Книжная полка Сохранить
Размер шрифта:
А
А
А
|  Шрифт:
Arial
Times
|  Интервал:
Стандартный
Средний
Большой
|  Цвет сайта:
Ц
Ц
Ц
Ц
Ц

О товарных биржах и биржевой торговле

Покупка
Основная коллекция
Артикул: 200167.01.01
Доступ онлайн
от 120 ₽
В корзину
О товарных биржах и биржевой торговле. - Москва : ИНФРА-М, 2011. - 20 с. (Федеральный закон). (e-book)ISBN 978-5-16-010011-1. - Текст : электронный. - URL: https://znanium.com/catalog/product/331873 (дата обращения: 29.03.2024). – Режим доступа: по подписке.
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов. Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в ридер.
О ТОВАРНЫХ 
БИРЖАХ 

 И  БИРЖЕВОЙ 
ТОРГОВЛЕ 

Москва 
ИНФРА-М 

2011 

1 

УДК 33  
ББК   67 
 

О 11 

О 11  О товарных биржах и биржевой торговле. — М.: ИНФРА-М, 
2011. — 20 с. – (Федеральный закон). 

   ISBN 978-5-16-010011-1 

 ББК 67 

ISBN 978-5-16-010011-1            © Оформление. ИНФРА-М, 2011 

Подписано в печать 25.12.2010. Формат 60x88/16.  
Гарнитура №ewton.  Бумага офсетная. 
Усл. печ. л. 0,94. Уч.изд. л. 0,96. 
Тираж 500 экз. Заказ № 

Цена свободная. 

ТК Э-0011 

Издательский Дом «ИНФРА-М» 

127282, Москва, ул. Полярная, д. 31в. 

Тел.: (495) 3800540, 3800543.  Факс: (495) 3639212 

E-mail: books@infra-m.ru    http://www.infra-m.ru 

2 

февраля 1992 года 
№ 2383-1 
 

 

РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ 

ЗАКОН 

О ТОВАРНЫХ БИРЖАХ И БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ 

(в ред. Законов РФ от 24.06.1992 № 3119-1, от 30.04.1993 № 4919-1, 
Федеральных законов от 19.06.1995 № 89-ФЗ, от 21.03.2002 № 31-ФЗ, 

от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 15.04.2006 № 47-ФЗ, 
от 17.07.2009 № 164-ФЗ, от 25.11.2009 № 281-ФЗ, 

от 27.07.2010 № 224-ФЗ, 

с изм., внесенными Федеральным законом от 26.12.2005 № 189-ФЗ) 

Настоящий Закон направлен на урегулирование отношений по 
созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах. 

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 

Статья 1. Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле 

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, 
регулируются настоящим Законом и иными актами законодательства 
Российской Федерации, а также учредительными документами бирж, 
правилами биржевой торговли и другими внутренними документами 
бирж, принятыми в соответствии с законодательством. 

Отношения, связанные с деятельностью бирж труда, фондовых и 
валютных бирж, а также фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных, товарно-фондовых и универсальных бирж, настоящим Законом не регулируются. 

Статья 2. Понятие товарной биржи 

1. Под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается 
организация с правами юридического лица, формирующая оптовый 
рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным 
ею правилам. 

3 

2. Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные 
подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством. 

Товарная биржа далее по тексту именуется также "биржа". 

Статья 3. Сфера деятельности товарной биржи 

1. Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 2 и 3 настоящей 
статьи. 

2. 
Биржа 
не 
может 
осуществлять 
торговую, 
торговопосредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную 
с организацией биржевой торговли. Данное ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом 
биржи. 

3. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), 
акции организаций, если указанные организации не ставят целью осуществление деятельности, предусмотренной пунктом 1 настоящей 
статьи. 

(п. 3 в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 

Статья 4. Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения 

1. Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения 
для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов 
и осуществления совместных программ, в том числе для организации 
совместных торгов. 

2. Запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других 
объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации и настоящему 
Закону, а также являются недействительными соглашения и действия 
бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле. 

Статья 5. Ограничение использования слов "биржа" и "товарная 
биржа" в наименованиях организаций 
(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 

Организации, не отвечающие требованиям, установленным статьями 2 и 3 настоящего Закона, а также их филиалы и другие обособленные подразделения не имеют права на организацию биржевой торговли, использование в своем названии слов "биржа" или "товарная 
биржа". 

(в ред. Федеральных законов от 21.03.2002 № 31-ФЗ, от 15.04.2006 
№ 47-ФЗ) 

4 

Статья 6. Биржевой товар 

1. Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается 
не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле. 

(в ред. Федерального закона от 25.11.2009 № 281-ФЗ) 
2. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и 
объекты интеллектуальной собственности. 

3. В случаях и порядке, которые установлены Правительством Российской Федерации, товарная биржа осуществляет регистрацию внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных 
договоров поставки, ведет реестр указанных сделок и обеспечивает 
предоставление информации из соответствующего реестра. 

(п. 3 введен Федеральным законом от 25.11.2009 № 281-ФЗ) 

Статья 7. Биржевая сделка 

1. Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в 
отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей. 

2. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются 
биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не распространяются. 

Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающим небиржевые сделки на данной бирже. 

3. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи. 

Статья 8. Виды биржевых сделок 

(в ред. Федерального закона от 25.11.2009 № 281-ФЗ) 

1. В ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут 
совершаться сделки купли-продажи биржевого товара, а также заключаться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. 

2. К договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, заключаемым на биржевых торгах, применяются положения статьи 51.4 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ 
"О рынке ценных бумаг", если это не противоречит существу отношений, возникающих из таких договоров. 

5 

Статья 9. Биржевое посредничество на товарных биржах 

1. Биржевая торговля осуществляется путем: 
совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени 
клиента и за его счет, от имени клиента и за свой счет или от своего 
имени и за счет клиента (брокерской деятельности); 

совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего 
имени и за свой счет с целью последующей перепродажи на бирже 
(дилерской деятельности). 

2. Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется 
исключительно биржевыми посредниками. 

Статья 10. Биржевые посредники 

1. Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые 
брокеры. 

2. Брокерской фирмой является организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

(п. 2 в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
3. Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или другое обособленное подразделение организации, имеющее 
отдельный баланс и расчетный счет. 

(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
4. Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица. 

РАЗДЕЛ II. УЧРЕЖДЕНИЕ, ОРГАНИЗАЦИЯ И ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ 

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНОЙ БИРЖИ 

Статья 11. Учреждение товарной биржи 

1. Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими 
лицами и подлежит государственной регистрации в установленном 
порядке. 

2. В учреждении биржи не могут участвовать: 
государственные органы и органы местного самоуправления; 
(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций; 

страховые и инвестиционные компании и фонды; 

6 

общественные, религиозные и благотворительные объединения 
(организации) и фонды; 

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять 
предпринимательскую деятельность. 

3. Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов. 

Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли 

1. Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на 
основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным 
органом исполнительной власти в области финансовых рынков. 

(в ред. Федеральных законов от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 15.04.2006 
№ 47-ФЗ) 

Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не менее пятидесяти процентов его объявленной суммы. 

2. Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже 
после установления соответствия ее учредительных документов и 
правил биржевой торговли настоящему Закону и другим законодательным актам Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления документов и представления их в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не 
позднее чем через два месяца со дня подачи заявления на получение 
лицензии. 

(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
3. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе запрашивать у федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем. 

(п. 3 в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
4. В случае отказа в выдаче лицензии биржа имеет право обратиться повторно в федеральный орган исполнительной власти в области 
финансовых рынков с заявлением о предоставлении ей лицензии, которое рассматривается в течение одного месяца со дня получения повторного заявления на выдачу лицензии. 

(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
Биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об 
отказе в выдаче лицензии. 

(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 

7 

5. Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, 
которое утверждается Правительством Российской Федерации. 

(в ред. Закона РФ от 30.04.1993 № 4919-1) 

Статья 13. Ликвидация товарной биржи 

Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа управления биржи, а также судом или арбитражным судом в 
порядке и на условиях, предусмотренных законодательными актами 
Российской Федерации. 

Статья 14. Члены товарной биржи 

1. Членами биржи в целях настоящего Закона могут быть юридические или физические лица (за исключением перечисленных в пункте 2 настоящей статьи), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в 
имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами. 

2. Членами товарной биржи не могут быть: 
служащие данной или какой-либо другой товарной биржи; 
организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими данной биржи; 

(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
государственные органы и органы местного самоуправления; 
(в ред. Федерального закона от 15.04.2006 № 47-ФЗ) 
банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций, страховые и 
инвестиционные компании и фонды. При этом указанные учреждения 
могут быть членами фондовых и валютных секций (отделов, отделений) товарных бирж; 

общественные, религиозные и благотворительные объединения 
(организации) и фонды; 

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять 
предпринимательскую деятельность; 

абзац утратил силу. - Федеральный закон от 25.11.2009 № 281-ФЗ. 
2.1. Члены товарной биржи, занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара и реализующие биржевой товар 
на данной бирже, а также их уполномоченные представители не имеют права участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи и других органов управления биржей по вопросам утверждения правил биржевой торговли и иных документов, регламентирующих порядок биржевой торговли данным товаром. 

8 

(п. 2.1 введен Федеральным законом от 25.11.2009 № 281-ФЗ) 
3. Членство на бирже дает право: 
участвовать в биржевой торговле в соответствии с настоящим Законом; 

участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей - в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и 
другими правилами, действующими на бирже; 

получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными 
документами биржи, и другие права, предусмотренные учредительными документами биржи. 

4. Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующим свидетельством, выдаваемым биржей. 

5. Порядок прекращения членства, а также полной или частичной 
уступки прав члена биржи определяется биржей с учетом требований, 
предусмотренных пунктами 6 и 7 настоящей статьи. 

6. Уступка права на участие в биржевой торговле без передачи или 
продажи свидетельств (титулов) собственности на долю уставного 
капитала и прав на участие в управлении биржей не допускается, за 
исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом. 

7. Члены биржи в целях настоящего Закона имеют право сдавать в 
аренду (уступать на определенный договором срок) свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежит регистрации на бирже. Субаренда (переуступка) прав на участие в биржевой торговле не допускается. 

8. Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об 
исключении члена биржи или о приостановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в 
суд. 

9. Члены биржи, являющиеся учредителями биржи, могут иметь 
особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли 
при условии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи 
и не нарушают равенства прав учредителей и других членов биржи в 
биржевой торговле. Указанные права предоставляются учредителям 
не более чем на три года с момента государственной регистрации 
биржи. 

Статья 15. Категории членов товарной биржи 

На бирже могут быть следующие категории членов биржи: 
полные члены - с правом на участие в биржевых торгах во всех 
секциях (отделах, отделениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании 

9 

членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи; 

неполные члены - с правом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи. 

Статья 16. Общее собрание членов товарной биржи 

1. Общее собрание членов биржи является высшим органом 
управления биржей. 

2. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех 
прав и обязанностей биржи и ее членов. 

Статья 17. Устав товарной биржи 

В уставе биржи должны быть определены: 
структура управления и органы контроля биржи, их функции и 
правомочия, порядок принятия решений; 

размер уставного капитала; 
перечень и порядок формирования постоянных фондов; 
максимальное количество членов биржи; 
порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения 
членства; 

права и обязанности членов биржи и других участников биржевой 
торговли; 

порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других 
обособленных подразделений. 

Статья 18. Правила биржевой торговли 

В правилах биржевой торговли должны быть определены: 
порядок проведения биржевых торгов; 
виды биржевых сделок; 
наименования товарных секций; 
перечень основных структурных подразделений биржи; 
порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах; 

порядок регистрации и учета биржевых сделок; 
порядок котировки цен биржевых товаров; 
порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен; 

10 

Доступ онлайн
от 120 ₽
В корзину