  Международное инвестиционное право как комплексная отрасль

7.1 Международное инвестиционное право как комплексная отрасль

права.

7.1.1 Усложнение структуры нормативной  системы международного 

права в условиях глобализации.

7.1.2 Международное инвестиционное право- комплексная отрасль права.

7.1.3 Источники международного инвестиционного права.

7.1.4 Принципы и норма международного инвестиционного права.

7.2 Международное инвестиционное право как научная дисциплина.

7.2.1 Особое место международного инвестиционного права как научной 

дисциплины.

7.2.2 История изучения международного инвестиционного права как 

науки.

7.3 Международное инвестиционное право как учебная дисциплина.

I. Теоретико-методологические проблемы развития международного 

права в эпоху глобализации.

1.1
Глобализация: основные социально-экономические 

характеристики.

XX век вошел в историю цивилизации как столетие невиданного 

доселе 
научно-технического 
прогресса, 
необычайного 
роста 

производительных сил в странах так называемого западного мира, 

формирования глобальной экономики, продвинутых информационных 

технологий, взаимообогащения культур, признания общечеловеческих 

нравственных и гуманитарных ценностей, начало выхода цивилизации 

землян в космос. Это было время глубоких социально-политических 

потрясений и переворотов, двух мировых войн и вспышка расизма, 

национализма и религиозного фундаментализма как реакции тоталитарных и 

автократических режимов на глобализацию и интернационализацию 

жизнедеятельностью народов. В этом смысле XX век оказался самым 

жестоким1. 

Новые обстоятельства жизнедеятельности людей в XXI веке требуют и 

нового мышления в эпоху глобализации, нового философского  восприятия 

действительности, в том числе права, его социальной ценности. Понятие 

глобализация вошло в широкий обиход  только на ребеже XX и XXI веков, 

1 См: Лукашук И.И. Глобализация, государство, право, XXI век. М.: Спарк. 2002 

главным образом вследствие воинствующих выступлений так называемых 

антиглобалистов. Но и среди общественных и политических деятелей, 

ученых как накопленное собственным содержанием самостоятельное 

понятие термин глобализация начинает рассматриваться только в 80–90-е 

годы прошедшего века. Первым термин глобализиция в отношении слияния в 

мировом масштабе рынка отдельных товаров, производимых ТНК употребил  

Т. Левитт, опубликовавший в 1983 году статью в ―Гарвард бизнес ревю‖. В 

значении, близком к сегодняшнему, данное понятие популяризируется затем 

американским социологом Р. Робертсоном, а впервые подробно  исследуется 

представителем гарвардской школы К.Омэ в книге «Мир без границ», 

изданной в 1990 году.

Исследования процессов глобализации как феноменального явления 

показывает 
их 
чрезвычайную 
запутанность, 
многогранность 
и 

неопределенность.2 Говоря об основах глобализационных процессов, можно 

отметить, что некоторые их черты просматривались достаточно давно. Корни 

современной глобализации уходят в эпоху, когда становление колониальных 

империй 
заложило 
первые 
основы 
международных 
экономических 

отношений. 
Однако 
современные 
международные 
экономические 

отношения, лежащие в основе глобализации, принципиально отличаются от 

тех, что были сформированы с начала эпохи Великих географических 

открытий и становления колониальных империй.

В эпоху колониализма отношения выстраивались преимущественно 

между метрополиями и их колониями, представлявшими собой фактически 

обмен готовых товаров  и изделий, произведенных в метрополии, на сырье и 

прочие колониальные товары. Основы же современной системы строятся, 

прежде всего, на товарно-экономических отношениях между развитыми 

странами, то есть, по сути, между самими метрополиями. Эти отношения 

представляют собой обмен конечной высокосложной продукцией и 

2 См.: Барлыбаев Х.А. Общая теория глобализации и устойчивого развития. Изд. Государственной Думы. 
М., 2003. С. 22

передовыми 
технологиями. 
Это 
вызвано 
исторически 
сложившейся 

различной отраслевой специализацией тех или иных развитых стран и 

регионов. Так, например, для США представляют интерес изделия японской 

электронной 
промышленности, 
а 
для 
Японии 
–
энергетическое 

оборудование, произведенное в США. На самом деле эти цепочки, гораздо 

более разветвленные и сложные, то есть современные экономические 

отношения между развитыми странами можно охарактеризовать как 

межотраслевые. При этом также сохраняются те отношения, которые 

существовали 
между 
метрополией 
и 
колониями, 
являющиеся 

внутриотраслевыми. Так, например, развитые страны используют бывшие 

колонии как источник сырья и рабочей силы, зачастую «вывозя» туда свое 

высокотехнологичное производство. Другая важная особенность процесса 

глобализации 
заключается 
в 
интернационализации 
не 
столько 

товарообменных, сколько производственных процессов. Здесь необходимо 

сказать о таком порождении последних десятилетий, как транснациональные 

корпорации (ТНК). Нынешняя международная торговля во многом реализует 

процессы кооперации и товарообмена, протекающие внутри одной ТНК, 

например, между филиалами или дочерними предприятиями, находящимися 

в разных частях света, либо с другими ТНК.

Рассмотрим еще один пример, приведенный в начале 90-х годов в 

одном из выпусков «Уолл Стрит Джорнэл». В нем говорится о том, что из 

$10250, вырученных компанией «Дженерал Моторс» от продажи своего 

автомобиля «Понтиак», на счету самой компании остается только $4000. 

Остальное растекается: в Южную Корею – $3000, в Японию – $1850, в 

Германию – $700, в Сингапур и на Тайвань – $400, в Англию – $259 и $50 – в 

Ирландию. Проиллюстрированную выше и развивающуюся уже несколько 

лет тенденцию можно назвать ―интернационализацией производства‖, 

которая, в свою очередь, является выражением более масштабного процесса 

в мировой экономике – глобализации. 

Другая важная особенность глобализации мировой экономики – это 

бурное развитие финансовых рынков на рубеже XX и XXI веков. Новая роль 

финансовых рынков (валютных, фондовых, кредитных) за последние годы 

резко изменила архитектуру мировой экономики3. Еще несколько десятков 

лет назад основной целью финансовых рынков было обеспечение 

функционирования реального сектора экономики. В последние годы мировой 

финансовый рынок стал проявлять самодостаточность. В результате, сегодня 

мы видим рост объема этого рынка в разы, что стало результатом широкого 

спектра 
спекулятивных 
операций, 
вызванных 
либерализацией 

экономических отношений. Одним словом, процесс получения денег из денег 

значительно упростился, благодаря исключению из него, собственно, самого 

производства какого-либо товара или услуг. Производство заменили 

спекулятивные операции с различными производственными финансовыми 

инструментами, такими как фьючерсы и опционы, а также игра на разнице 

курсов мировых валют.   

Колоссальные масштабы и обороты международного финансового 

рынка действительно представляют серьезную опасность для мировой 

экономики4. Огромные массы свободно перемещающегося по миру 

спекулятивного капитала легко могут как оживить, так и обрушить 

финансовую систему практически любого государства. Новейшая история 

знает немало тому примеров. Это и обвал национальной валюты 

Великобритании, вызванный спекулятивными операциями фондов Джорджа 

Сороса, 
и 
последний 
азиатский 
кризис, 
который 
наглядно 

продемонстрировал эту новую ситуацию: 1) колоссально возросшую роль 

финансовых рынков и 2) далеко зашедшую глобализацию этих рынков…». 

Сегодня из всех финансовых операций на международном валютном рынке 

только 10 % обслуживают внешнюю торговлю.

3 См: Шумилов В.М. Глобализация мировой экономики и глобальная правовая система // 
Внешнеэкономический бюллетень. 2002. №8,№9.
4 См: Косолапов Н. Формирование глобального миропорядка и Россия //  Мировая экономика и 
международные отношения. 2004. №1

Можно с полной уверенностью сказать, что в конце XX века 

глобализация стала, пожалуй, самой главной тенденцией в развитии мировой 

экономики, такая же роль ждет ее в веке XXI. При этом надо заметить, что 

роль глобализации в жизни человечества не ограничена только изменением 

структуры экономики – ее проявления мы испытываем на себе и в 

социальной, и в культурной сфере. Историки и политологи еще долго будут 

спорить о богатейшем наследии ушедшего века, но его идейно-политические 

итоги вряд ли будут пересмотрены в обозримом будущем. Вкратце они 

сводятся к следующему: права человека имеют основополагающее значение, 

демократия сильнее терапии, рынок эффективнее командной экономики, 

открытость лучше самоизоляции. Эта система ценностей и установок, 

создателем и активным пропагандистом которой исторически выступил 

Запад, получила широкое распространение и признание в современном 

мире5.

Сближение взглядов и подходов, характерное для современного 

человечества, так или иначе, проявляется в общественной практике. После 

краха «социалистического лагеря» рыночная экономика, политическая 

демократия, идейный плюрализм, открытое общество стали общезначимыми 

ориентирами в движении вперед. Впервые в истории абсолютное 

большинство живущих на Земле людей постепенно вырабатывают общее 

понимание основных принципов жизнеустройства. Это - идейный фундамент 

глобализации. 

Как сто и двести лет назад, начало XXI века ознаменовано научно
техническим переворотом. Интеллект, знания, технологии становятся 

важнейшими экономическими активами. В передовых странах, входящих в 

Организацию экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), более 

половины валового внутреннего продукта создается в интеллектуально 

емком производстве. Информационная революция, базирующаяся на 

5 См: Кочетов Э.Г. Ослепление геополитикой. Глобализирующийся мир и евразийский континент у опасной 
развилки // Безопасность Евразии . 2001, №4

соединении компьютера с телекоммуникационными сетями, коренным 

образом 
преобразует 
человеческое 
бытие. 
Она 
сжимает 
время 
и 

пространство, открывает границы, позволяет устанавливать контакты в 

любой точке земного шара. Она превращает индивидов в граждан мира6.

В новом социальном пространстве время ускоряет свой бег. То, на что 

раньше уходили месяцы и годы, можно сделать за считанные дни. Процесс 

социального взаимодействия интенсифицируется, приобретает невиданную 

ранее динамику. Пространство общественного бытия уплотняется и 

перемешивается, становясь более однородным.

Не впадая в крайности и преувеличения, можно констатировать: если 

информационная революция –
не победа разума над временем и 

пространством, то столь существенное ослабление этих естественных 

ограничителей человеческой деятельности, что многое, казавшееся просто 

немыслимым, становится возможным. В новых видах коммуникаций, в 

новых формах взаимодействия, в новых созидательных возможностях 

человека глобализация обретает свой общемировой экономический базис.

Глобализация – это общий термин, обозначающий все более сложный 

комплекс трансграничных взаимодействий между физическими лицами, 

предприятиями, институтами и рынками, который проявляется в расширении 

потоков товаров, технологий и финансовых средств, в неуклонном росте и 

усилении влияния международных институтов гражданского общества, в 

глобальной деятельности транснациональных корпораций, в значительном 

расширении 
масштабов 
трансграничных 
коммуникационных 
и 

информационных обменов, прежде всего через Интернет, в трансграничном 

переносе заболеваний и экологических последствий и во все большей 

интернационализации определенных типов преступной деятельности.

Также 
под 
глобализацией 
можно 
понимать 
постепенное 

преобразование мирового пространства в единую зону, где беспрепятственно 

перемещаются капиталы, товары, услуги, где свободно распространяются 

6

идеи и передвигаются их носители, стимулируя развитие современных 

институтов и шлифуя механизмы их взаимодействия. Глобализация, таким 

образом, 
подразумевает 
образование 
международного 
правового 
и 

культурно-информационного 
поля, 
своего 
рода 
инфраструктуры 

межрегиональных, в т.ч. информационных, обменов.7

Таким образом, глобализация стала важным реальным аспектом 

современной мировой системы, одной из наиболее влиятельных сил, 

определяющих дальнейший ход развития нашей планеты. Она затрагивает 

все  области общественной жизни, включая экономику, политику, 

социальную сферу, культуру, экологию, безопасность.

Исторические 
корни 
глобализации 
уходят 
в 
процесс 

интернационализации, который с позиции отдельных стран развивается в 

двух направлениях – вовнутрь и вовне. Развитие вовнутрь означает, что 

процесс идет по пути расширения использования иностранных товаров, 

капитала, услуг, технологии, информации в сфере внутреннего потребления 

данной страны. Развитие вовне характеризуется преобладанием ориентации 

стран на мировой рынок и глобальной экспансией фирм в торговле, 

инвестициях и других сделках. Главным следствием этого процесса наряду с 

ростом 
взаимозависимости 
государств 
является 
пространственная 
и 

институциональная интеграция рынков8.

В 
течение 
последних 
десятилетий 
выявился 
ряд 
источников 

глобализации. Один из них – технологический прогресс, приведший к 

резкому сокращению транспортных и коммуникационных издержек, 

значительному снижению затрат на обработку, хранение и использование 

информации. Информационное обслуживание непосредственно связано с 

успехами в электронике –
созданием электронной почты, Интернета, 

мировой «паутинки». Современный компьютер стоимостью в 2 тыс. долл. во 

7 См: Кочетов Э.Г. Основные характеристики глобализационного процесса и правовое изменение мира // 
Журнал российского права. 2003,№3.
8 См: Мосей Г. Процессы глобализации и регионализации в мировой экономике // Экономист. 2002. №9