Арбитражный процесс

Москва
ЮСТИЦИНФОРМ
2010

Н.А. Рогожин

АРБИТРАЖНЫЙ 
ПРОЦЕСС

Курс лекций

Издание третье,
переработанное и дополненное

Рогожин,  Н. А. 
 
Арбитражный процесс. Курс лекций / Н. А. Рогожин. — М. : Юстицинформ, 2010. — 3-е изд., перераб. и доп. — 264 с. — (Серия «Образование»).

ISBN 978-5-7205-1064-0.

Издание представляет собой курс лекций по дисциплине «Арбитражный 
процесс». 
Автор систематизированно, в простой и доступной форме излагает 
основные положения действующего арбитражного процессуального законодательства с учетом подходов, выработанных судебно-арбитражной 
практикой. Некоторые темы для лучшего их понимания и усвоения проиллюстрированы схемами.   
В приложении даны практические рекомендации по составлению искового 
заявления и апелляционной жалобы. 
Курс лекций предназначен для студентов юридических вузов и факультетов, а также аспирантов, преподавателей и практических работников, 
желающих повысить свою квалификацию в области арбитражного процессуального права. 

УДК 346.93:347.999
ББК 67.410я73
          Р59

ISBN 978-5-7205-1064-0

УДК 346.93:347.999
ББК 67.410я73

© ЗАО «Юридический Дом «Юстицинформ», 2010

Р59

Содержание

Тема 1. СИСТЕМА АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ В РОССИЙСКОЙ 
ФЕДЕРАЦИИ  ....................................................................................... 10

§1. История становления арбитражных судов в Российской 
Федерации ...........................................................................................10

§2. Понятие арбитражных судов и их система .........................................11

§3. Задачи и функции арбитражных судов ..............................................15

Тема 2. ПРЕДМЕТ И СИСТЕМА АРБИТРАЖНОГО 
ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРАВА  ............................................................. 18

§1. Понятие и стадии арбитражного процесса  .......................................18

§2. Понятие и предмет арбитражного процессуального права ...............21

§3. Источники арбитражного процессуального права ............................24

Тема 3. ПРИНЦИПЫ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО 
ПРАВА  .................................................................................................. 31

§1. Понятие принципов арбитражного процессуального права  ............31

§2. Принципы арбитражного процессуального права ............................31

Тема 4. ПОДВЕДОМСТВЕННОСТЬ 
И ПОДСУДНОСТЬ ДЕЛ АРБИТРАЖНОМУ СУДУ .............................. 41

§1. Подведомственность дел арбитражному суду, основные 
критерии и виды  .................................................................................41

§2. Подсудность дел арбитражным судам ................................................46

Тема 5. УЧАСТНИКИ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА  ......................... 53

§1. Понятие участников арбитражного процесса  ...................................53

§2. Лица, участвующие в деле, их процессуальные права и 
обязанности  ........................................................................................55

§3. Представительство в арбитражном суде.............................................64

Тема 6. ДОКАЗАТЕЛЬСТВА В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ  .............. 67

§1. Понятие доказательств и средств доказывания  ................................67

Содержание

§2. Виды доказательств  ............................................................................69

§3. Факты, не подлежащие доказыванию ................................................74

§4. Относимость и допустимость доказательств. Судебные поручения ... 77

Тема 7. ОБЕСПЕЧИТЕЛЬНЫЕ МЕРЫ 
В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ  .......................................................... 79

§1. Обеспечительные меры арбитражного суда, понятие, 
классификация и виды  ......................................................................79

§2. Обеспечение иска ................................................................................88

§3. Предварительные обеспечительные меры .........................................91

Тема 8. СУДЕБНЫЕ РАСХОДЫ. 
СУДЕБНЫЕ ШТРАФЫ ......................................................................... 94

§1. Судебные расходы, понятие и виды  ..................................................94

§2. Распределение судебных расходов между лицами, 
участвующими в деле  .........................................................................99

§3. Наложение судебных штрафов  ........................................................103

Тема 9. ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ СРОКИ. СУДЕБНЫЕ ИЗВЕЩЕНИЯ ...106

§1. Процессуальные сроки в арбитражном процессе, понятие и виды  ..106

§2. Приостановление, восстановление и продление 
процессуальных сроков  ...................................................................110

§3. Судебные извещения  .......................................................................112

Тема 10. ИСК И ИСКОВОЕ ПРОИЗВОДСТВО. ВОЗБУЖДЕНИЕ 
ДЕЛА И ПОДГОТОВКА ДЕЛА К СУДЕБНОМУ 
РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ  ...........................................................................115

§1. Иск, порядок его предъявления, форма 
и содержание искового заявления  ...................................................115

§2. Защита ответчика против иска. Встречный иск  .............................117

§3. Оставление искового заявления без движения. Возвращение 
искового заявления ...........................................................................119

§4. Принятие искового заявления и возбуждение производства по 
делу. Подготовка дела к судебному разбирательству  ......................121

Содержание

Тема 11. СУДЕБНОЕ РАЗБИРАТЕЛЬСТВО В АРБИТРАЖНОМ 
СУДЕ  ...................................................................................................126

§1. Порядок рассмотрения и разрешения дел, части судебного 
заседания. Отложение рассмотрения дела .......................................126

§2. Приостановление производства по делу ..........................................132

§3. Оставление иска без рассмотрения ..................................................134

§4. Прекращение производства по делу.................................................135

§5. Протокол судебного заседания .........................................................136

Тема 12. СУДЕБНЫЕ АКТЫ АРБИТРАЖНОГО СУДА  ........................139

§1. Понятие и виды судебных актов .......................................................139

§2. Судебное решение, его сущность и реквизиты ................................140

§3. Вступление решения арбитражного суда в законную силу. 
Способы исправления судебного решения......................................141

§4. Определение арбитражного суда ......................................................144

Тема 13. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ, ВОЗНИКАЮЩИМ 
ИЗ АДМИНИСТРАТИВНЫХ И ИНЫХ ПУБЛИЧНЫХ 
ПРАВООТНОШЕНИЙ  ........................................................................147

§1. Рассмотрение дел об оспаривании нормативных правовых актов ....147

§2. Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых 
актов, решений и действий (бездействия) государственных 
органов, органов местного самоуправления, иных органов, 
должностных лиц ..............................................................................151

§3. Рассмотрение дел о привлечении к административной 
ответственности ................................................................................154

§4. Рассмотрение дел об оспаривании решений административных 
органов о привлечении к административной ответственности ......157

§5. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций ..159

Тема 14. РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ 
ЮРИДИЧЕСКИХ ФАКТОВ, О ПРИСУЖДЕНИИ 
КОМПЕНСАЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВА 
НА СУДОПРОИЗВОДСТВО В РАЗУМНЫЙ СРОК ИЛИ ПРАВА 

Содержание

НА ИСПОЛНЕНИЕ СУДЕБНОГО АКТА В РАЗУМНЫЙ СРОК, 
О БАНКРОТСТВЕ, ПО КОРПОРАТИВНЫМ 
СПОРАМ, О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ
ИНТЕРЕСОВ ГРУППЫ ЛИЦ И В ПОРЯДКЕ УПРОЩЕННОГО 
ПРОИЗВОДСТВА   ...............................................................................162

§1. Рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих 
юридическое значение  .....................................................................162

§2. Рассмотрение дел о присуждении компенсации за нарушение 
права на судопроизводство в разумный срок или права 
на исполнение судебного акта в разумный срок .............................166

§3. Рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве) ....................169

§4. Рассмотрение дел по корпоративным спорам .................................177

§5. Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы 
лиц .....................................................................................................181

§6. Рассмотрение дел в порядке упрощенного производства ...............184

Тема 15. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ ОБ ОСПАРИВАНИИ 
РЕШЕНИЙ ТРЕТЕЙСКИХ СУДОВ И ВЫДАЧЕ 
ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЛИСТОВ НА ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ 
ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ ТРЕТЕЙСКИХ СУДОВ ..........................187

§1. Производство по делам об оспаривании решений третейских 
судов  .................................................................................................187

§2. Производство по делам о выдаче исполнительного листа 
на принудительное исполнение решения третейского суда ...........191

Тема 16. ПРОИЗВОДСТВО В СУДЕ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ 
ИНСТАНЦИИ ......................................................................................196

§1. Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции  ....196

§2. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции .........203

§3. Основания к изменению или отмене решения арбитражного 
суда первой инстанции  ....................................................................203

Тема 17. ПРОИЗВОДСТВО В СУДЕ КАССАЦИОННОЙ 
ИНСТАНЦИИ ......................................................................................205

§1. Производство в арбитражном суде кассационной инстанции .......205

Содержание

§2. Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции ...........211

§3. Основания к изменению или отмене решения арбитражного 
суда первой инстанции, постановлений суда апелляционной 
инстанции  ........................................................................................212

Тема 18. ПЕРЕСМОТР СУДЕБНЫХ АКТОВ  ........................................214

§1. Пересмотр судебных актов в порядке надзора  ................................214

§2. Пересмотр судебных актов по вновь открывшимся 
обстоятельствам ................................................................................221

Тема 19. ИСПОЛНЕНИЕ СУДЕБНЫХ АКТОВ АРБИТРАЖНЫХ 
СУДОВ .................................................................................................227

§1. Исполнение судебных актов арбитражных судов, понятие 
исполнительного производства  .......................................................227

§2. Исполнительные документы. Исполнительный лист 
арбитражного суда, срок его предъявления .....................................233

§3. Органы принудительного исполнения. 
Стороны в исполнительном производстве  .....................................236

Тема 20. РАЗРЕШЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СПОРОВ 
ТРЕТЕЙСКИМ СУДОМ .......................................................................241

§1. Понятие третейского суда, порядок его организации 
и деятельности ..................................................................................241

§2. Порядок третейского разбирательства .............................................245

§3. Принятие решения третейским судом и его исполнение  ...............248

Приложение ...........................................................................................255

Список источников и литературы ............................................................263

Предисловие

Совершенствование экономических отношений вызвало необходимость создания адекватной им судебной системы. Основу современных экономических отношений Российской Федерации составляет рыночная экономика, т.е. экономика, основанная на предпринимательской деятельности. Поэтому в Российской Федерации 
была создана система арбитражных судов, задачей которых является защита нарушенных прав и законных интересов субъектов права 
в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
В последнее время интерес к арбитражному процессуальному праву повысился, поскольку знание арбитражного судопроизводства является необходимым не только для получения высшего юридического образования, но и для осмысленного и эффективного участия в 
арбитражном процессе в конкретных спорах на практике. В нормах 
арбитражного процессуального права закреплен механизм судебной 
защиты нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов 
субъектов права в сфере предпринимательской деятельности и иной 
экономической деятельности, в связи с чем знание норм арбитражного процесса позволяет добиться эффективной судебной защиты.
Действующий Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации 2002 г. (далее — АПК РФ) в значительной степени 
усложнился по сравнению с двумя предыдущими Кодексами 1992 г. 
и 1995 г. Знание и правильное применение действующих норм арбитражного процессуального права — одно из главных условий успешной практической защиты нарушенных или оспариваемых прав 
и законных интересов субъектов права в арбитражном суде.
Настоящее издание представляет собой учебное пособие, в котором систематизированы, в простой и доступной форме изложены 
основные положения действующего арбитражного процессуального законодательства с учетом подходов, выработанных судебно-арбитражной практикой, и освещены основные институты арбитражного процессуального права. 

Предисловие

Учебное издание не только дает возможность студенту изучить 
арбитражный процесс, чтобы успешно сдать экзамены, но и позволяет практикующему юристу обновить свои знания в этой области. 
Данное учебное издание будет также полезно аспирантам, преподавателям юридических вузов, а также другим лицам, интересующимся современным арбитражным процессуальным законодательством. 
Нормативные материалы и материалы судебной практики даны 
по состоянию на 1 июня 2010 г.

Тема 1. СИСТЕМА АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ 
В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

§1. История становления арбитражных судов 
в Российской Федерации

Прототипом арбитражных судов в дореволюционной России можно считать коммерческие суды, рассматривающие в то время торговые, 
вексельные дела и дела о торговой несостоятельности1, т.е. имевшие 
свою специальную компетенцию.
В первые годы после Октябрьской революции 1917 г. в условиях 
ослабления товарно-денежных отношений, слабости экономических 
отношений в целом судебные споры между казенными учреждениями не допускались. Разногласия между предпринимателями и организациями решались в административном порядке вышестоящими 
органами управления. С развитием экономических отношений, особенно в 20-х гг. прошлого века — в период новой экономической политики (НЭПа), возникла необходимость в создании специального 
органа по разрешению споров между государственными предприятиями и учреждениями, в связи с чем в 1922 г. в России были созданы арбитражные комиссии. Имущественные споры между государственными учреждениями и предприятиями разных ведомств решались Высшей арбитражной комиссией при Совете труда и обороны 
и арбитражными комиссиями при областных экономических совещаниях, а затем арбитражными комиссиями при исполкомах областей и губерний2. 
Постановлением ЦИК и СНК СССР от 3 мая 1931 г.3 был образован государственный арбитраж, разрешавший споры между социалистическими учреждениями и предприятиями и выполнявший 
задачу по укреплению договорной, плановой дисциплины и хозяйственного расчета. При этом образовались два вида арбитража: го
1  См.: Васьковский Е.В. Учебник гражданского процесса. — М., 1917. — 
С. 130—132.

2  См.: Арбитражный процесс: Учебник для вузов / Под ред. проф. М. 
Треушникова. — М.: БЕК, 1993. — С. 2—3. 

3  СЗ СССР. — 1931. — № 26. — Ст. 26.

§2. Понятие арбитражных судов и их система

сударственный и ведомственный. В государственном арбитраже разрешались споры предприятий и организаций различного подчинения, а в ведомственном — подчинения одному ведомству (министерству, комитету)1.
Система указанных арбитражей была упразднена с 1 октября 1991 г. 
введением в действие Закона РСФСР «Об арбитражном суде»2, который 
послужил основой замены арбитражей арбитражными судами. Причиной замены советских арбитражей арбитражными судами являлся переход России на новые экономические условия хозяйствования — от 
административно-командных отношений к рыночным отношениям. 
Соответственно разрешение споров между юридически равными субъектами предпринимательской деятельности старыми способами административно-командного характера, применявшимися в условиях советской хозяйственной системы, стало невозможным. Поэтому была 
создана система арбитражных судов — судебная система, соответствующая современным экономическим отношениям в Российской Федерации, основу которых составляет рыночная экономика, т.е. экономика, 
основанная на предпринимательской деятельности. 
В последующем в Конституции РФ 1993 г. арбитражные суды 
были окончательно закреплены в качестве самостоятельной составляющей судебной власти Российской Федерации. 
С 1995 г. деятельность арбитражных судов в Российской Федерации регулируется Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в Российской Федерации». 

§2. Понятие арбитражных судов и их система

Согласно Конституции РФ и Федеральному конституционному 
закону «Об арбитражных судах в Российской Федерации» арбитражные суды — это федеральные суды, образование и регулирование деятельности которых относится к ведению Российской Федерации (федеральному законодательству) и в компетенцию которых 

1  См.: Арбитражный процесс: Учебник для вузов / Под ред. проф. М. 
Треушникова. М.: БЕК,1993. — С. 3.
2  См.: Ведомости Верховного Совета РСФСР. — 1991. — № 30. — Ст. 1013—
1014; 1992. — № 34. — Ст. 1965.

Тема 1. СИСТЕМА АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

входит рассмотрение экономических споров, возникающих в сфере 
предпринимательской и иной экономической деятельности, с участием юридических лиц, граждан — индивидуальных предпринимателей, а также Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, государственных органов, органов местного самоуправления 
и граждан в случаях, предусмотренных законом.
Соответственно субъекты Российской Федерации не вправе создавать какие-либо судебные органы, рассматривающие экономические споры, отнесенные к подведомственности арбитражных судов.
Система арбитражных судов, их организационное построение, 
общая структура определяются Конституцией РФ, федеральными 
конституционными законами «О судебной системе в Российской 
Федерации» и «Об арбитражных судах в Российской Федерации», в 
соответствии с которыми в настоящее время действует четырехуровневая система арбитражных судов:
1) арбитражные суды субъектов Российской Федерации (областей, 
республик, городов федерального значения — Москвы и С.-Петербурга), являющиеся судами первой инстанции; 
2) 20 судов апелляционной инстанции, которые территориально 
расположены в рамках существующих 10 федеральных арбитражных 
(кассационных) округов — по два суда апелляционной инстанции 
на один федеральный арбитражный (кассационный) округ. Кроме 
того, при судах первой и апелляционной инстанций в целях приближения правосудия к месту нахождения или месту жительства участвующих в деле лиц, находящихся или проживающих в отдаленных 
местностях, а также с учетом количества рассматриваемых дел могут создаваться судебные присутствия, являющиеся обособленными подразделениями соответствующих судов;
3) 10 федеральных арбитражных судов округов, являющихся судами кассационной инстанции;
4) Высший Арбитражный Суд РФ, являющийся судом первой инстанции по делам, определенным АПК РФ и иными федеральными 
законами, и надзорной инстанции по отношению ко всем нижестоящим арбитражным судам (судам первой, апелляционной и кассационной инстанций) при проверке их судебных актов в порядке надзора. 
Все арбитражные суды образуют единую систему, возглавляемую 
Высшим Арбитражным Судом РФ (схема 1).

§2. Понятие арбитражных судов и их система

Схема 1. Система арбитражных судов в Российской Федерации

4-й уровень 
Высший Арбитражный Суд РФ
(высшая судебная инстанция)

3-й уровень
Арбитражные суды кассационной инстанции 
(10 федеральных арбитражных судов округов)

2-й уровень
Арбитражные суды апелляционной инстанции
(20 арбитражных апелляционных судов) 

1-й уровень
Арбитражные суды первой инстанции – 
арбитражные суды субъектов РФ

Высший Арбитражный Суд РФ является высшим судебным органом в системе арбитражных судов по разрешению экономических споров и иных дел, подведомственных арбитражным судам и отнесенных 
к подсудности Высшего Арбитражного суда РФ, и высшей судебной 
инстанцией по отношению к арбитражным судам первой, апелляционной и кассационной инстанций, поскольку осуществляет в установленной АПК РФ форме надзор за их деятельностью (пересмотр дел 
в порядке надзора). Кроме того, Высший Арбитражный Суд РФ дает 
арбитражным судам разъяснения по вопросам судебной практики и 
единообразного применения всеми арбитражными судами законодательства на всей территории Российской Федерации 
Федеральные арбитражные суды округов как суды кассационной 
инстанции предназначены для проверки законности вступивших в 
законную силу судебных актов судов апелляционной и первой инстанций. Всего образовано 10 федеральных округов, в состав которых входит несколько субъектов Российской Федерации. Суд округа 
осуществляет проверку в кассационном порядке судебных актов ар

Тема 1. СИСТЕМА АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

битражных судов субъектов Российской Федерации — судов первой 
инстанции и двух судов апелляционной инстанции, расположенных 
на территории данного федерального округа. Название федеральных 
арбитражных судов округов производится по наименованию округа, закрепленного законодательно (например, Федеральный арбитражный суд Московского округа, Федеральный арбитражный суд 
Центрального округа).
Арбитражные суды апелляционной инстанции являются судами по 
проверке законности и повторному рассмотрению не вступивших в 
законную силу судебных актов судов первой инстанции. Они осуществляют проверку законности не вступивших в законную силу судебных актов первой инстанции и одновременно  пересматривают повторно по существу в апелляционном порядке судебные акты 
первой инстанции —  арбитражных судов субъектов Российской Федерации, перечень которых законодательно закреплен за каждым судом апелляционной инстанции. Территориально суды апелляционной инстанции расположены следующим образом: два апелляционных суда на один федеральный арбитражный (кассационный) округ. 
Каждый суд апелляционной инстанции имеет свой номер (например, 19-й суд апелляционной инстанции), наименований суды апелляционной инстанции не имеют. 
Арбитражные суды субъектов Российской Федерации рассматривают по существу экономические споры, подведомственные арбитражным судам по первой инстанции, количество которых соответствует количеству субъектов Российской Федерации в соответствии 
с существующим государственным административно-территориальным устройством России. 
Под составом любого арбитражного суда понимается его внутреннее устройство — структура. 
Так, Высший Арбитражный Суд РФ действует в составе Пленума 
Высшего Арбитражного Суда РФ; Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных 
правоотношений. 
Для подготовки и прохождения материалов судебных дел, изучения практики применения законодательства, выполнения иных 

§3. Задачи и функции арбитражных судов

функций арбитражных судов создается аппарат арбитражного суда, 
включающий отделы и другие подразделения. 
Федеральный арбитражный суд округа действует в составе Президиума, судебных коллегий по спорам, возникающим из гражданских и административных правоотношений. Президиум окружного 
суда утверждает по представлению председателя суда членов судебных коллегий и председателей судебных составов этого суда, решает другие наиболее важные вопросы организации работы и судебной практики. 
Примерно таким же образом определяется и внутренняя структура арбитражных судов субъектов Российской Федерации, с той 
лишь разницей, что в некоторых судах с небольшим количеством 
судей могут быть образованы только судебные составы из числа судей этого суда, т.е. без образования коллегий.
Каждый арбитражный суд состоит из председателя, его заместителей или заместителя, судей и работников аппарата суда.
Вопросы внутренней деятельности арбитражных судов и их взаимоотношений друг с другом, в том числе вопросы, связанные с образованием судебных коллегий и судебных составов, урегулированы в Регламенте арбитражных судов, утверждаемом постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ (последняя редакция 
Регламента утверждена постановлением Пленума ВАС РФ от 30 декабря 2002 г. № 121). 
Согласно ст. 128 Конституции РФ все судьи Высшего Арбитражного Суда РФ назначаются Советом Федерации по представлению 
Президента РФ, а судьи других арбитражных судов — Президентом 
РФ в порядке, установленном Федеральным законом «О статусе судей в Российской Федерации».

§3. Задачи и функции арбитражных судов

Задачи арбитражных судов определяются целями судебной деятельности, в целом их можно разделить на две группы: 
а) свойственные всем арбитражным судам; 

1  См.: Вестник ВАС РФ. — 2003. — № 3.