Криминалистика



Посвящается 60-летию кафедры криминалистики юридического факультета Московского государственного университета имени М. В. Ломоносова

Московский государственный университет имени М. В. Ломоносова Юридический факультет





                Криминалистика




Под редакцией
заслуженного деятеля науки РФ, заслуженного юриста РФ, доктора юридических наук, профессора Н. П. Яблокова

Рекомендовано
Учебно-методическим объединением по юридическому образованию высших учебных заведений в качестве учебника для студентов вузов, обучающихся по направлению «Юриспруденция» и специальности «Юриспруденция»

4-е издание, переработанное и дополненное









НОРМА ИНФРА-М Москва, 2013

УДК 343.98(075.8)
ББК 67.52я73
      К82




            Рецензенты:


   А. С. Подшибякин — доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ;
   кафедра уголовного права, криминалистики и криминологии юридического факультета Мордовского государственного университета имени Н. П. Огарева (заведующий кафедрой — доктор юридических наук, доцент Н. А. Подольный).







К82 Криминалистика : учебник / под ред. Н. П. Яблокова. — 4-е изд., перераб. и доп. — М. : Норма : ИНФРА-М, 2013. — 752 с.

         ISBN 978-5-91768-114-6 (Норма)
         ISBN 978-5-16-004320-3 (ИНФРА-М)

         Учебник отражает современное состояние криминалистики как науки и учебной дисциплины с учетом требований криминалистической практики и обучения в высших юридических учебных заведениях. Его авторы, в основном придерживаясь традиционной структуры этой учебной дисциплины, раскрывают содержание всех четырех частей криминалистики: ее теории и методологии, всех основных практических и научных аспектов криминалистической техники, криминалистической тактики и криминалистической методики расследования преступлений. Должное внимание уделено информационно-компьютерному и иному информационно-техническому обеспечению криминалистической деятельности. Обновлено содержание большинства глав, в том числе за счет показа возможностей использования криминалистических информационных технологий в других видах юридической деятельности.
         Для студентов юридических вузов, факультетов, академий.
УДК 343.98(075.8)
                                                  ББК 67.52я73


ISBN 978-5-91768-114-6 (Норма)
ISBN 978-5-16-004320-3 (ИНФРА-М)

                                            © Коллектив авторов, 2005
         © Коллектив авторов, 2010, с изменениями

            Коллектив авторов:


   И. В. Александров — профессор, доктор юридических наук — гл. 35;
   Т. С. Волчецкая — профессор, доктор юридических наук — § 3 гл. 3; § 4 гл. 4;
   А.   А. Джуманбетова — ассистент, кандидат юридических наук — § 5 гл. 12;
   В.   Я. Колдин — профессор, доктор юридических наук — § 1, 3, 4 гл. 1 (в соавт. с Н. П. Яблоковым); § 1—3 гл. 4; гл. 5, гл. 9 (в соавт. с Н. П. Яблоковым); гл. 10; § 2 гл. 13; §1,2 гл. 14; гл. 18, 20, 23;
   |В. В. Крылов — профессор, доктор юридических наук — гл. 30;
   М. А. Лушечкина — доцент, кандидат юридических наук — § 4 гл. 12; гл. 21;
   И. О. Перепечина — профессор, доктор медицинских наук — гл. 15, 16;
   Д. П. Поташник — доцент, кандидат юридических наук — гл. 2; § 3 гл. 12; § 3, 4 гл. 14;
   3.   Г. Самошина — доцент, кандидат юридических наук — гл. 27;
   А. И. Сотов — доцент, кандидат юридических наук — гл. 8;
   А. В. Ткачев — доцент, кандидат юридических наук — § 5 гл. 14; гл. 34;
   Е. Е. Центров — профессор, доктор юридических наук — § 1, 2 гл. 12; § 3 гл. 13; гл. 22, 24, 26, 28, 31;
   Н. П. Яблоков — профессор, доктор юридических наук — предисловие, § 1, 3, 4 гл. 1 (в соавт. с В. Я. Колдиным); § 2, 5 гл. 1; § 1, 2 гл. 3; гл. 6, 7; гл. 9 (в соавт. с В. Я. Колдиным); гл. 11; §1,4 гл. 13; гл. 17, 19, 25, 29, 32, 33, 36, 37, 38.

Оглавление

Список сокращений......................................17
Предисловие ...........................................18

Часть I Теоретические и методологические основы криминалистики

Глава 1. Криминалистика как наука и учебная дисциплина .23
   § 1. Назначение и задачи криминалистики .............23
   § 2. Преступная деятельность и криминалистическая деятельность как двуединый объект криминалистического изучения..............27
   § 3. Понятие криминалистики и ее место в системе юридических и иных наук ....31
   § 4. Система криминалистики .........................36
   § 5. Использование криминалистических знаний в других видах юридической деятельности .........40

Глава 2. История криминалистики.........................43
   § 1. Возникновение криминалистики и ее развитие в начальный период ..............................43
   § 2. Отечественная криминалистика: возникновение, развитие и современное состояние .................46
   § 3. Криминалистические экспертные и научные учреждения .......................................54

Глава 3. Информационное отражение преступлений, их криминалистическая характеристика, ситуационные особенности преступной деятельности и ее расследования ..................................55
   § 1. Характер информационного отражения преступлений вовне................................55
   § 2. Криминалистическая характеристика преступлений.62

Оглавление

7

   § 3. Криминальные и криминалистические ситуации ..76

Глава 4. Методология криминалистики .................81
   § 1. Основные понятия ............................81
   § 2. Особенности использования в криминалистике методов философского и общенаучного уровней .....85
   § 3. Методы специального уровня ..................94
   § 4. Метод моделирования в криминалистической деятельности ................97

Глава 5. Криминалистическая идентификация (теоретические основы) ..............................103
   § 1. Значение и понятийный аппарат теории криминалистической идентификации .................103
   § 2. Структура поисково-идентификационной деятельности......................................105
   § 3. Научные основы и структура криминалистической идентификации .................111
   § 4. Процессуальные формы и структура взаимодействия субъектов, осуществляющих доказывание тождества ......................................119

Глава 6. Криминалистические версии и основы планово-организационного обеспечения криминалистической деятельности ...................121
   § 1. Криминалистические версии ..................121
   § 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности.................129
   § 3. Криминалистические, организационные и правовые основы взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами................140

Глава 7. Криминалистические профилактика, прогнозирование и диагностика ......................142
   § 1. Основы криминалистической профилактики .....142
   § 2. Основы криминалистического прогнозирования .149
   § 3. Основы криминалистической диагностики ......155

Оглавление

Глава 8. Информационное обеспечение криминалистической деятельности ....................159
   § 1. Понятие информационного обеспечения криминалистической деятельности...................159
   § 2. Средства информационного обеспечения криминалистической деятельности...................162

Глава 9. Основы информационно-методического использования криминалистики в правоприменении и иных видах юридической деятельности...............178
   § 1. Обоснование информационно-методического использования криминалистики в правоприменении ...............................178
   § 2. Основные положения информационно-методического использования криминалистики в иных видах юридической деятельности ...........180

Часть II Криминалистическая техника

Глава 10. Общие положения ..........................193
   § 1. Понятие и предмет криминалистической техники ...193
   § 2. Роль криминалистической техники в разработке мер предупреждения преступлений ....197
   § 3. Важнейшие методы технико-криминалистического исследования .....................................198

Глава 11. Криминалистическая фотография, видео- и звукозапись ...............................208
   § 1. Понятие, значение и система криминалистической фотографии, видео- и звукозаписи ................208
   § 2. Следственная фотография ....................212
   § 3. Экспертная (исследовательская) фотография ..224
   § 4. Применение видео- и звукозаписи в криминалистической деятельности................230
   § 5. Процессуально-криминалистическое оформление применения криминалистической фотосъемки, видео- и звукозаписи ............................231

Оглавление

9

Глава 12. Криминалистическое исследование следов ..233
   § 1. Понятие и виды следов в криминалистике. Система криминалистического следоведения........233
   § 2. Криминалистическая трасология .............241
   § 3. Криминалистическое исследование материалов, веществ, изделий из них и следов их применения ..................................259
   § 4. Криминалистическое исследование запаховых следов ................................265
   § 5. Криминалистическое исследование видео- и звукозаписи ............................271

Глава 13. Криминалистическое исследование оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения ............................275
   § 1. Понятие и система криминалистического исследования оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения ......275
   § 2. Криминалистическая баллистика..............278
   § 3. Криминалистическое исследование холодного оружия ...............................297
   § 4. Криминалистическое исследование взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения .........................304

Глава 14. Криминалистическое исследование документов, компьютерной информации и компьютерной техники.............................307
   § 1. Документ — вещественное доказательство как объект криминалистического исследования ....307
   § 2. Почерковедческое исследование .............309
   § 3. Криминалистическое автороведческое исследование документов ........................322
   § 4. Технико-криминалистическое исследование документов ........................329
   § 5. Криминалистическое исследование компьютерной информации и компьютерной техники .........................343

Оглавление

Глава 15. Криминалистическая идентификация человека по признакам внешности (габитоскопия) .............356
   § 1. Основные понятия и научные основы криминалистической идентификации человека по признакам внешности .........................356
   § 2. Источники информации
       о внешнем облике человека, средства и методы ее получения и фиксации .............362
   § 3. Экспертная идентификация личности по признакам внешности .........................367

Глава 16. Генетическая идентификация личности........371
   § 1. Понятие и задачи генетической идентификации .371
   § 2. Биологические и идентификационные основы исследования генетических свойств человека ......372
   § 3. Правила обращения с биологическим материалом на месте происшествия ...........................375
   § 4. Экспертное идентификационное генетическое исследование ...................................376
   § 5. Использование автоматизированных поисковых систем генетических данных ...........380

Глава 17. Информационно-справочное обеспечение криминалистической деятельности (криминалистическая регистрация) ..................382
   § 1. Понятие, значение и система информационносправочного обеспечения криминалистической деятельности....................................382
   § 2. Оперативно-справочные учеты .................387
   § 3. Розыскные учеты .............................389
   § 4. Криминалистические учеты.....................392
   § 5. Экспертно-криминалистические справочновспомогательные коллекции и картотеки ..........395
   § 6. Тенденции развития криминалистической регистрации .................396

Оглавление                                                   11

Часть III Криминалистическая тактика

Глава 18. Общие положения ..........................399
   § 1. Понятие криминалистической тактики..........399
§ 2. Тактический прием в системе криминалистической деятельности..................401
   § 3. Использование достижений естественных, технических и гуманитарных наук в криминалистической тактике .....................403
   § 4. Логико-информационная структура следственного действия и тактической комбинации ................404

Глава 19. Тактика взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов при расследовании ..................................407
   § 1. Общие вопросы тактики взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов .....407
   § 2. Тактика отдельных видов взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов .....412

Глава 20. Формы и тактика использования специальных знаний при расследовании преступлений .......................................415
   § 1. Формы применения специальных знаний при расследовании.................................415
   § 2. Применение специальных знаний следователем путем привлечения специалиста и посредством экспертизы ........................417
   § 3. Подготовка, назначение экспертизы и получение образцов для сравнительного исследования .........419
   § 4. Проведение экспертизы. Оценка и использование заключения эксперта и специалиста.................424

Глава 21. Криминалистическое изучение личности участников расследования в тактических целях .......429
   § 1. Понятие и задачи криминалистического изучения личности участников расследования ................429

Оглавление

   § 2. Объем и методы криминалистического изучения личности участников расследования ................432
   § 3. Особенности криминалистического изучения личности участников расследования ................436

Глава 22. Тактика осмотра места происшествия .........439
   § 1. Понятие, виды, задачи и принципы осмотра .....439
   § 2. Тактические приемы осмотра места происшествия ...445
   § 3. Заключительная стадия осмотра ................457

Глава 23. Тактика следственного эксперимента .........461
   § 1. Понятие, виды и значение следственного эксперимента       .................461
   § 2. Планирование и организация следственного
       эксперимента ..................................464
   § 3. Условия и приемы проведения опытов ...........467
   § 4. Фиксация результатов следственного эксперимента       .................469
   § 5. Оценка достоверности
       и доказательственного значения результатов следственного эксперимента ....................470

Глава 24. Тактика обыска и выемки ....................472
   § 1. Сущность, процессуальные основы, виды обыска
       и выемки ......................................472
   § 2. Тактико-психологические особенности подготовки
       и производства обыска..........................476

Глава 25. Тактика осуществления контроля и записи переговоров..................................485
   § 1. Понятие контроля и записи переговоров.........485
   § 2. Тактические особенности контроля
       и записи переговоров ..........................487
   § 3. Фиксация результатов контроля
       и записи переговоров ..........................488

Оглавление

13

Глава 26. Тактика допроса и очной ставки .............489
   § 1. Понятие, задачи и значение допроса ...........489
   § 2. Общие тактические положения допроса ..........490
   § 3. Психологические основы допроса ...............493
   § 4. Тактика допроса свидетелей и потерпевших .....499
   § 5. Тактические особенности допроса при участии защитника.............................506
   § 6. Тактика допроса подозреваемого и обвиняемого .510
   § 7. Особенности тактики допроса несовершеннолетних ...............................517
   § 8. Тактика допроса на очной ставке ..............518
   § 9. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки ...................................520

Глава 27. Тактика предъявления для опознания .........521
   § 1. Понятие, объекты и виды предъявления для опознания, тактические приемы подготовки к нему ...........................................521
   § 2. Тактические приемы проведения предъявления для опознания ....................................526

Глава 28. Тактика проверки показаний на месте ........533
   § 1. Понятие и процессуально-криминалистическое значение проверки показаний  на месте ............533
   § 2. Тактические приемы проверки показаний на месте .........................................537
   § 3. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте .........................................540

Часть IV
   Криминалистическая методика расследования преступлений

Глава 29. Общие положения криминалистической методики расследования преступлений ..........................543
   § 1. Понятие, задачи, предмет и структура криминалистической методики расследования ........543
   § 2. Научные основы криминалистической методики расследования ....................................546

Оглавление

   § 3. Ситуационные особенности этапов расследования ...551

Глава 30. Основы расследования убийств ..............554
   § 1. Общие замечания и криминалистическая характеристика убийств............................554
   § 2. Типовые следственные ситуации и версии ......562
   § 3. Начальный этап расследования.................564
   § 4. Последующие этапы расследования .............571

Глава 31. Основы расследования половых преступлений .573
§ 1. Криминалистическая характеристика половых преступлений .............................573
   § 2. Типовые следственные ситуации и особенности планирования расследования .......................578
   § 3. Начальный этап расследования.................582
   § 4. Последующий этап расследования ..............591

Глава 32. Основы расследования преступлений против собственности ................................593
   § 1. Криминалистически значимые черты преступлений против собственности .............................593
   § 2. Расследование хищений, совершенных  путем
       присвоения и растраты ........................601
   § 3. Расследование хищений, совершенных  путем
       мошенничества ................................608
   § 4. Расследование хищений, совершенных  путем
       вымогательства................................613
   § 5. Расследование краж...........................619
   § 6. Расследование грабежей и разбоев ............624

Глава 33. Основы расследования финансовых преступлений ...628
§ 1. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений ...........................628
   § 2. Основные общие положения методики расследования финансовых преступлений .............635

Оглавление

15

Глава 34. Основы расследования преступлений в сфере компьютерной информации ....................645
   § 1. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации ..................645
   § 2. Этапы расследования компьютерных преступлений ........................653
   § 3. Особенности тактики производства отдельных следственных действий ..................656

Глава 35. Основы расследования налоговых преступлений .663
   § 1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений ...........................663
   § 2. Типовые следственные ситуации и особенности методики расследования налоговых преступлений ...672

Глава 36. Основы расследования взяточничества и других видов коррупции ..............................682
§ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества и других видов коррупции ..........682
   § 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования взяточничества и других видов коррупции .........................687
   § 3. Первоначальные и последующие следственные действия ............................689

Глава 37. Основы расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами .......695
   § 1. Особенности, понятие и структура современной организованной преступности.......................695
   § 2. Общие черты криминалистической характеристики преступлений, совершенных организованными преступными группами .............................697
   § 3. Основные положения методики раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами..............702

Оглавление

Глава 38. Основы расследования преступных нарушений требований и правил промышленной безопасности, техники безопасности труда, пожарной, дорожно-транспортной и экологической безопасности ........................712
   § 1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с нарушением требований и правил промышленной безопасности, техники безопасности труда, пожарной, дорожно-транспортной и экологической безопасности .....................712
   § 2. Особенности расследования преступных нарушений требований промышленной безопасности и правил техники безопасности .....................716
   § 3. Особенности расследования преступных нарушений требований пожарной безопасности ..................726
   § 4. Особенности расследования преступных нарушений правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств...............................733
   § 5. Особенности расследования экологических преступлений ........................743

            Список сокращений


   АБД — автоматизированный банк данных
   АДИС — автоматизированная дактилоскопическая информационная система
   АИПС — автоматизированная информационно-поисковая система
   АИС — автоматизированная информационная система
   АРМ — автоматизированное рабочее место
   ГИБДД — Государственная инспекция безопасности дорожного движения Министерства внутренних дел РФ
   ГИЦ — главный информационный центр
   ГОВД — городской отдел внутренних дел
   ГУВД — главное управление внутренних дел
   ЗИЦ — зональный информационный центр
   ИПС — информационно-поисковая система
   ИЦ — информационный центр
   КЭМВИ — криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий
   МВД России — Министерство внутренних дел РФ
   МЧС России — Министерство РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий
   РОВД — районный отдел внутренних дел
   ТК РФ — Трудовой кодекс РФ
   УВД — управление внутренних дел
   УК РФ — Уголовный кодекс РФ
   УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс РФ
   ФСБ России — Федеральная служба безопасности РФ ЭКЦ — экспертно-криминалистический центр

Предисловие

   Криминалистика — одна из тех юридических наук, о которой справедливо говорят, что она находится на переднем крае борьбы с преступностью. Вряд ли можно точнее определить ее социальное назначение. Именно криминалистика на основе результатов изучения разных видов преступной деятельности и опыта борьбы с ней, соответствующих научных рекомендаций дает в руки следователей, дознавателей, судей и экспертов-криминалистов научно обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступлений в рамках уголовного судопроизводства. В современных же условиях, когда возрастают профессионализм и организованность преступной деятельности, значение криминалистики трудно переоценить.
   Криминалистика — динамично развивающаяся наука. Основной ее задачей является удовлетворение насущных потребностей правоохранительных органов в эффективных средствах и методах деятельности при решении задач уголовного судопроизводства. В этих целях криминалистика не только выделяет и совершенствует все ценное из практики борьбы с преступностью, но и широко и творчески использует данные естественно-технических и других наук, следственный и судебный опыт при разработке криминалистических средств, приемов и методов деятельности по расследованию и судебному рассмотрению уголовных дел. При этом возможности криминалистики в деле обеспечения следствия и суда достоверной и объективной доказательственной и иной криминалистически значимой информацией, необходимой для правильного разрешения уголовных дел, постоянно растут.
   Более того, созданный за длительное время существования криминалистики как юридической науки научно-практический арсенал ее специфических знаний (технико-тактического и методического характера) способствовал разработке целого комплекса криминалистических информационных технологий, обеспечивающих успешную работу не только с информацией, важной для решения задач уголовного судопроизводства, но и с

Предисловие

19

различными юридическими фактами в других областях юридической деятельности. Это в еще большей мере повысило значимость криминалистики в деле формирования у студентов профессиональных юридических знаний.
   В настоящее время отечественная криминалистика находится на подъеме. Российские криминалисты, понимая всю важность научных поисков и практических рекомендаций не только для сотрудников правоохранительных органов, в своих научных разработках активно используют современные достижения из многих областей научных знаний, которые могут быть применены прежде всего в деле борьбы с преступностью, а также в иных областях юридической деятельности. Значительное внимание при этом уделяется информационно-компьютерному обеспечению деятельности криминалистов. Указанное направление научных и практических поисков является одним из важнейших в дальнейшем совершенствовании криминалистической деятельности по расследованию преступлений. И это вполне объяснимо, ибо информационно-компьютерное обеспечение — существенный современный катализатор любой творческой и практической деятельности.
   Сегодня творческий потенциал криминалистики значительно расширился. Арсенал рекомендованных средств, приемов и методов раскрытия и расследования преступлений стал более модернизированным и эффективным. Появилась возможность выявлять и использовать в целях доказывания и криминалистического поиска новые следы преступника (вещественного, теплового и запахового характера), расширились возможности исследования некоторых традиционных следов преступления. Компьютеризация ускорила накопление, передачу и обмен полученной в ходе следствия криминалистической информацией между субъектами криминалистической деятельности.
   В настоящем, переработанном издании учебника, подготовленном профессорско-преподавательским коллективом кафедры криминалистики юридического факультета Московского государственного университета имени М. В. Ломоносова на основе предыдущего издания¹, показано современное состояние криминалистики как науки и учебной дисциплины в ее сложившемся виде, полнее раскрыты современные тенденции ее

    ¹ См.: Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н. П. Яблоков. 3-е изд. М., 2005.

Предисловие

развития, возможности ее технического, тактического и методического арсенала не только в деле борьбы с преступностью, но и в других областях правоприменения. Вместе с тем авторы в силу своих возможностей стремились показать значимость этой дисциплины в юридическом образовании и привлечь интерес студентов-юристов к очень важной юридической профессии криминалиста во всех ее проявлениях.
   На основе настоящего учебника совершенствуется программа курса криминалистики. Она может быть использована при подготовке рабочих программ изучения курса криминалистики в любом юридическом вузе.


            Н. П. Яблоков,


доктор юридических наук, профессор

Часть I
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИКИ