Справочник по доказыванию в гражданском судопроизводстве

Под редакцией доктора юридических наук, профессора, заслуженного юриста РФ И. В. Решетниковой


5-е издание, дополненное и переработанное


НОРМА ИНФРА-М
Москва, 2011

УДК 347.92(03) ББК 67.410я2
      C74























         Справочник по доказыванию в гражданском судопроиз-C74 водстве / под ред. И. В. Решетниковой. — 5-е изд., доп.
      и перераб. — М. : Норма : ИНФРА-М, 2011. — 496 с.
         ISBN 978-5-91768-153-5 (Норма)
         ISBN 978-5-16-004674-7 (ИНФРА-М)

         В справочнике освещены общие вопросы доказывания в гражданском судопроизводстве и особенности доказывания по отдельным категориям дел. В пятом издании учтены новейшие нормативные акты и судебная практика.
         Для судей и лиц, участвующих в гражданских делах, а также для профессорско-преподавательского состава и студентов юридических вузов и факультетов.

УДК 347.92(03)
                                                  ББК 67.410я2


ISBN 978-5-91768-153-5 (Норма)
ISBN 978-5-16-004674-7 (ИНФРА-М)

© Коллектив авторов, 2007
© Жуйков В. М., вступ. ст., 2007
© Коллектив авторов, 2011, с изменениями

    Коллектив авторов:

   Дегтярев С. Л., доктор юридических наук, профессор УрГЮА — 1.7 гл. 1 ч. 1 разд. II;
   Закарлюка А. В., старший преподаватель УрГЮА, внештатный консультант Управления Федеральной службы судебных приставов по Свердловской области — 1.2—1.5 гл. 1 ч. 1 разд. II; 2.1.1, 2.1.2, 2.2.1—2.2.3, 2.3 гл. 2 ч. 1 разд. II; 3.2 гл. 3 ч. 1 разд. II; 4.7 гл. 4 ч. 1 разд. II; гл. 1—3 ч. 2 разд. II; 1.1, 1.2, 1.4.—1.6, 1.8, 1.10, 1.12 гл. 1, гл. 2—5 ч. 4 разд. II;
   Звягинцева Л. М., кандидат юридических наук, доцент, судья Свердловского областного суда — 4.5, 4.6 гл. 4 ч. 1 разд. II;
   Куликова М. А., кандидат юридических наук, доцент УрГЮА, судья Свердловского областного суда — 1.8, 1.9, 1.12 гл. 1 ч. 1 разд. II; 2.1.3—2.1.6, 2.2.4 гл. 2 ч. 1 разд. II; гл. 6 ч. 1 разд. II; гл. 5 ч. 1 разд. II; 4.3 гл. 4 ч. 1 разд. II; гл. 4 ч. 2 разд. II; 1.3, 1.7, 1.9, 1.11, 1.13, 1.14 гл. 1 ч. 4 разд. II; ч. 5 разд. II;
   Малов А. А., консультант отдела по арбитражной практике Юридического управления Правительства Свердловской области — 1.6 гл. 1 ч. 1 разд. II;
   Панкратова Н. А., судья Свердловского областного суда — 1.10 гл. 1 ч. 1 разд. II; 4.1, 4.2, 4.4 гл. 4 ч. 1 разд. II;
   Решетникова И. В., доктор юридических наук, профессор, председатель Арбитражного суда Свердловской области — предисловие; разд. I; 1.1 гл. 1 ч. 1 разд. II; ч. 3 (кроме гл. 4) разд. II;
   Соломеина Е. А., старший преподаватель УрГЮА — 1.11 гл. 1 ч. 1 разд. II; гл. 4 ч. 3 разд. II;
   Суханкин А. Н., судья Свердловского областного суда — 3.1 гл. 3 ч. 1 разд. II.
   Вступительная статья доктора юридических наук, профессора, заместителя Председателя Верховного Суда РФ в отставке В. М. Жуйкова.

    Список сокращений

   АПК РФ — Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации
   ВВС РФ (РСФСР) — «Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации (РСФСР)»
   БК РФ — Бюджетный кодекс Российской Федерации
   БТИ — бюро технической инвентаризации
   ВзК РФ — Воздушный кодекс Российской Федерации
   ГИБДД — Государственная инспекция безопасности дорожного движения
   ГК РФ — Гражданский кодекс Российской Федерации
   ГПК, ГПК РФ (РСФСР) — Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации (РСФСР)
   ЖК РФ (РСФСР) — Жилищный кодекс Российской Федерации (РСФСР)
   ЗК РФ — Земельный кодекс Российской Федерации
   КоАП РФ — Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
   КоБС РСФСР — Кодекс о браке и семье РСФСР
   МРОТ — минимальный размер оплаты труда
   МСЭК — медико-социальная экспертная комиссия НК РФ — Налоговый кодекс Российской Федерации СК РФ — Семейный кодекс Российской Федерации ТК РФ — Трудовой кодекс Российской Федерации ТмК РФ — Таможенный кодекс Российской Федерации УК РФ — Уголовный кодекс Российской Федерации УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
   ФССП России — Федеральная служба судебных приставов

    Вступительная статья


   Суды общей юрисдикции составляют большую часть судебной системы России, в них рассматривается огромное количество гражданских, административных дел и дел особого производства. Сегодня суды общей юрисдикции пополнились мировыми судьями.
   Деятельность судов общей юрисдикции отличает не только количественный рост дел, но и расширение категорий подведомственных дел. Появление новых категорий дел связано как с принятием нового процессуального законодательства, так и с развитием материального права. Только за последние годы приняты новые Трудовой и Таможенный кодексы РФ, Кодекс РФ об административных правонарушениях и др. В связи с этим очень важно, чтобы у судьи под рукой был справочник, помогающий сориентироваться в быстро меняющейся судебной практике.
   Науке гражданского процессуального права известны работы, посвященные особенностям рассмотрения отдельных категорий гражданских дел. Однако впервые издается справочник по доказыванию в гражданском судопроизводстве. Именно недостатки в доказывании по конкретным делам, недоработки суда и лиц, участвующих в деле, часто приводят к отмене судебных актов.
   Гражданский процессуальный кодекс РФ (впрочем, как и все процессуальное законодательство) отличает развитие принципа состязательности сторон, что прежде всего находит отражение в системе доказывания. На стороны возлагается обязанность по сбору, представлению доказательств в суд, их исследованию. Суд наделен полномочиями по оказанию лицам, участвующим в деле, помощи в процессе доказывания. Тем не менее суд по-прежнему определяет предмет доказывания по делу, относимость, допустимость, достоверность, достаточность доказательств и т. д. В связи с этим и суд, и лица, участвующие в деле, должны совершать много юридически значимых действий в процессе доказывания в целях правильного рассмотрения и разрешения дела.

Вступительная статья

   Учитывая практическую важность доказывания, издание «Справочника по доказыванию в гражданском судопроизводстве» представляется весьма своевременным. Справочник состоит из двух разделов. В первом (Общая часть) дана характеристика основным правовым категориям, которыми оперируют и суд, и участники процесса в судопроизводстве: предмет и бремя доказывания, понятие судебных доказательств (их относимость, допустимость, достаточность, достоверность), виды доказательств, их оценка. Материал изложен с учетом стадий доказывания: определение обстоятельств, подлежащих доказыванию; выявление и собирание доказательств по делу; исследование доказательств; оценка доказательств; проверка правильности судебного доказывания при пересмотре судебных актов.
   Второй раздел (Особенная часть) охватывает вопросы доказывания практически по всем категориям дел, подведомственным судам общей юрисдикции. Каждая категория дел подробно анализируется с позиции предмета и бремени доказывания, необходимых доказательств и особенностей собирания и исследования доказательств по делу. В Справочнике подробнейшим образом излагаются проблемы доказывания по делам искового производства (гражданским, жилищным, семейным, трудовым), делам, возникающим из публично-правовых отношений, и делам особого производства.
   Следует сказать несколько слов и об авторах Справочника. Это преподаватели кафедры гражданского процесса Уральской государственной юридической академии, занимающиеся также судебной практикой, судьи Свердловского областного суда. Ответственный редактор Справочника И. В. Решетникова — председатель Арбитражного суда Свердловской области, доктор юридических наук, профессор, специализирующаяся на проблемах доказывания в гражданском судопроизводстве.
   Предыдущие издания Справочника нашли отклик в судах общей юрисдикции, для многих судей он стал настольной книгой в повседневной работе. Не только юристы, но и обычные граждане, участвующие в судебных тяжбах, нашли в Справочнике немало полезных советов и ответы на важнейшие вопросы доказывания.
В. М. Жуйков,
                                 доктор юридических наук, профессор

    Предисловие


   Деятельность юриста нередко сравнивается с профессией врача. И действительно, во многом их работа сходна: оба отвечают за жизнь и судьбу людей, помогая им решать соответствующие проблемы. Однако врачи обладают преимуществом перед юристами — если они забыли рецептуру какого-то лекарства, то могут обратиться к справочнику рецептов, где перечислены показания и противопоказания лекарства, его дозировка и прочие необходимые сведения. Как бы хотелось и юристу открыть подобный справочник и найти нужный «рецепт» решения дела. Именно этими мотивами руководствовались авторы при подготовке «Справочника по доказыванию в гражданском судопроизводстве».
   Бесспорно, каждый правовой казус уникален и неповторим, невозможно дать исчерпывающий и на сто процентов выигрышный совет. Однако, открыв наш Справочник в поиске той или иной категории дела, вы найдете сведения об основных вопросах доказывания: 1) предмете доказывания по данной категории дела (здесь же, как правило, приводится список нормативных актов, постановлений Пленума Верховного Суда РФ, регулирующих вопросы доказывания по данной категории дела); 2) особенностях распределения обязанности по доказыванию; 3) необходимых доказательствах, которые должны быть представлены сторонами; 4) особенностях собирания, представления доказательств и их исследования в суде. Соответствующий раздел Справочника называется Особенная часть судебного доказывания (разд. II). В нем излагаются вопросы доказывания по исковым делам (гражданским, жилищным, семейным, трудовым спорам); делам, возникающим из публично-правовых отношений; делам особого производства; делам, связанным с исполнительным производством. Кроме того, этот раздел содержит специальную часть, посвященную доказыванию при совершении отдельных процессуальных действий. Лица, участвующие в деле, заявляют много ходатайств в процессе, но очень часто получают отказ в их удовлетворении ввиду необоснованности заявленных требований. Именно поэтому данному вопросу в Справочнике уделено особое внимание.

Предисловие

   Поскольку в рамках одного издания невозможно рассмотреть все хитросплетения дела, охватить все имеющиеся категории дел, в Справочнике имеется раздел, содержащий информацию об основных категориях доказательственного права. На примерах из судебной практики в нем демонстрируется механизм определения предмета и бремени доказывания, выявления необходимых доказательств, их собирания, представления, исследования и оценки. Этот раздел Справочника получил название Общая часть судебного доказывания (разд. I).
   С момента выхода в свет первого издания Справочника прошло более 10 лет. За это время было принято много новых кодексов, федеральных законов, внесены изменения в действующее законодательство. Постоянно шел процесс формирования и совершенствования судебной практики. Эти процессы обусловили необходимость пересмотра содержания Справочника. Предлагаемое вниманию читателей пятое издание отражает современное состояние как законодательства, так и судебной практики. Пятое издание пополнено раскрытием особенностей доказывания по новым категориям дел, например, относительно земельных споров, компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок.
   Коллектив авторов остался прежним — это практики и специалисты в области гражданского процесса.
   Отдельно хочется поблагодарить судей судов общей юрисдикции, участников гражданских процессов, ученых и студентов, направлявших свои отзывы о Справочнике. Спасибо всем, кто воспринял такую форму работы, как Справочник по доказыванию, и стал применять его в своей деятельности. Надеемся, что и пятое издание Справочника не разочарует читателей.
                                  И. В. Решетникова, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации

                Раздел I




Общая часть судебного доказывания (алгоритм доказывания по любому гражданскому делу в суде)

   Нормы права, регулирующие процесс доказывания, делятся на общие, т. е. имеющие отношение к доказыванию по любому делу, и специальные, регламентирующие специфику доказывания по отдельным категориям дел. Раскрытие проблем доказывания необходимо начать с общих вопросов, единых для процедуры доказывания по любому делу. Именно этому посвящен разд. I Справочника.
   В процессе судебного доказывания участвуют различные субъекты, которые выполняют соответствующие функции. Суд исследует представленные сторонами доказательства, предлагает сторонам собрать дополнительные доказательства по делу, содействует собиранию доказательств, оценивает доказательства, отражая свой вывод по делу в решении. Лица, участвующие в деле, приводят доказательства фактов, подтверждающих их правовую позицию по делу. В результате совокупности деятельности различных субъектов гражданских процессуальных правоотношений и происходит доказывание по делу в суде.
   Судебное доказывание слагается из последовательных стадий:
   1)   определение круга обстоятельств, подлежащих доказыванию;
   2)   выявление и собирание доказательств по делу;
   3)   исследование доказательств;
   4)   оценка доказательств;
   5)   проверка правильности судебного доказывания при пересмотре судебных актов. Совокупность всех названных стадий и определяет процесс судебного доказывания.

Раздел I. Общая часть судебного доказывания


        Глава 1

    Определение обстоятельств, подлежащих доказыванию

   Неважно, кто берется за дело: судья, адвокат или сторона, первоначально необходимо определить обстоятельства, подлежащие доказыванию. При этом сначала должны быть установлены обстоятельства, подлежащие доказыванию в целом по делу (предмет доказывания), а затем обстоятельства, подлежащие доказыванию каждой стороной (бремя доказывания).

    1.1. Предмет доказывания

   В силу ч. 2 ст. 56 ГПК суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, тем самым формируя предмет доказывания по делу в целом. Однако следует отметить, что ГПК не содержит дефинитивной нормы, дающей понятие предмета доказывания. Возможно, поэтому предмет доказывания неоднозначно определяется в науке, о чем будет сказано ниже.
   Существуют общие закономерности определения обстоятельств, входящих в предмет доказывания, применимые для любого дела. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, вытекают из диспозиции нормы материального права. Такая норма указывает на обстоятельства, которые следует доказать по любому делу данной категории. Например, при рассмотрении дел о лишении родительских прав суд исходит из диспозиции ст. 69 СК РФ. Но каждое дело имеет свою специфику, вытекающую из иска (заявления) и возражений на него, в которых и заключаются конкретные обстоятельства, подлежащие доказыванию по данному делу. Так, при лишении родительских прав из обстоятельств, перечисленных в ст. 69 СК РФ, в основание иска войдут лишь некоторые или даже одно.
   В отличие от диспозиции статьи материального права основания иска истец формулирует самостоятельно и не всегда обладает необходимыми и достаточными познаниями в сфере процессуального права. Существенную помощь может оказать классификация оснований иска (обстоятельств, подтверждающих притязание истца). Данные основания подразделяются на правоустанавливающие факты, факты повода к иску и факты активной и пассивной легитимации. Так, правопроизводящий факт в деле о лишении родительских прав — наличие родствен