Основы научных исследований

В. М. Кожухар

ОСНОВЫ 
НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ

Учебное пособие

Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°»

Москва
2013

УДК 001.891 (1-87)
ББК 72,4 (2)
К58

Рецензенты:
А. Д. Шафронов — д. э. н., проф., зав. кафедрой экономической теории Брянского государственного университета им. И. Г. Петровского;
Д. В. Ерохин — к. э. н., проф., зав. кафедрой экономики и менеджмента Брянского государственного технического университета.

Кожухар В. М.
Основы научных исследований: Учебное пособие / 
В. М. Кожухар. — М.: Издательско-торговая корпорация 
«Дашков и К°», 2013. — 216 с.

ISBN 978-5-394-01711-7
В учебном пособии рассмотрены известные методы научных исследований, их классификация, области применения, место в процессе исследования.
Для студентов, аспирантов и преподавателей инженерных и экономических специальностей вузов.

К58

Главный редактор — А. Е. Илларионова
Редактор — Н. Л. Юдина 
Художник — В. А. Антипов
Верстка — А. А. Толли
Корректор — А. Ф. Пилунова

Ответственный за выпуск —  А. Ф. Пилунова

Санитарно-эпидемиологическое заключение
№ 77.99.60.953.Д.007399.06.09 от 26.06.2009 г.

Подписано в печать 15.11.2011. Формат 6084 1/16. 
Печать офсетная. Бумага газетная. Печ. л. 13,5.
Тираж 1500 экз. Заказ №

Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°»
129347, Москва, Ярославское шоссе, д. 142, к. 732.
Для писем: 129347, Москва, п/о И-347.
Тел./факс: 8 (499) 182-01-58, 182-11-79, 183-93-01.
E-mail: sales@dashkov.ru — отдел продаж;
office@dashkov.ru — офис; 
http://www.dashkov.ru

Отпечатано в соответствии с качеством предоставленных диапозитивов 
в ФГУП «Производственно-издательский комбинат ВИНИТИ», 
140010, г. Люберцы Московской обл., Октябрьский пр-т, 403. Тел.: 554-21-86

Содержание

Введение .....................................................................................................................................7

1. Сущность исследования. Связь понятий «исследование», 
«эксперимент», «опыт», «анализ», «обследование» ..............................8

2. Объект и предмет, информационная база исследования ........12

3. Роль информации в исследованиях............................................................14

4. Сущность и предметное проявление информации .......................16

5. Источники информации, используемой в исследованиях .....19

6. Работа с фактами ........................................................................................................20

7. Понятие и роль проблемы в исследовании ..........................................21

8. Цели исследований и  понятие «герменевтический круг» .....22

9. Гипотеза, ее роль и выдвижение ..................................................................23

10. Виды исследований ................................................................................................25

11. Подходы к объекту, используемые в исследованиях, 
и характеризующие их принципы....................................................................28

12. Концепция, программа и план исследования, 
научная парадигма .........................................................................................................32

13. Методы исследования и их составляющие .......................................35

14. Классификация методов, используемых 
в исследованиях ................................................................................................................37

15. Методы, используемые на этапе выявления проблемы ........40

16. Общенаучные методы исследования ......................................................44

16.1. Эмпирические методы исследования .......................................45
16.2. Ловушки сравнения .................................................................................47
16.3. Мыслительно-логические методы исследования ..........48
16.4. Особенности и ловушки анализа ..................................................50
16.5. Сущность оценивания ............................................................................50
16.6. Виды классификаций и их особенности .................................55
16.7. Фазы доказательства и его виды .................................................57

17. Междисциплинарные методы исследования ..................................60

17.1. Методы получения первичной информации .....................60
17.1.1. Экспертные методы получения первичной 
информации ....................................................................................60
17.1.2. Инструментальные методы получения 
первичной информации ........................................................75
17.2. Методы анализа...........................................................................................77
17.2.1 Детерминированные и стохастические 
процессы ............................................................................................77
17.2.2. Табличная форма представления 
результатов наблюдений ....................................................78
17.2.3. Классификация методов анализа, 
используемых в исследованиях ....................................79
17.2.4. Вариационный анализ ............................................................87
17.2.5. Дискриминантный анализ ..................................................92
17.2.6. Дисперсионный анализ .........................................................95
17.2.7. Ранговый корреляционный анализ .........................101
17.2.8. Корреляционно-регрессионный анализ ..............109
17.2.9. Методы многомерных группировок 
(или методы многомерной классификации) ....115
17.2.10. Факторный анализ ..............................................................115

17.2.11. Горизонтальный анализ .................................................122
17.2.12. Вертикальный анализ ......................................................123
17.2.13. Балансовый метод ................................................................124
17.2.14 Мета-анализ ...............................................................................124
17.2.15. Сравнительный анализ — бенчмаркинг ..........124
17.2.16. Совместный анализ .............................................................125
17.3. Графические методы, используемые 
в исследованиях ..........................................................................................128
17.3.1. Древовидные графы ..............................................................130
17.3.2. Диаграмма «рыбий скелет» ............................................131
17.3.3. О проблемном графе .............................................................133
17.3.4. О пересекающихся технологических 
графах ...............................................................................................133
17.3.5. Оперограммы ...............................................................................134
17.3.6. Столбчатые диаграммы .....................................................135
17.3.7. Круговые диаграммы ...........................................................135
17.3.8. Площадные диаграммы .....................................................136
17.3.9. Картографирование на топографической 
основе .................................................................................................137
17.3.10. Когнитивное картографирование ..........................139
17.3.11. Контекстуальное картографирование ...............141
17.3.12. Метод «поля сил» ..................................................................142
17.3.13. Использование «профиля» проблемы ................144
17.4. Математические методы исследования ..............................146
17.4.1. Дифференциальное исчисление ................................146
17.4.2. Метод статистических испытаний ...........................147
17.4.3. Методы теории игр .................................................................147
17.4.4. Динамическое программирование ............................150
17.4.5. Линейное программирование .......................................153

18. Социометрические методы исследования ......................................161

19. Методы, опирающиеся на морфологический подход ...........167

20. Методы исследования, основанные на изучении 
документов ..........................................................................................................................173

21. Методы, основанные на многофакторном 
корреляционно-регрессионном анализе ..................................................175

22. Планирование эксперимента .....................................................................178

23. Метод анализа иерархий ...............................................................................187

24. Методы верификации результатов исследования..................196

Приложения ......................................................................................................................200

Приложение 1. Таблица критерия Р. Фишера 
для 5%-ного уровня значимости  ..........................................................200

Приложение 2. Распределение Стьюдента 
(t-распределения)..............................................................................................202

Приложение 3. Распределение Пирсона 
(2-распределение)  ..........................................................................................203

Приложение 4. Матрица сложной классификации .............205

Приложение 5. Пример исследования  ...........................................206

Введение

Потребность решения многочисленных технических, управленческих, экономических проблем современного хозяйствования, сопровождающаяся недостатком сущностной информации об их источниках, масштабах, возможных последствиях, 
предопределяет необходимость самостоятельного проведения 
руководителем любого, даже низового, уровня различного рода 
эмпирических прикладных исследований. Это предопределяет 
настоятельную потребность в знакомстве специалистов любой 
отрасли с понятийным аппаратом исследовательской деятельности, с содержанием и возможностями наиболее часто используемых методов исследования. С этой целью образовательные 
программы преобладающего числа высших учебных заведений 
предусматривают ознакомление обучаемых с основами научных 
исследований. Учебники по одноименному курсу, изданные около 
двух десятков лет назад, стали библиографической редкостью.
Настоящее издание ориентированно на устранение этого 
пробела в учебно-методической литературе для студентов инженерных и экономических специальностей вузов.

1. Сущность исследования. 
Связь понятий “исследование”, 
“эксперимент”, “опыт”, “анализ”, “обследование”

Под исследованием в общем случае понимают профессиональную деятельность по получению новой информации 
(нового знания), исходя из минимального объема имеющейся, 
и осуществляемую по определенным правилам (алгоритмам) с 
использованием устоявшихся или нетривиальных методов.
Общая последовательность (алгоритм) проведения любого 
исследования может быть представлена на рис. 1.
Вышеизложенное можно выразить и по-другому: исследование — процесс познания, а его результат — новое знание, 
“нарощенное” на имеющееся.
Из приведенной схемы на рис. 1 видно, что эксперимент 
выступает в качестве одного из этапов исследования. Но этапа 
важного настолько, что его роль гипертрофируют до масштабов 
самостоятельного исследования, включая в него предшествующие и последующие этапы. Зачастую эксперимент рассматривают как синоним понятия “исследование”.
Между тем сам по себе эксперимент представляет собой 
один из способов, причем самых дорогостоящих, целенаправленного получения (а иногда сбора) информации, необходимой для 
доказательства / опровержения выдвинутой при исследовании 
гипотезы, которую нельзя получить никаким другим способом.
Под экспериментом понимают “помещение” объекта исследования в специальные условия, наблюдение за его поведением, 
обусловленным изменением условий, и фиксацию информации 
(показателей), отражающей это поведение. Исходя из результатов наблюдений выдвинутая гипотеза может быть подтверждена 
или опровергнута.
Эксперимент осуществляют чаще всего по оригинальным, 
тщательно продуманным методикам. Примерами могут служить 
известные из школьных курсов эксперименты И. П. Павлова 
(по доказательству наличия условных рефлексов и сигнальной 

1. Выявление проблемы

2. Распознавание проблемы, выявление 
ее актуальности, значимости, масштабов и т. д.

3. Выявление объекта и предмета исследования. 
Постановка его цели

4. Разрыв герменевтического круга

5. Выбор подхода к исследованию и его концепции

6. Выдвижение исследовательской гипотезы (гипотез)

7. Сбор недостающей информации, 
включая постановку эксперимента

8. Обработка, визуализация, представление 
информации в удобном для восприятия виде

9. Формулировка выводов: подтверждение 
или опровержение гипотезы (гипотез)

10. Верификация нового знания

11. Составление модели изучаемого объекта. 
Верификация модели

12. Модельное экспериментирование. 
Прогнозирование поведения объекта исследования

13. Выработка предложений 
по использованию полученного нового знания

Рис. 1. Обобщенная схема исследования

системы, проводившиеся над собаками), А. А. Майкельсона 
(по доказательству рефракции света) и др.
Проведение социального исследования требует особой осторожности, так как в его процессе возможно появление специфического эффекта, получившего название эффект Пигмаллиона. 
Эффект Пигмаллиона — проявление предубежденности экспериментатора, влияющее на результат эксперимента. Он был 
открыт Р. Розенталем, в исследованиях которого было показано, 
что, сформулировав отношение экспериментатора к испытуемому, можно предсказать в ряде случаев исход эксперимента. 
Так, например, когда учителям характеризовали учеников в 
одном случае как способных, а в другом как неспособных (при 
их фактически одинаковых способностях), то положительное 
отношение к ученикам в первом случае отражалось положительно на педагогической ситуации в целом и успехах учащихся, а 
также их оценках.
Опыт в контексте этого раздела представляет собой единичный эксперимент. В эксперименте ставится, как правило, серия 
или даже несколько серий однообразных опытов.
Анализ (в контексте этого раздела) представляет собой 
небольшое, совершенно прикладное исследование, осуществляемое со стандартной целью, по стандартным методикам. 
Новизна и значимость результатов анализа имеют локальное 
значение (например, анализ производственно-хозяйственной 
деятельности предприятия позволяет получить информацию, 
новую только по отношению к конкретному предприятию и относящуюся только к конкретному периоду времени).
Под обследованием понимают эмпирический способ получения недостающей информации об определенном объекте, 
осуществляемый путем его визуального осмотра, взятия образцов (проб) субстанции, из которой состоит объект, фиксации 
состояния его и составных частей и т. д.

Вопросы для самоконтроля
1. Что понимают под исследованием?
2. Что понимают под экспериментом?
3. Что понимают под экспериментальным опытом?

4. В чем отличие (экспериментального) опыта от эксперимента?
5. В чем состоит различие между анализом и исследованием?
6. Какова связь понятий “познание” и “исследование”?

Тематическая литература1

1. Джиджан, Р. З. Процесс научного поиска: структура, этапы и 
средства / Р. З. Джиджан // Вопросы философии. — 1986. — № 1. — 
С. 87–94.
2. Кочеткова, А. И. Введение в организационное поведение и организационное моделирование: Учеб. пособие / А. И. Кочеткова. — М.: 
Дело, 2003.
3. Рузавин, Г. И. Проблемы методологии научного поиска / Г. И. Рузавин // Вопросы философии. — 1985. — № 10. — С. 40–48.
4. Российская социологическая энциклопедия / Под общей ред. 
Г. В. Осипова. — М.: Норма — Инфра-М, 1999. 

1 Приведена как с целью углубленного изучения раздела, так и в качестве стартовой при написании рефератов. Литература может быть весьма полезной и при изучении других разделов.

2. Объект и предмет, 
информационная база исследования

В качестве объекта исследования практически всегда 
выступают определенные явления и процессы природного или 
социального характера, отдельные свойства предметов, социотехнических систем (организаций), процессов и явлений, например устойчивость сооружения, конфликты между индивидами 
и их группами, процессы рыночного обмена и т. д.
В качестве предмета исследования, т. е. того, на что непосредственно направлено внимание исследователя, по поводу 
чего требуется новая (недостающая) информация, выступает 
обобщающая структура (устройство) исследуемого объекта 
или ее отдельные частные аспекты (частные структуры), условно обособленные механизмы жизнедеятельности объекта, 
предопределяющие наблюдаемые свойства (проявления) рассматриваемого объекта (например, инновационный механизм, 
экономическое устройство социотехнической системы).
Однако и обобщающая, и частные структуры, и отдельные 
механизмы жизнедеятельности вещи или явления имеют своих 
носителей, а именно, сами вещи и явления. Искомую информацию можно “снять” только с вещей и явлений в их цельной 
жизнедеятельности (бытии). В связи с этим информационную 
базу исследования достаточно часто смешивают с его объектом. 
Например, при изучении демографических процессов (рождаемость, миграция, смертность) информацию “снимают” по 
регионам и поселениям. Между тем ни поселения, ни регионы 
не являются объектами исследования. Они — информационная 
база, причем не только по демографическим, но и по множеству 
других процессов (например, по процессу инновационного развития, инвестиционной привлекательности и др.), связанных 
с иными аспектами их жизнедеятельности.

Вопросы для самоконтроля
1. Что понимают под объектом исследования?
2. Что понимают под предметом исследования?
3. Как соотносятся понятия “объект” и “предмет” исследования?
4. Что понимают под информационной базой исследования?
5. Какова роль в исследовании информационной базы?
6. В чем различие между объектом и информационной базой исследования?
7. Какие этапы выделяют в процессе исследования?

3. Роль информации в исследованиях

Исследование, как уже отмечалось, представляет собой 
предметную, преимущественно интеллектуальную деятельность, комплексный (трудовой) процесс. Естественно, любое 
исследование имеет свои “сырье”, продукт, технологию и орудия 
(средства труда). Одним из отличий интеллектуальной деятельности от производственной является то, что в ее процессе преимущественно отсутствует какое-либо воздействие на предмет 
труда (и на информационную базу). При исследованиях преобразования предмета деятельности не происходит: с информационной базы (с объекта исследования) без вмешательства в его 
жизнедеятельность снимается требуемая информация. Образно 
говоря, происходит нечто похожее на разовое или многократное фотографирование. Полученная (снятая) таким образом 
информация, отражающая структуру (устройство) объекта исследования или ее отдельные аспекты (предмет исследования), 
используется в дальнейшем исследователем. При этом имеет 
место своеобразная подмена: подлинный (первичный) предмет 
исследования заменяется информацией о нем. Непременным 
условием допустимости такой подмены является сохранение 
структурного сходства (изоморфизма) оригинала (подлинного 
предмета исследования) и отображающей его информации. Полученная информация, несмотря на то что является изоморфным 
отображением объекта, далеко не всегда “читаема”, “расшифровываема”, полезна и нова. Тем не менее именно она и выступает 
собственно предметом исследовательского труда. С одной 
стороны, для получения даже этого “сырого продукта” исследователь применяет свои орудия (средства), а с другой, — используя свои же (не обязательно — те же!) орудия, исследователю, 
опираясь на технологию своей деятельности, надлежит получить 
требуемую новую информацию. С этой целью исследователю 
надлежит изменить исходную структуру полученной “сырой” 
информации: отбросить второстепенное, выявить сущностное, 
сгруппировать данные, преобразовать их, представить их так, 
чтобы они “заговорили”, “выдали” ранее не известное.