Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий

НОРМА
ИНФРАМ

Москва, 2015

Правовые основы
оперативнорозыскных
мероприятий

О. В. Фирсов

Рекомендовано
Учебнометодическим объединением
по юридическому образованию высших учебных заведений
Российской Федерации в качестве учебного пособия
для студентов высших учебных заведений,
обучающихся по направлению «Юриспруденция»
и специальности «Юриспруденция»

3е издание, исправленное и дополненное

УДК 343.13(470+571)(075.8)
ББК 67.410.212(2Рос)я731
Ф62

Сведения об авторе
Олег Вячеславович Фирсов — заведующий кафедрой уголовного процесса и криминалистики юридического института Читинского государственного университета, кандидат юридических
наук, доцент. Имеет 20летний стаж службы в органах внутренних дел. Автор 45 научных и учебнометодических работ по оперативнорозыскной деятельности, уголовному процессу и криминалистике.

Фирсов О. В.
Ф62
Правовые основы оперативнорозыскных мероприятий : учеб. пособие / О. В. Фирсов. — 3е изд.,
испр. и доп. — М. : Норма : ИНФРАМ, 2015. —
224 с.

ISBN 9785917683362 (Норма)
ISBN 9785160063461 (ИНФРАМ)

В учебном пособии рассмотрены понятие, виды и содержание оперативнорозыскных мероприятий. Изложены основания и условия их проведения. В приложениях даны образцы оперативнослужебных документов, оформляемых для
проведения ряда оперативнорозыскных мероприятий и по
результатам их проведения.
Для студентов вузов, аспирантов (адъюнктов), научных и
практических работников.
УДК 343.13(470+571)(075.8)
ББК 67.410.212(2Рос)я731

© Фирсов О. В., 2011
ISBN 9785917683362 (Норма)
© Фирсов О. В., 2013,
ISBN 9785160063461 (ИНФРАМ)
© с изменениями

Оглавление

Список сокращений ...............................................................7

Ю. П. Гармаев. Предисловие .................................................8

Введение ...............................................................................10

Глава 1. Понятие, классификация и содержание
оперативнорозыскных мероприятий .....................12

1.1. Понятие оперативнорозыскного мероприятия .....12
1.2. Классификация
оперативнорозыскных мероприятий .....................19
1.3. Содержание
оперативнорозыскных мероприятий .....................24
Контрольные вопросы и задания .......................................94
Рекомендуемая литература .............................................96

Глава 2. Основания и условия проведения
оперативнорозыскных мероприятий .....................98

2.1. Основания проведения
оперативнорозыскных мероприятий .....................98
2.2. Условия проведения
оперативнорозыскных мероприятий ...................136
Контрольные вопросы и задания .....................................155
Рекомендуемая литература ...........................................156

Глава 3. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в уголовном и гражданском судопроизводстве .....158

3.1. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в уголовном судопроизводстве ..............................158

3.2. Использование результатов
оперативнорозыскных мероприятий
в гражданском судопроизводстве ..........................166
Контрольные вопросы и задания .....................................175
Рекомендуемая литература ...........................................176

Заключение .........................................................................179

Глоссарий ...........................................................................180

Основные нормативные правовые акты .............................182

Приложения. Образцы отдельных документов,
оформляемых для проведения
оперативнорозыскных мероприятий
и по результатам их проведения .................184

Приложение 1 ................................................................184
Приложение 2 ................................................................185
Приложение 3 ................................................................187
Приложение 4 ................................................................188
Приложение 5 ................................................................193
Приложение 6 ................................................................193
Приложение 7 ................................................................196
Приложение 8 ................................................................197
Приложение 9 ................................................................199
Приложение 10 ..............................................................200
Приложение 11 ..............................................................202
Приложение 12 ..............................................................203
Приложение 13 ..............................................................206
Приложение 14 ..............................................................208
Приложение 15 ..............................................................210
Приложение 16 ..............................................................212
Приложение 17 ..............................................................214
Приложение 18 ..............................................................217
Приложение 19 ..............................................................219
Приложение 20 ..............................................................222

6
Оглавление

Список сокращений

ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
МВД России — Министерство внутренних дел Российской Федерации
Минобороны России — Министерство обороны Российской Федерации
НК РФ — Налоговый кодекс Российской Федерации
НЦБ Интерпола — Национальное бюро Интерпола
ОРД — оперативнорозыскная деятельность
ОРМ — оперативнорозыскное мероприятие
СВР России — Служба внешней разведки Российской
Федерации
ТК ТС — Таможенный кодекс таможенного союза
УИК РФ — Уголовноисполнительный кодекс Российской Федерации
УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации
УПК РФ — Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации
ФЗ об ОРД — Федеральный закон от 12 августа 1995 г.
№ 144ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности»
ФМС России — Федеральная миграционная служба
ФСБ России — Федеральная служба безопасности Российской Федерации
ФСИН России — Федеральная служба исполнения наказаний
ФСКН России — Федеральная служба Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков
ФСО России — Федеральная служба охраны Российской
Федерации
ФТС России — Федеральная таможенная служба

Предисловие

Оперативнорозыскные мероприятия являются одним
из основных элементов ОРД, ее сердцевиной, хотя и не исчерпывают всего ее содержания. Именно путем проведения
ОРМ органы, осуществляющие ОРД, решают задачи по
выявлению, раскрытию, пресечению и предупреждению
преступлений, розыску скрывшихся преступников и лиц,
пропавших без вести, добыванию информации о событиях
и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, установлению имущества, подлежащего конфискации.
В ФЗ об ОРД и в иных открытых нормативных правовых
актах обозначены только названия ОРМ. В этих актах не
сформулированы понятия ОРМ, не указаны правила их
осуществления, не определены полный состав участников
и способы закрепления полученных результатов, не представлены формы составления многих оперативнослужебных документов.
Понятие видов ОРМ, отдельные требования к их проведению и документированию изложены в секретных нормативных актах органов, осуществляющих ОРД. Однако, вопервых, эти требования сформулированы довольно кратко;
вовторых, они чаще имеют слишком обобщенный или рекомендательный характер; втретьих, следователи, прокуроры, судьи, адвокаты и другие участники уголовного судопроизводства, как правило, не имеют доступа к этим нормативным актам.
Следствиями этого являются самое широкое разнообразие и противоречивость региональной практики проведения ОРМ, оценки допустимости тех или иных действий в
их рамках, составления итоговых документов, использования полученных результатов в процессе доказывания и т. д.

Один из способов решения названной проблемы — издание открытых научных и учебнометодических работ,
обобщающих теоретические разработки в области ОРД и
правового регулирования осуществления ОРМ.
Настоящее учебное пособие раскрывает правовые основы ОРМ. На базе имеющихся теоретических разработок
в нем дается определение всех ОРМ, предусмотренных
ФЗ об ОРД, излагаются их виды, характеризуются их содержание, основания и условия проведения. В издании
приведены образцы основных оперативнослужебных документов, оформляемых для проведения ОРМ и по результатам их проведения. Данные образцы документов составлены автором на основе уже имеющихся научных разработок, а также собственного практического опыта работы в
подразделениях уголовного розыска.
Материал учебного пособия можно успешно использовать при проведении учебных занятий по дисциплине
«Оперативнорозыскная деятельность» со студентами, обучающимися по специальностям и направлениям «Юриспруденция», «Таможенное дело», «Правоохранительная
деятельность».

Ю. П. Гармаев,
доктор юридических наук

Предисловие
9

Введение

Глубокие социальноэкономические преобразования в
России вызвали резкий рост преступности. Так, если в
1985 г. в РСФСР было зарегистрировано 1 416 935 преступлений, в 1989 г. — 1 619 181, а в 1990 г. — 1 839 451, то в
1998 г. в Российской Федерации их было зарегистрировано
уже 2 581 940, в 1999 г. — 3 001 748, в 2000 г. — 2 952 367,
в 2001 г. — 2 968 255, в 2002 г. — 2 526 305, в 2003 г. —
2 756 398, в 2004 г. — 2 893 810, в 2005 г. — 3 554 738,
в 2006 г. — 3 855 373, в 2007 г. — 3 582 541, в 2008 г. —
3 209 862, в 2009 г. — 2 994 820, в 2010 г. — 2 628 7991.
В общем числе зарегистрированных преступлений значителен удельный вес тяжких и особо тяжких преступлений, которых в 1998 г. было зарегистрировано в Российской
Федерации 1 560 764, в 1999 г. — 1 847 835, в 2000 г. —
1 735 198, в 2001 г. — 1 769 565, в 2002 г. — 1 347 237,
в 2003 г. — 1 080 151, в 2004 г. — 936 804, в 2005 г. — 1 076 988,
в 2006 г. — 1 074 501, в 2007 г. — 961 133, в 2008 г. — 851 392,
в 2009 г. — 796 224, в 2010 г. — 684 347.
Число же раскрытых преступлений в последние годы
снижается. Так, в 2007 г. было раскрыто 1 775 165 преступлений (–1,1% к предыдущему году), в 2008 г. — 1 713 445
(–3,5%), в 2009 г. — 1 650 951 (–3,6%), в 2010 г. — 1 430 977
(–13,3%)2.
В условиях высокого уровня преступности, в том числе
тяжких и особо тяжких преступлений, эффективность деятельности правоохранительных органов по их выявлению,
раскрытию, пресечению и предупреждению во многом зависит от должной организации и правовой регламентации ОРД.
С принятием 13 марта 1992 г. Закона РФ № 2506I «Об
оперативнорозыскной деятельности в Российской Федерации» впервые было сделано отступление от существовав1 См.: Преступность и правонарушения в СССР: стат. сб. М., 1991.
С. 11; Состояние преступности в России: стат. сб. М., 1998—2010.
2 См.: Состояние преступности в России: стат. сб.

шей до этого практики правового регулирования ОРД правоохранительных органов и спецслужб закрытыми (секретными) ведомственными нормативными актами.
В настоящее время ОРД в Российской Федерации регулируется целым рядом законов, основным из которых является Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144ФЗ «Об
оперативнорозыскной деятельности». Другими законами
определяются задачи, принципы и направления деятельности, полномочия, силы и средства конкретных органов,
правомочных осуществлять ОРД в Российской Федерации.
Для решения поставленных в Федеральном законе «Об
оперативнорозыскной деятельности» перед оперативными подразделениями оперативнорозыскных органов задач, выполнения перечисленных в этом Законе обязанностей оперативным сотрудникам необходимо знать понятие
и виды ОРМ, их содержание, основания и условия проведения. Зачастую на практике у оперативных сотрудников
возникают трудности при оформлении оперативнослужебных документов, на основании которых осуществляются ОРМ, а также которые отражают полученные результаты, в связи с чем в приложениях к данному учебному пособию приведены образцы таких документов.
Эти же знания, умения и навыки должны быть переданы студентам высших и средних учебных заведений, обучающимся по специальностям и направлениям «Юриспруденция», «Правоохранительная деятельность», в ходе изучения ими учебных дисциплин «Оперативнорозыскное
право», «Теория оперативнорозыскной деятельности» и
«Основы оперативнорозыскной деятельности».
Учитывая открытый характер публикации данного учебного пособия, автор не раскрывает в нем тактику проведения негласных ОРМ, которая детально регламентирована
закрытыми нормативными актами органов, осуществляющих ОРД в Российской Федерации.

Введение
11

Глава 1
Понятие, классификация и содержание
оперативнорозыскных мероприятий

1.1. Понятие оперативнорозыскного мероприятия

Согласно ст. 1 ФЗ об ОРД оперативнорозыскная деятельность осуществляется посредством проведения оперативнорозыскных мероприятий. Определения ОРМ в ФЗ об
ОРД не дано. Длительное время в оперативнорозыскной
наукеидетактивныйпроцессконструированиятакогопонятия, в связи с чем в научной и учебной литературе встречаются различные определения указанного понятия.
В частности, К. К. Горяинов, Ю. Ф. Кваша, К. В. Сурков
под словосочетанием «оперативнорозыскные мероприятия» предлагают понимать комплекс оптимальных по времени, скоординированных действий, объединенных целью
поиска улик (предметов, обстоятельств и т. п.), свидетельствующих о факте совершения преступления, указывающих
на виновных в содеянном и позволяющих разоблачить их1.
В. Г. Бобров определяет ОРМ как «организованную в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
систему взаимосвязанных действий, направленных на получение и использование оперативнорозыскной и иной
информации, предметов и документов как источников таких данных, значимых для выявления, предупреждения,
пресечения и раскрытия противоправных деяний, розыска
преступников и лиц, пропавших без вести, а также для решения других оперативнотактических задач по борьбе с
преступностью»2.

1 См.: Горяинов К. К., Кваша Ю. Ф., Сурков К. В. Федеральный закон
«Об оперативнорозыскной деятельности»: комментарий. М., 1997. С. 200.
2 Бобров В. Г. Понятие оперативнорозыскного мероприятия. Основания и условия проведения оперативнорозыскных мероприятий: лекция.
М., 2003. С. 4.