Апелляция, кассация, надзор по гражданским делам

НОРМА
ИНФРАМ

Москва, 2017

Е. А. Борисова
Апелляция, кассация,
надзор
по гражданским делам

Рекомендовано
Учебнометодическим объединением
по юридическому образованию вузов Российской Федерации
в качестве учебного пособия для студентов высших
учебных заведений, обучающихся по направлению
«Юриспруденция» и специальности «Юриспруденция»

2е издание, переработанное и дополненное

УДК 347.95
ББК 67.410.1
Б82

Об авторе
Елена Александровна Борисова — доктор юридических наук, профессор кафедры гражданского процесса юридического факультета
МГУ имени М. В. Ломоносова.

Борисова Е. А.
Б82
Апелляция, кассация, надзор по гражданским делам : учеб.
пособие / Е. А. Борисова. — 2е изд., перераб. и доп. — М. :
Норма : ИНФРАМ, 2017. — 352 с.

ISBN 9785917687247 (Норма)
ISBN 9785160118161 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161042670 (ИНФРАМ, online)

В учебном пособии излагаются и анализируются теоретические положения о проверке и пересмотре судебных актов в гражданском судопроизводстве, гражданское и арбитражное процессуальное законодательство, регулирующее апелляционное, кассационное и надзорное
производства, правовые позиции Европейского Суда по правам человека, Конституционного Суда РФ по вопросам обжалования судебных
актов, эффективности правовых средств судебной защиты, судебная
практика по гражданским делам.
Для студентов и аспирантов юридических вузов, работников суда,
адвокатуры, прокуратуры, а также для всех, кто профессионально занимается проблемами гражданского судопроизводства.

УДК 347.95
ББК 67.410.1

ISBN 9785917687247 (Норма)
© Борисова Е. А., 2013
ISBN 9785160118161 (ИНФРАМ, print)
© Борисова Е. А., 2016,
ISBN 9785161042670 (ИНФРАМ, online)
© с изменениями

Оглавление

Предисловие ко второму изданию ...........................................................7

Предисловие к первому изданию (2013 г.) ...............................................9

Тема 1. История возникновения и развития института проверки
(института обжалования) судебных актов ....................................11

§ 1. Обжалование и проверка судебных решений
в гражданском судопроизводстве Древнего Рима
и стран Западной Европы ....................................................13
§ 2. Обжалование и проверка судебных решений
в российском гражданском процессе ..................................26
2.1. Обжалование судебных решений
в русском гражданском судопроизводстве ...................26
2.2. Возникновение и развитие норм
о «советской кассации», «советском надзоре» .............50
2.3. Реформирование кассационного и надзорного
производств в российском гражданском процессе ......66
§ 3. Общая характеристика проверки судебных актов
в российском арбитражном процессе .................................84
§ 4. Влияние судоустройства на регламентацию производства
по проверке судебных актов по гражданским делам ..........97

Тема 2. Общая характеристика проверки и пересмотра
судебных актов ...........................................................................115

§ 1. Понятие и виды проверки судебных актов ........................115
§ 2. Понятие и виды пересмотра судебных актов ....................127

Тема 3. Проверка не вступивших в законную силу судебных актов
в апелляционном порядке ...........................................................157

§ 1. Понятие, признаки, виды апелляции ................................158
§ 2. Апелляционное обжалование судебных решений ............173
§ 3. Производство в суде апелляционной инстанции ..............201
3.1. Этапы апелляционного производства ........................201
3.2. Новые доказательства .................................................205
3.3. Пределы рассмотрения дела судом
апелляционной инстанции .........................................208

3.4. Основания для отмены или изменения решения суда
в апелляционном порядке ...........................................217
3.5. Полномочия суда апелляционной инстанции ...........221
§ 4. Апелляционное обжалование определения суда
и порядок рассмотрения частной жалобы .........................235

Тема 4. Проверка вступивших в законную силу судебных актов
в кассационном порядке .............................................................250
§ 1. Общая характеристика
кассационноревизионного производства ........................251
§ 2. Право кассационного обжалования судебных актов
в арбитражном процессе ....................................................257
§ 3. Производство в арбитражном суде
кассационной инстанции ..................................................266
§ 4. Особенности второго кассационного обжалования
судебных актов арбитражного суда
и кассационного производства в Верховном Суде РФ .....285
§ 5. Кассационное производство в гражданском процессе .....294

Тема 5. Производство в порядке надзора .............................................308
§ 1. Обращение в суд надзорной инстанции ............................309
§ 2. Надзорное производство: общая характеристика .............316
§ 3. Особый порядок надзорного производства .......................327
§ 4. Правовая определенность: теория и практика ..................339

Рекомендуемая литература ..................................................................345

6
Оглавление

Предисловие ко второму изданию

Подготовка второго издания учебного пособия «Апелляция, кассация, надзор по гражданским делам» обусловлена рядом причин.
1. Первое издание оказалось успешным и быстро разошлось среди
читателей.
2. Принятие Закона РФ о поправке к Конституции РФ от 5 февраля
2014 г. № 2ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации и прокуратуре Российской Федерации» имело своим следствием упразднение
Высшего Арбитражного Суда РФ, внесение соответствующих изменений в главы Арбитражного процессуального кодекса РФ о кассационном и надзорном производствах. Эти обстоятельства потребовали изменений и в содержании учебного пособия. В нем появились новые
параграфы, посвященные второму кассационному обжалованию судебных актов в арбитражном процессе, особой форме надзорного производства. Параграфы об истории развития норм процессуального законодательства об обжаловании и проверке судебных актов по гражданским делам, о судоустройстве и его влиянии на регламентацию
проверочных производств были дополнены. Глава, посвященная надзорному производству, подверглась полной переработке.
3. Создание 9 июня 2014 г. Комитетом Государственной Думы по
гражданскому, уголовному, арбитражному и процессуальному законодательству рабочей группы по подготовке Концепции единого Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и утверждение Концепции 8 декабря 2014 г. Комитетом по гражданскому, уголовному, арбитражному и процессуальному законодательству стало
началом работы над проектом единого Гражданского процессуального
кодекса РФ. Это обстоятельство обусловило дополнение содержания
пособия материалом, позволяющим составить представление о будущем законодательном регулировании производств по проверке судебных актов в российском гражданском судопроизводстве.
4. Включение учебной дисциплины «Теория и практика апелляции, кассации, надзора по гражданским делам» в учебный план магистерской программы «Гражданское и административное судопроизводство» потребовало соответствующей корректировки теоретикопрактической части пособия.
5. Юбилей судебной реформы 1864 г., Устава гражданского судопроизводства от 20 ноября 1864 г. не мог не отразиться на содержании
многочисленных исторических экскурсов, имеющихся в пособии.

Это произошло во многом благодаря выходу в свет юбилейного издания «Великая реформа: к 150летию Судебных Уставов» (в 2 т. Т. 1:
Устав гражданского судопроизводства / под ред. Е. А. Борисовой. М.,
2014), подготовленного коллективом кафедры гражданского процесса
юридического факультета МГУ имени М. В. Ломоносова.
Форма подачи учебного материала и стиль изложения остались неизменными.
Автор благодарна всем, кто остался неравнодушным к содержанию первого издания учебного пособия «Апелляция, кассация, надзор по гражданским делам» и высказал свои суждения, замечания,
пожелания, которые помогли в подготовке второго издания, переработанного и дополненного.

8
Предисловие ко второму изданию

Предисловие к первому изданию (2013 г.)

Интерес к апелляции, кассации, надзору в российском гражданском судопроизводстве не ослабевает на протяжении нескольких
последних десятилетий. Это не случайно, поскольку на протяжении этих лет нормы процессуального законодательства о проверочных производствах были наиболее подвижными. Каждое очередное
изменение в Гражданский процессуальный и Арбитражный процессуальный кодексы РФ требовало соответствующего изучения и осмысления. Результаты мыслительной деятельности отражались в
многочисленных научных исследованиях, посвященных проблемам
обжалования судебных актов, их проверки и пересмотра. Все более
глубокое «погружение» в теорию и практику гражданского процесса
зарубежных стран не могло не оказать влияния на представления отечественных правоведов о сути проверочных производств, их значении
для судебной защиты гражданских прав. Правовые позиции Конституционного Суда России, Европейского Суда по правам человека
внесли свой вклад в развитие регламентированных названными процессуальными кодексами апелляционного, кассационного, надзорного производств, а также производства по пересмотру по вновь открывшимся или новым обстоятельствам. Все это должно учитываться
в ходе судебной защиты гражданских прав. Оказать содействие в изучении всех аспектов каждого из перечисленных производств — цель
данного учебного пособия.
Содержание учебного пособия охватывает все темы учебной программы по специальному курсу «Проверка судебных актов по гражданским делам», традиционно читаемому на кафедре гражданского
процесса юридического факультета МГУ имени М. В. Ломоносова.
Учебнометодическая база спецкурса включает издания:
Программа спецкурса «Проверка судебных актов по гражданским
делам» // Гражданский процесс: учебные программы общих и специальных курсов / под ред. и с предисл. М. К. Треушникова. М., 2007;
Борисова Е. А. Проверка судебных актов по гражданским делам.
М., 2006;
Проверка судебных постановлений в гражданском процессе стран
ЕС и СНГ / под ред. Е. А. Борисовой. М., 2007; 2е изд. М., 2012;
Борисова Е. А. Апелляция в гражданском (арбитражном) процессе.
М., 2008.
К ним теперь добавится и настоящее учебное пособие.

Излагаемый в книге материал не претендует на полноту. Он задает
вектор изучения темы, самостоятельного ознакомления с научными
трудами досоветского периода (Е. В. Васьковский, Ф. М. Дмитриев,
В. М. Исаченко, К. П. Победоносцев, А. К. Рихтер, И. М. Тютрюмов,
И. Е. Энгельман), советского периода (И. М. Зайцев, В. С. Калмацкий, С. Ю. Кац, А. Д. Кейлин, А. Ф. Клейнман, Л. Ф. Лесницкая,
В. К. Пучинский, Н. К. Толкачев, П. Я. Трубников), российского периода (Т. К. Андреева, А. Т. Боннер, В. М. Жуйков, М. Ш. Пацация,
И. В. Решетникова, Т. В. Сахнова, Л. А. Терехова, В. М. Шерстюк),
а также с судебной практикой.
Каждая тема пособия состоит из параграфов. Параграфы разбиты
на рубрики, которые имеют сквозную нумерацию, что позволяет в
любой момент обратиться к соответствующему вопросу в качестве повторения пройденного.
Содержание каждого из проверочных производств раскрывается в
позитивном и критическом, дискуссионном отношении. Такой подход позволит не только понять суть описываемого правового явления,
но и сформировать собственное представление о модели проверочного производства и особенностях его регламентации в Гражданском
процессуальном и Арбитражном процессуальном кодексах РФ.
Автор надеется, что учебное пособие поможет получить необходимые знания о существующих путях обжалования судебных актов и их
проверки судом соответствующей инстанции, а при необходимости
успешно применить их на практике, обжалуя судебные акты или осуществляя их проверку в апелляционном, кассационном, надзорном
порядке.

10
Предисловие к первому изданию (2013 г.)

Тема 1

ИСТОРИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ И РАЗВИТИЯ
ИНСТИТУТА ПРОВЕРКИ
(ИНСТИТУТА ОБЖАЛОВАНИЯ)
СУДЕБНЫХ АКТОВ1

Право обжалования судебного акта есть важнейшая гарантия судебной защиты гражданских прав. Государством создаются необходимые условия для справедливого судебного разбирательства в суде
первой инстанции, принятия законного и обоснованного судебного
решения. Вместе с тем нельзя исключить возможность принятия неправильного судебного постановления. Причинами могут стать
ошибочная деятельность или суда, или сторон и иных лиц, участвующих в деле, или и тех и других одновременно. Выявить такого
рода ошибки, исправить их можно путем обжалования судебного
акта и его проверки судом соответствующей проверочной инстанции.

1 В Арбитражном процессуальном кодексе РФ (далее — АПК РФ) и Гражданском
процессуальном кодексе РФ (далее — ГПК РФ) различаются наименования судебных
актов, принимаемых судом первой, апелляционной, кассационной, надзорной инстанций. Как с теоретической точки зрения, так и с точки зрения удобства практического
применения наиболее оптимальной представляется терминология, используемая в
АПК РФ. Было бы правильным и в гражданском процессе в качестве общего понятия,
охватывающего все процессуальные действия суда (судьи), использовать понятие «судебные акты». Руководствуясь критериями, определенными ст. 15 АПК РФ с учетом
содержания ст. 328 ГПК РФ, судебные акты, принимаемые судами первой инстанции
при рассмотрении дела по существу в гражданском и арбитражном процессах, могли
бы именоваться решениями, судебными приказами. Судебные акты, принимаемые судами апелляционной инстанции, могли бы именоваться апелляционными решениями
или апелляционными постановлениями в зависимости от реализованного судом апелляционной инстанции полномочия. Судебные акты, принимаемые вышестоящими судами в результате проверки законности вступивших в законную силу судебных актов
судов первой и второй инстанций, именовались бы постановлениями. Все иные судебные акты, принимаемые в ходе осуществления судопроизводства, имели бы форму определений. См. об этом: Борисова Е. А. Об унификации процессуальных норм, регулирующих производство по пересмотру судебных постановлений // Заметки о современном гражданском и арбитражном процессуальном праве / под ред. М. К. Треушникова.
М., 2004. С. 107—109; Она же. Проверка судебных актов по гражданским делам. М.,
2006. С. 14.
Далее в настоящем издании будет использоваться термин «судебный(ые) акт(ы)».

При изучении темы необходимо обратить внимание на существование в истории каждого государства такого периода, когда обжалования судебных решений не было. Важно понять причины этого, после чего проследить путь развития государства и права и уяснить момент появления в гражданском процессе первых средств обжалования
судебных постановлений и первых проверочных производств.
Для успешного освоения темы необходимо изучить соответствующие положения римского гражданского процесса, регламентирующие порядок рассмотрения апелляций на судебные решения, а также
иные способы обжалования и отмены решения. При этом следует обратить внимание на рецепцию норм римского права об апелляции во
Франции и в Германии, на проникновение правовых представлений
об обжаловании судебных решений в гражданский процесс Англии,
России, самобытное развитие национальных процессуальных норм,
регламентирующих производство по проверке судебных актов.
Особое внимание необходимо уделить видам проверочных производств в российских арбитражном и гражданском процессах. Проследить развитие апелляционного, кассационного, надзорного производств в советском, постсоветском, российском гражданском процессе. Понять причины, обусловливающие появление оригинальных
советских способов проверки судебных постановлений, последующую необходимость их реформирования.
Выяснить степень влияния европейских стандартов судебной защиты гражданских прав на изменение правовой регламентации проверочных производств в гражданском и арбитражном процессах России.
Представления о наиболее общих современных тенденциях обжалования и проверки судебных постановлений завершают изучение
темы.

Вопросы

1. Обжалование и проверка судебных решений в гражданском судопроизводстве Древнего Рима и стран Западной Европы. 2. Обжалование и проверка
судебных решений в российском гражданском судопроизводстве. 3. Общая
характеристика проверки судебных актов в российском арбитражном процессе. 4. Влияние судоустройства на регламентацию производства по проверке
судебных актов в цивилистическом1 процессе.

12
Тема 1. История института проверки судебных постановлений

1 Понятие «цивилистический» введено в научный оборот Т. В. Сахновой. См.: Сахнова Т. В. Реформа цивилистического процесса: проблемы и перспективы // Государство и право. 1997. № 9.