Незаконное предпринимательство: социальная обусловленность уголовно-правового запрета

Незаконное 
предпринимательство: 
социальная 
обусловленность 
уголовно-правового 
запрета

Монография

Государственное образовательное учреждение
высшего профессионального образования
РОССИЙСКАЯ АКА ДЕМИЯ ПРАВОСУДИЯ

Москва, 2011

Я. Е. Иванова

Автор
Иванова Я. Е.
ст. преподаватель кафедры уголовного права Российской академии 
правосудия, канд. юрид. наук

Автор вступительной статьи
Клепицкий И. А.
профессор МГЮА им. О. Е. Кутафина, д-р юрид. наук, профессор

Иванова Я. Е.
Незаконное предпринимательство: социальная обусловленность уголовно-правового запрета: Монография. — М., РАП, 
2011.

ISBN 978-5-93916-293-7

Исследуется уголовно-правовая норма о незаконном предпринимательстве. Рассматривая теоретические и практичекие 
проблемы ее применения, автор предлагает декриминализировать уголовно-правовой аспект, установленный в ст. 171 УК 
РФ.
Адресуется научным работникам, аспирантам, студентам, 
может быть полезна практикующим юристам.

УДК 343.7
ББК 67.408

УДК 343.7
ББК 67.408
И 18

И 18

 
© Иванова Я. Е., 2011
 
© Клепицкий И. А. вступ. ст., 2011
ISBN 978-5-93916-293-7 
© Российская академия правосудия, 2011.

Содержание

Клепицкий И. А. Незаконное предпринимательство: 
происхождение уголовно-правовой нормы и ее эволюция  . . . 4
Введение  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24
ГЛАВА 1. Отношения в сфере государственного 
регулирования предпринимательской деятельности 
как объект уголовно-правовой охраны
1.1. Принципы криминализации общественно 
опасных деяний . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
1.2. Незаконное предпринимательство: 
общественная опасность и объект посягательства  . . . . . . . . 51
1.3. Понятие предпринимательской деятельности 
и правовая определенность уголовно-правовой 
нормы  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
ГЛАВА 2. Проблемы квалификации незаконного 
предпринимательства
2.1. Проблемы квалификации предпринимательской 
деятельности, осуществляемой без регистрации . . . . . . . . . 141
2.2. Проблемы квалификации предпринимательской 
деятельности, осуществляемой с нарушением правил 
регистрации и с представлением в регистрирующий 
орган документов, содержащих заведомо ложные 
сведения . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
2.3. Проблемы квалификации 
предпринимательской деятельности, 
осуществляемой без лицензии . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
Заключение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
Библиографический список использованной 
литературы  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
Приложение. Результаты опроса следователей следственных 
отделов, судей районных судов по вопросу декриминализации 
незаконного предпринимательства. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218

Незаконное предпринимательство: 
происхождение уголовно-правовой нормы 
и ее эволюция1

Норма о незаконном предпринимательстве впервые 
введена в УК РСФСР Законом РФ от 1 июля 1993 г. № 5304–1, 
применяется уже более 18 лет, причем применяется активно, к числу «мертвых» норм ее отнести нельзя. Пик ее применения пришелся на 2000 и 2001 гг.: зарегистрировано, 
соответственно, 8538 и 7428 преступлений, предусмотренных ст. 171 УК РФ, осуждено 1470 и 1758 человек. С 2002 г. 
график применения этой нормы уверенно пошел вниз (в 
2004 г. осуждено всего 245 человек), с 2005 г. имеет место 
некоторое оживление, что характеризует скорее не незаконное предпринимательство как социальное явление, 
а изменения в структуре и организации деятельности правоохранительных органов2 и в толковании смежных уголовных законов3. В течение последнего десятилетия активно 

1 Автор благодарит компанию «КонсультантПлюс» за информационную 
поддержку в работе над статьей.
2 В частности, упразднение в 2003 г. «налоговой полиции».

3 Пунктом 16 постановления пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 
2004 г. действия незаконного предпринимателя, не уплатившего налоги, 
было предписано квалифицировать по ст. 171 УК РФ без ссылки на нормы 
о налоговых преступлениях. При этом в связи с реформированием норм 
о налоговых преступлениях Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. 
(декриминализацией «иного способа» уклонения от уплаты налогов) работа по выявлению и расследованию налоговых преступлений существенно 
усложнилась, что повлекло переориентацию правоохранительных органов на выявление и расследование смежных преступлений, в том числе 
и незаконного предпринимательства.

Незаконное предпринимательство:
происхождение уголовно-правовой нормы и ее эволюция

обсуждается вопрос о социальной обусловленности этой 
нормы и декриминализации незаконного предпринимательства. Систематическое исследование этого вопроса 
в диссертации Я. Е. Ивановой (Незаконное предпринимательство: вопросы теории и проблемы правоприменения, 
2010)1 приводит к выводу о необходимости исключения 
нормы о незаконном предпринимательстве из уголовного 
закона, что представляется в стратегическом плане правильным и, по-видимому, неизбежным решением, это лишь 
вопрос времени.
Для правильного понимания нормы о незаконном предпринимательстве нужно выявить ее корни, проследить ее 
происхождение и эволюцию в контексте социально-экономического развития российского общества в течение 
 последних десятилетий.
Норма о незаконном предпринимательстве — это уникальная норма, плод развития российского законодательства в «переходный период», как теперь называют промежуток времени, в течение которого происходило крушение 
общественного строя и экономической системы СССР на 
фоне реставрации частной собственности и рыночных отношений. При этом нельзя сказать, что в праве стран с развитой рыночной экономикой отсутствуют аналоги такой 
нормы — при желании сходные нормы можно отыскать и за 
рубежом, к примеру, во Франции, но сходство это сугубо 
внешнее, за ним скрывается совсем другая уголовная, экономическая и социальная политика.
Норма о незаконном предпринимательстве генетически 
производна от советской нормы о спекуляции и представляет ее адаптацию к условиям возрождающегося рынка.
Советский человек в отличие от других людей, имевших фактическую и юридическую возможность самостоятельно своим трудом обеспечивать себя материальными 

1 Диссертация выполнена в Российской академии правосудия, защищена 
в Московской государственной юридической академии им. О. Е. Кутафина.

Незаконное предпринимательство:
социальная обусловленность уголовно-правового запрета

средствами к существованию, выполнял строго определенную экономическую функцию наемного работника 
(рабочей 
силы, 
принадлежности 
«производительных 
сил»), причем обязан был работать на государство или 
какую-либо социалистическую организацию. В отличие от 
других стран и от России дореволюционной, где по найму 
работает (и работала) лишь небольшая часть населения, 
гражданин СССР юридически обязан был работать по найму. Альтернатива была скромная — можно было трудиться 
в колхозе или в другом «социалистическом» кооперативе, 
где фактические отношения мало отличались от трудовых, 
а если и отличались, то в худшую сторону. Частнопредпринимательская деятельность с использованием государственных или общественных форм, коммерческое посредничество (ст. 153 УК РСФСР) и спекуляция (скупка и перепродажа товаров или иных предметов с целью наживы — 
ст. 154 УК РСФСР) влекли уголовную ответственность. Уголовная ответственность была предусмотрена и за занятие 
бродяжничеством или попрошайничеством либо ведение 
иного паразитического образа жизни (ст. 209 УК РСФСР). 
Таким образом, работа в социалистической организации 
рассматривалась в качестве обязанности советского человека, несоблюдение которой влекло лишение свободы 
в качестве уголовного наказания. Наряду с детьми, пенсионерами и инвалидами исключение делалось только для 
домохозяек.
Хотя закон и не запрещал индивидуальную трудовую 
деятельность крестьян и кустарей, фактические условия 
для нее отсутствовали ввиду запрещения иметь в собственности средства производства, земля вообще была исключена из числа объектов права собственности, установленный 
порядок пользования землей исключал ее предоставление 
для ведения частного крестьянского хозяйства. Кустари, 
художники, писатели и т.п. формально могли не работать 
по найму, но если кустарь становился более или менее 

Незаконное предпринимательство:
происхождение уголовно-правовой нормы и ее эволюция

зажиточным, ему грозило обвинение в хищениях сырья 
(законных способов его приобретения не было). Художники, писатели и артисты, которые не получали гонораров от 
социалистических организаций, рисковали вменением им 
ст. 209 УК РСФСР (ведение паразитического образа жизни)1. 
Нельзя утверждать, что норма об ответственности за спекуляцию имела сугубо идеологические основания и была 
направлена исключительно на подавление чуждых капиталистических отношений. В условиях тотального централизованного планирования и реализации товаров по государственным ценам спекулянты реально подрывали благосостояние населения, скупая дефицитные товары и втридорога продавая их потребителю. При таких обстоятельствах 
уголовная ответственность за спекуляцию была разумной 
и необходимой мерой.
Отношение к предпринимательству в советском обществе было определенным и понятным: оно было запрещено, 
предосудительно и наказуемо. Нормальным статусом советского человека считалось положение наемного работника. 
Остальное было отклонением от нормы. По сей день это 
по исторической инерции оказывает влияние на правовую 
психологию россиян, когда незавидное положение наемного работника считается нормой, а свободное и независимое 
экономическое состояние и богатство — особым состоянием, требующим особого внимания и особой регистрации со 
стороны государства2. 

1 Отчасти именно этим объясняется популярность профессий дворников 
и кочегаров в творческой среде.
2 Можно отметить своеобразную историческую реакцию на противоположную несправедливость — в Российской империи дискриминировали 
наемных работников (на выборах), а их детей — при приеме в учебные 
заведения. В наше время, к сожалению, негативное отношение к предпринимателям сохраняется в обществе как со стороны основной массы 
населения, так и со стороны чиновников. Люди бедные (а бедных людей 
у нас много) должны как-то оправдать свою бедность перед собой и своими близкими. Из этого растет убеждение (не лишенное оснований), что 

Незаконное предпринимательство:
социальная обусловленность уголовно-правового запрета

Экономические реформы 80–90-х гг. прошлого века шли 
не по единому плану, они развивались стихийно, их идеология неоднократно менялась. Первоначально речь шла лишь 
о «социализме с человеческим лицом», преодолении экономических проблем «застойного периода» 70–80 гг., ускорении экономического развития, преодолении дефицита 
товаров народного потребления. Было уделено внимание 
«личному фактору», повышению заинтересованности наемных работников в результатах их труда. В этих целях государственные предприятия переводились на хозяйственный 
расчет (с параллельным развитием «производственной демократии» вплоть до избрания руководителя трудовым коллективом), были снижены административные барьеры для 
индивидуальной трудовой деятельности (которая формально и раньше не была запрещена). Для ведения индивидуальной трудовой деятельности (в том числе и в сфере торговли, 
хотя поощрялась производственная деятельность) нужно 
было зарегистрироваться и получить патент. В противном 
случае грозила уголовная ответственность за спекуляцию. 
В это время существовали идеологические препятствия 
для развития предпринимательства, связанные с запретом 
на эксплуатацию человека человеком, что понималось как 
любые отношения личного найма между частными лицами. 
Компромиссное решение было найдено в виде кооперативов, которым было разрешено наряду с трудом их членов 
нанимать работников по трудовому договору. Фактически 
«кооператоры» конца 80-х гг. — это уже частные предприниматели, инвестировавшие в дело свои средства или иным 

честным путем денег на начало бизнеса заработать нельзя (имеется в виду 
заработная плата, причем о накоплении богатства поколениями в России не может идти речи, все наши богатые — нувориши). Отчасти эти обстоятельства также объясняет феномен регистрации предпринимателей 
в России. Если в Германии, к примеру, регистрируют предприятие (т.е. бизнес, дело, устроенное коммерческим образом), то в России регистрируют именно предпринимателя, и (ввиду известной опасности этих лиц) за 
уклонение от регистрации карают уголовным наказанием.

Незаконное предпринимательство:
происхождение уголовно-правовой нормы и ее эволюция

образом раздобывшие материальную основу своего бизнеса (обычно за счет коррупции менеджмента государственных организаций)1. Но формально — это все еще кооперация, совместимая с экономической системой советского 
общества.
В начале 90-х гг. XX в. социалистическое народное хозяйство, и без того не выполнявшее своих функций по удовлетворению материальных потребностей населения, было 
практически полностью дезорганизовано в результате 
«перестройки». Большая часть населения, трудившаяся на 
государственных предприятиях, на свою заработную плату 
не могла удовлетворить даже первичные биологические потребности в здоровой пище. Руководство государственных 
предприятий рассматривало заводы и фабрики в качестве 
дойных коров для финансирования своих проектов в сфере 
частного или почти частного бизнеса. В начале 90-х распространенной формой бизнеса становятся «малые предприятия», юридически государственные, а фактически — частные, в которые уводилась прибыль базовых предприятий, 
что влекло разорение последних, разрушение хозяйственных связей, полную дезорганизацию экономики. Государство все еще пыталось контролировать крупные и средние 
предприятия, регулировать цены, обеспечить необходимый 
минимум благосостояния населения, но успеха в этом не 
имело. В государственных магазинах исчезли многие товары народного потребления, в том числе и обыденные продовольственные товары. Отрываются «ночные» магазины, 

1 Это нашло свое отражение в проектах уголовных кодексов начала 
90-х гг., где вполне в духе официальной советской идеологии предлагалось восстановить уголовную ответственность за «лжекооперацию» (ранее она была предусмотрена ст. 129-а УК РСФСР 1926 г. и в ст. 153 УК РСФСР 
1960 г. трансформировалась в частнопредпринимательскую деятельность 
с использованием кооперативных форм). В связи с последовавшими реформами начала 90-х гг. «лжекооперация» превратилась в странный состав «лжепредпринимательства» (ст. 173 УК РФ). Лишь в 2010 г. эта норма 
была исключена из УК (Федеральный закон от 7 апреля 2010 г. № 60-ФЗ).

Незаконное предпринимательство:
социальная обусловленность уголовно-правового запрета

где товары реализуются значительно дороже регулируемых 
цен, появляются «коммерческие» магазины, где товары реализуются по свободным ценам, также значительно превышающим цены в государственных магазинах. Начинается гиперинфляция, растет государственный долг, в страну поступает гуманитарная помощь, в основном — продовольствие. 
Уничтожение СССР в 1991 г. усугубило ситуацию.
29 января 1992 г. Президент РФ утверждает Указ «О свободе торговли», фактически окончательно отказываясь от социалистических идей и принципов в экономике. Дальнейшее 
развитие экономики идет по традиционному (так называемому капиталистическому1) пути. Впереди — новый гражданский кодекс, приватизация, свободный рынок и частная собственность. Власть навязывает народу «шоковую терапию», 
практически полностью снимая с себя попечение о благосостоянии населения. Состояние потребительского рынка 
и экономики остается крайне неблагополучным. Новая рыночная экономика находится еще в зачаточном состоянии, 
старая социалистическая — уже практически разрушена. 
В экономической сфере множатся злоупотребления, хищения 
и коррупция, разрушены нормальные товарно-денежные отношения, которые замещаются бартерными схемами. Неисполнение обязательств из отклонения превращается в норму. Предприятия разоряются. Экономика переходного периода — это больной организм, требующий лечения. Главная 
беда — крайняя бедность подавляющего большинства населения, не накопившего богатств. Законными способами это 
в СССР сделать было невозможно. Да и не нужны были богатства в СССР, о благополучии человека заботилось государство — жилье, здравоохранение, образование были практически бесплатными, заработная плата и пенсия покрывали 

1 На самом деле свобода торговли (а с нею купечество, ремесла и предпринимательство) существовала и в рабовладельческих, и в феодальных, 
и в иных обществах. Буржуазные революции лишь уничтожили ее цеховые 
и прочие социально и экономически необоснованные ограничения.

Незаконное предпринимательство:
происхождение уголовно-правовой нормы и ее эволюция

разумные траты на питание и товары народного потребления. В начале 90-х гг. большинство населения страны, брошенное государством, оказалось в бедственном положении. 
В такой ситуации в качестве неотложной задачи ставится наведение порядка в экономической сфере, прежде всего — 
на потребительском рынке, создание необходимых условий 
для будущих рыночных реформ. Закон РФ от 1 июля 1993 г. 
№ 5304–1 — одно из средств решения этой задачи. В этом законе впервые появляется уголовно-правовая норма о незаконном предпринимательстве.
Закон РФ от 1 июля 1993 г. № 5304–1 генетически связан 
с Законом СССР от 31 октября 1990 г. № 1767–1 «Об усилении ответственности за спекуляцию, незаконную торговую 
деятельность и за злоупотребления в торговле», всецело направленным на пресечение злоупотреблений на потребительском рынке. Закон СССР от 31 октября 1990 г. № 1767–1 
был призван привести законодательство, направленное на 
защиту потребительского рынка, в соответствие с новыми 
экономическими реалиями:
1) ввиду развития рынка наказуемая спекуляция уже не 
могла рассматриваться в качестве скупки и перепродажи 
любого товара, но поскольку цены все-таки регулировались 
государством, уголовная ответственность была предусмотрена за скупку и перепродажу тех товаров, на которые 
установлены государственные розничные цены;
2) поскольку торговая сеть не была приватизирована, 
и государство продолжало формально ее контролировать 
(государственные магазины при закупке товаров и их продаже преследовали не цель извлечения прибыли, они участвовали в реализации социальной политики государства, 
к примеру, в них продавались товары, поступившие в Россию в качестве гуманитарной помощи), была установлена 
уголовная ответственность за продажу товаров со складов, 
баз, из подсобных помещений предприятий (организаций) государственной торговли (общественного питания)