Кандидатская диссертация юриста: первые шаги исследователя

ИНСТИТУТ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА 
РОССИ ЙСКОЙ АКАДЕМИИ НАУК

АКАДЕМИЧЕСКИЙ ПРАВОВОЙ УНИВЕРСИТЕТ

М.И. Клеандров

ЯВР

А К А Д ЕМ И ЧЕСК И Й  П РА ВО ВО Й  У Н И В ЕРС И ТЕТ

М .И. К Л ЕА Н Д РО В

КАНДИДАТСКА Я Д И С С Е РТ А Ц И Я  Ю РИ СТА : 
П ЕРВ Ы Е Ш АГИ И СС Л ЕД О В А ТЕЛ Я

Москва, 2003 г.

ББК 67 
УДК 340.1 
К48

Ответственный редактор серии 
заслуженный юрист Российской Федерации 
академик М АИ М. М. СЛАВИН

Академический правовой университет продолжает выпускать 
серию лекций и учебных пособий, подготовленных ведущими учеными -  юристами страны.
Автор настоящей брощюры М.И. Клеандров -  член-корреспондент РАН, доктор юридических наук, профессор, судья Конституционного Суда Российской Федерации рассматривает правовые, организационные и эмоционально-деятельностные вопросы выбора темы 
диссертационного исследования по юридическим наукам.
Издание предназначено для аспирантов, докторантов и соискателей ученых степеней по юридическим наукам.

ISBN 5-94073-052-3

© -  М.И. Клеандров, 2003г.
© -  Академический правовой университет, 2003 г. 
© -  М3 Пресс, 2003 г.

ВВЕДЕНИЕ

Сколько бы ни было форм государственного 
правления, в науках всегда была и будет только одна формы свободы.
Фр. Бэкон

...Всего натуральнее было бы постановить, что 
только те науки распространяют свет, кои способствуют выполнению начальственных предписаний.
М.Е. Сситыков-Щедрин

Автор данной брошюры осознает, что среди сотрудников Института государства и права РАН, и прежде всего преподающих в 
Академическом правовом университете, многие могут лучше и полнее его (автора) рассказать о том, что такое кандидатская диссертация по юридическим наукам, как ее выполнять и как осуществлять 
научное руководство ее выполнением, как ее оформлять и представлять к защите, как обеспечить ее успешную защиту и утверждение в 
Высшей аттестационной комиссии (ВАК). И тем не менее...
В принципе автору есть что сказать по данному вопросу. Есть 
опыт выполнения двух собственных диссертационных исследований; 
есть опыт научного руководства рядом диссертантов -  и защитившихся, и готовящихся к защите, как и бросивших это дело; есть опыт 
научного консультирования; есть опыт официального и неофициального оппонирования диссертационных исследований; есть опыт работы в качестве члена Экспертного совета ВАК по праву и политологии; наконец, немалую роль играет тесное и многолетнее общение с 
коллегами -  профессорами тюменских, московских, екатеринбургских и других научных центров, которые в свою очередь имеют богатый опыт научного руководства диссертационными исследованиями 
и с которыми в той или иной форме постоянно происходит обмен 
этим опытом, и т.д.
в  последние годы издано немало Пособий о том, как писать, 
оформлять и защищать диссертации', но среди них автору не удалось

' См., например: Аристер Н.И., Загузов Н.И. Процедура подготовки и защиты диссертаций. М., 1995; Возков Ю.Г. Диссертация; подготовка, защита, 
оформление: Практическое пособие/Под ред. Н.И. Загузова. М., 2002; Горе
3

отыскать ни одного, посвященного непосредственно праву, юридическим 
научным специальностям.
Не последнюю роль среди других причин, побудивших автора 
данной брошюры взяться за ее написание, сыграло и то, что в течение 
более десяти лет ему приходилось сотни раз, причем в аудитории, 
состоящей из одного-двух человек, рассказывать, что такое диссертация вообще и кандидатская диссертация по юридически.м специальностям в частности, как приступить к выбору темы кандидатской 
«правовой» диссертации, как работать над ней, как ее оформлять и 
как защищать и т.п. Постепенно был выработан шаблонный стереотип разговора и алгоритм ответов на однотипные, по существу, вопросы. Все это нашло отражение в нескольких статьях, хотя и написанных на одну тему, но между собой не связанных, а позже -  в брошюру с регионально-целевой направленностью^ где велась «агитация» за диссертации нефтегазоправовой тематики. Теперь пришла 
пора их системно связать и опубликовать «единым блоком», что позволит избежать длительных и скучных монологов.
Важен также фактор неуклонного роста числа юристов, желающих заниматься наукой как в центре, так и в регионах, в частности в Западной Сибири. Так. в 1995 г. ВАК утвердил 51 докторскую и 
207 кандидатских диссертаций по юридическим наукам, в 1996 г. -  
соответственно 39 и 269, в 1998 г. -  76 докторских диссертаций, в 
1999 г. -  80, а в 2000 г. -  уже 9 б \ Такая же тенденция прослеживается и по другим гуманитарным и общественным наукам (в 2000 г. по

лов В.П., Горелов С.В., Зачесов В.П. Аспирантам, соискателям ученых степеней и ученых званий: Практическое пособие. Новосибирск. 2001; К узин В.А. Диссертация: Методика написания. Правила оформления. Порядок 
защиты: Практическое пособие для докторантов, аспирантов и магистрантов. 2-е изд. М., 2001: Наин А.Я. Технология работы над кандидатской диссертацией по педагогике. Челябинск. 1996; Неволина Е.М. Как написать и 
защитить диссертацию. Краткий курс для начинающих исследователей. Челябинск. 2001; Новиков А.М. Докторская диссертация: Пособие для докторантов и соискателей ученой степени доктора наук. М.. 1999; Райзберг Б.А. 
Диссертация и ученая степень: Пособие для соискателей. М.. 2000; Соловьева Н.Н. Основы подготовки к научной деятельности и оформление ее результатов (для студентов и аспирантов). М.. 2001.
" См.: Клеандров М.И. О выборе юристом темы диссертационного исследования. Тюмень, 2002.
^ См.: Бюллетень ВАК РФ. 1998. № 2. С.5: 2000. № 2. С.25; 2001. № 4. С.21;
2001. № 6. С.21.

сравнению с 1999 г. количество кандидатских диссертаций возросло 
на 33%. докторских -  на 27%) и в целом по всем наукам: по данным 
Презндиу.ма ВАК России, средний прирост аттестационных дел по 
все.м наукам за 1995-1998 гг. по докторским диссертациям составил 
10%, по кандидатским -  13%'^.
Итак, рост этот стабилен, но при этом многих останавливает 
именно незнание ответа на вопрос -  с чего начать? И именно ответ на 
:)тот вопрос автор постарался дать в данной брошюре. Однако читатель должен осознавать: сколько существует на свете научных руководителей диссертантов. столько существует вариантов ответа на вынесенный вопрос, и предлагаемая его вниманию брошюра непосредственного общения диссертанта со своим научным руководителем не 
заменит. К тому же относительно некоторых положений, выводов и 
советов, содержащихся в ней, у каждого отдельного научного руководителя могут быть иные позиции, взгляды, точки зрения, диаметрально противоположные либо частично не совпадающие с изложенными ниже.
Больше того, автор надеется, что по ряду позиций кое-что интересное -  общее для всех научных специальностей -  смогут почерпнуть и начинающие ученые иных научных специальностей. Данная 
брои:юра предназначена прежде всего именно начинающим ученым, 
но автору любопытна была бы оценка ее уже имеющими ученую степень и солидный опыт научного руководства диссертационными исследованиями.
Основная цель брошюры заключается отнюдь не в навязывании начинающему ученому авторской методики ее выполнения -  такой единой методики попросту не существует, а в том, чтобы дать 
информацию, пусть подчас субъективную, эмоционально окрашенную, к размышлению человеку, стоящему перед выбором -  писать 
диссертацию либо заниматься иным делом, а если писать, то с чего 
начать? Именно для предельно осознанного выбора ответа на вопрос 
-  писать? не писать? -  автор данной брошюры и произвел ее на свет.
Нередко ведь как бывает? Не зная в принципе, что такое кандидатская диссертация, вчерашний студент принимает ответственное 
решение: буду ее писать, руководствуясь исключительно фольклором 
на тему науки, 
советами приятелей, высказываниями преподавателей, и проч. Между тем информация, содержащаяся в этих советах, 
См.: Бюллетень ВАК РФ. 2001. № 3. С.26-27.

слишком хлипкий фундамент для судьбоносного -  для этого человека 
-  решения.
Более того, многие не имеют представления о существующей 
официальной классификации научных специальностей, и на вопрос о 
том, по какой именно научной специальности юридической науки 
хотят выполнять диссертационное исследование, отвечают скромно -  
по праву, разумеется, не по физкультуре же. я, мол, юрист.
Нередко это -  проявление инфантилизма, желание по-прежнему. как и при получении высшего профессионального образования, 
не утруждать себя. Мол, если я смог получить высшее юридическое 
образование, то по той же методе, в то.м же режиме пройду обучение 
в аспирантуре, и с тем же позитивным результатом. Иными словами, 
если, 
как и в университете (институте, ином вузе), я буду сидеть, 
пассивно воспринимая информацию, которую мне преподносят преподаватели и которую я им потом «возвращу» на экзаменах (не всю, 
конечно, а что «останется»), то и финиш учебы в аспирантуре будет 
идентичный финишу учебы в университете (институте).
Ничего более далекого от истинного положения вещей, чем 
такие и им подобные размышления, нет. В аспирантуре не учатся в 
общепринятом смысле слова, и пассивно-созерцательный режим восприятия «обучающей» информации здесь бессмыслен. В аспирантуре 
(либо в качестве соискателя) инициативно, самостоятельно работают, 
причем в активно-наступательном режиме. Именно инициативно и 
именно самостоятельно.
И только осознав, что теперь «нянек» не будет, юрист, желающий заняться научной деятельностью в форме диссертационного 
исследования (и поняв, что такое диссертация), может начать определяться, какие первые щаги ему делать.
Подавляющее больщинство начинающих свой путь в науке -  
молодые специалисты, только-только окончившие вуз, получившие 
практические навыки самостоятельной научной работы лишь в ходе 
выполнения дипломной работы. И это в лучшем случае, так как в немалом числе вузов, в том числе юридических или выпускающих 
юристов, выполнение дипломных работ не предусмотрено, а в немалой доле дипломных работ, где они предусмотрены, доминирует 
именно квалификационная составляющая в ущерб научной.
Поэтому перед начинающим долгий и заведо.мо трудный путь 
в науке стоит масса вопросов, в том числе не только организационного характера, но и мировоззренческого толка. На многие из них

ответит -  каждому -  его руководитель дипломной работы или любимый преподаватель либо будущий научный руководитель диссерта­
ционного исследования. И автор данной брошюры их подменять не 
намерен. Ибо еще А.П. Чехов говорил: есть .много способов разбить 
сад, но лучший из них -  пригласить садовника. Именно Учитель -  
лучший садовник в вопросах, возникающих на пути в науку. В то же 
время не у каждого начинающего свой 
путь в науке (точнее, размышляющего о ней) есть свой Учитель, да и к нему лучше обращаться не с общим вопросом, как стать ученым, а с предельно конкретными просьбами (предложениями). И вообще для принятия определенных решений любому нужна конкретная предварительная 
информация, и относительно путей в науку через диссертационное 
исследование -  не исключение из правила. В предоставлении такой 
информации автор данной брошюры также усматривает для себя 
важную задачу.

что это ТАКОЕ: КАНДИДАТСКАЯ ДИССЕРТАЦИЯ?

Искусство юриспруденции [есть такая наука), благодаря которой человек может дать 
оценку любой вещи, недостаточно ясно определенной в каноническом праве какой-либо 
религии, установленном для какого-либо народа. и исправить ее.
Аву-Наср аль-Фараби (870-950 гг.)

Само слово «диссертация» происходит от латинского dissertation (исследование) и означает научно-исследовательскую работу, 
подготовленную для публичной защиты на соискание ученой сте- 
пенит Как отмечается в литературе, впервые ученая степень доктора 
наук была присуждена в Болонском университете в 1130 г.; с 1231 г. 
ее стали присуждать в Парижском университете^. Б.А. Райзберг указывает, что в России защита диссертаций в печатном виде была введена в 1755 г. после образования Московского императорского университета, а в 1803 г. были введены ученые степени кандидата, магистра и доктора наук’. При этом, как отмечает Г.А. Месяц, в отличие 
от Запада российские университеты изначально образовывались как 
государственные 
учреждения, 
поэтому 
аттестация 
научнопедагогических кадров в России с первых шагов приняла характер 
государственной системы. Вообще началом аттестации научных кадров в России следует считать указ Александра 1 1804 г., которым были утверждены уставы первых трех университетов -  Московского, 
Казанского и Харьковского. В эти уставы был включен раздел «Об 
испытаниях и производстве в университетское достоинство». Особая 
значимость устава «состояла в том, что он давал право присуждения 
ученых степеней всем российским университетам. Они должны были 
руководствоваться едины.ми требованиями к уровню подготовки пре
^ См.: Большой энциклопедический словарь. 2-е изд.. перераб. и доп. М.: 
СПб., 2001.
См.: Кузин В.А. Дисеертация: Методика написания. Правила оформления. 
Порядок защиты: Практическое поеобие для докторантов, аспирантов и магистрантов. 2-е изд. С. 6-7.
’ С.м,: Райзберг Б.А. Диссертация и ученая степень: Поеобие для соискателей. М.. 2000. С. 8-9.

8

тендентов на ученые степени и процедуре их получения. Подобного 
подхода в .масштабе государства не было ни в одной стране мира»^.
Таким образом, ученая степень кандидата наук, отсутствую- 
шая на Западе, в России имеет двухвековую историю (хотя первоначально она соответствовала современному диплому с отличием). Магистр в дореволюционной России занимал место между кандидатом и 
доктором наук (сегодня -  между специалистом с высшим образованием и кандидатом наук) и имел немалые привилегии -  он вправе 
был подавать прошение о зачислении в потомственные почетные 
граждане, мог зачисляться на должность экстраординарного профессора университета, получал право на чин девятого класса при поступлении на гражданскую службу, получал серебряные академические 
знаки и т.п. Система аттестации научных кадров в России того времени изначально, с первых шагов, была общегосударственной, чем 
выгодно отличалась от систем многих, если не большинства, зарубежных государств.
Первым в России официальным документом, закрепившим 
порядок получения ученой степени, стало принятое в 1819 г. Положение о производстве в ученые степени. В соответствии с ним для 
получения ученой степени магистра и доктора наук (уже без кандидатской степени) следовало сдать письменные и устные экзамены, 
подготовить тезисы и публично защитить диссертацию, причем магистерскую диссертацию нужно было представлять на русском, латинском или другом языке, а докторскую -  только на латинском. 
Правда, Положение об испытаниях на ученые степени 1837 г. позволило представлять докторские диссертации и на русском языке. Положением об испытаниях на звание действительного студента и на 
ученые степени 1864 г. предусматривались ученые степени кандидата, магистра и доктора наук, но в 1884 г. степень кандидата наук 
вновь была упразднена, как не отвечающая требованиям серьезного 
научного исследования (такой была официальная мотивация).
В целом, по информации Б.А. Райзберга, в дореволюционной 
России за 120 лет было защищено менее 10 тыс. магистерских и докторских диссертаций, тогда как в последующие 80 лет около миллиона соискателей защитили и обрели ученые степени кандидатов и 
докторов наук‘^ В дореволюционной России защита магистерских и 
докторских диссертаций имела сходную процедуру: диссертации

* См.: Бюллетень ВАК РФ. 1999. № 3. С. 6. 
" См.: Райзберг Б.А. Указ. соч. С. 10.