Развитие саморегулируемых организаций в Российской Федерации

УДК 347.1(075.8)
ББК 67.404
Ч49

Р е ц е н з е н т ы:

доктора юридических наук, профессора В.М. Баранов (Нижегородская академия
МВД России по инновационному развитию научной деятельности), Т.Н. Радько
(Московская государственная юридическая академия им. В.Е. Кутафина)

Чернявский, А.Г.
Развитие саморегулируемых организаций в Российской Федерации : учебное пособие / А.Г. Чернявский. –
М. : АльфаМ : ИНФРАМ, 2013. – 224 с.

ISBN 9785982813169 («АльфаМ»)
ISBN 9785160062518 («ИНФРАМ»)

Учебное пособие подготовлено на основе сравнительноправового
анализа законодательств различных стран и Российской Федерации, а также работы саморегулируемых организаций. В содержании учтены изменения действующего гражданского законодательства и практики его применения по состоянию на 01 июля 2012 г. Использован широкий круг отечественной литературы.
Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических и экономических факультетов. Представляет интерес для слушателей институтов повышения квалификации и переподготовки практикующих юристов.

УДК 347.1(075.8)
ББК 67.404

© Чернявский А.Г., 2013
© «АльфаМ» : «ИНФРАМ», 2013

Ч49

ISBN 9785982813169 («АльфаМ»)
ISBN 9785160062518 («ИНФРАМ»)

ВВЕДЕНИЕ

Происходящие в российском обществе структурные изменения социальноэкономических процессов и общественных связей активизировали участие гражданского общества и его элементов в государственном управлении, что
обусловило необходимость более активного внедрения элементов саморегулирования в разные области хозяйственной
деятельности.
При реализации стратегии, ориентированной на оптимизацию государственного вмешательства в происходящие общественные процессы и прежде всего в экономику, развитие саморегулирования предпринимательской и профессиональной
деятельности рассматривается как важнейший ее элемент.
Организации саморегулирования – институты гражданского общества, призванные бороться и с бюрократизмом, и с
коррупцией. Они выступают альтернативой государственного
регулирования, поэтому требуется определить условия, при
которых их деятельность возможна и оправдана с точки зрения
интересов участников рынка и общественных интересов.
Зарубежный и отечественный опыт свидетельствует о возрастании роли саморегулируемых организаций как субъектов
права. Указанные обстоятельства должны учитываться законодателем в процессе правовой институционализации – создания правовых основ их формирования и деятельности, а также
оснований ответственности за нарушения законодательства о
саморегулируемых организациях.
Роль саморегулируемых организаций в жизни бизнессообществ и предпринимательских структур усиливает значение
теоретических исследований правовых основ деятельности саморегулируемых организаций, анализа соответствующего законодательства в целях выявления содержания, особенностей
и тенденций правового регулирования отношений в данной
области, исследования историкоправовых аспектов функционирования саморегулируемых организаций. Последнее обусловлено тем, что без опоры на исторический опыт процессов
саморегулирования невозможно выявить причинноследственные связи, влияющие на правовую природу института саморегулируемых организаций, с целью его дальнейшего развития в системе права Российской Федерации.
Всесторонняя, комплексная проработка вопросов становления и развития саморегулируемых организаций в современной России как правового института будет способствовать совершенствованию теоретических представлений о саморегулировании и саморегулируемых организациях как субъектах
права и гражданского общества.
В отечественной юридической науке проблемы формирования института саморегулируемых организаций мало изучены и остаются дискуссионными. Период легализации института саморегулируемых организаций в отечественном законодательстве немногим превышает 10 лет. В настоящее время
немногие российские ученые рассматривают вопросы саморегулирования с позиции институционализации саморегулируемых организаций, которые выступают одним из основных элементов гражданского общества.
Последние несколько лет характеризуются большой вовлеченностью в дискуссию как теоретиков права, которые стремятся осмыслить отдельные аспекты саморегулирования на
концептуальном уровне, так и исследователей, рассматривающих отраслевые особенности саморегулируемых организаций.
Среди авторов, изучающих процессы саморегулирования и общетеоретические проблемы правовой природы саморегулируемых организаций, можно назвать Г.О. Аболонина, А.В. Басову, С.А. Денисова, И.Г. Журину, С. А. Зинченко, О.В. Кузнецова, Ю.Г. Лескову, Е.А. Павлодского, Д.Н. Парфирьева,
В.С. Плескачевского, Н.В. Ростовцеву, П.Б. Салина, Э.В. Талапину, Ю.А. Тихомирова, В.И. Якунина и т.д. К отдельным
отраслевым аспектам саморегулирования, носящим прикладной характер, обращались Т.А. Бортникова, Л.И. Булгакова,
В.Р. Вершинин, Е.Е. Владыка, Е.В. Воскресенская, О.Г. Ершов, И.А. Заворотченко, Н.Г. Семилютина, Ю.В. Тай, Г.А. Тосунян, П.В. Хинкин и др. Фундаментальные исследования по
саморегулированию проводятся специалистами в смежных отраслях наук – в экономике, социологии: Т.П. Богомоловой,

6
Введение

Ю.И. Бодякиным, П.В. Крючковой, А.Ю. Обыденовым и др.
В зарубежной литературе есть работы как о саморегулировании
в целом, так и о саморегулируемых организациях и ассоциациях. Следует выделить работы Т. Веблена, Дж. Блэка, Дж. Бьюкенена, Дж.К. Гэлбрейта, Дж. Коммонса, Р. Коуза, Р. Симпсона, Э. Феррари, Х. Холла и др.
Однако работ, отражающих закономерности возникновения, развития и функционирования саморегулируемых организаций как правого института, явно недостаточно, а потребность в них весьма высока. Зачастую саморегулируемые организации рассматриваются только с точки зрения цивилистики.
В связи с этим значительный интерес представляет теоретикоправовое исследование данного вопроса с использованием
исторического метода.
Проведенный в исследовании анализ становления и развития российских саморегулируемых организаций позволяет более целенаправленно определить систему конкретных мер,
ориентированных на повышение эффективности функционирования института саморегулирования, формирование устойчивых принципов и профессиональных возможностей деятельности саморегулируемых организаций.
Выводы и рекомендации, содержащиеся в исследовании,
создадут научную основу как для решения общетеоретических
вопросов, касающихся истории развития саморегулируемых
организаций, так и для разработки целевых комплексных направлений, ориентированных на повышение статуса российских саморегулируемых организаций в правовой плоскости и
усиление эффективности действия правовых норм.

Введение
7

ОБЩЕСТВЕННОЕ САМОРЕГУЛИРОВАНИЕ
КАК ИНСТИТУТ ГРАЖДАНСКОГО
ОБЩЕСТВА И ПРАВОВОГО ГОСУДАРСТВА

1.1. Институт саморегулирования как элемент
гражданского общества

Развитие социальноэкономических отношений в Российской Федерации обусловливает постепенное
усложнение социальноэкономических процессов и общественных связей, появляются новые экономические и общественные институты. Все это предопределяет необходимость государственного регулирования многочисленных внутренних и
внешних аспектов социальноэкономической деятельности.
В то же время становится более значимым участие гражданского общества в государственном управлении, характерное для
демократического правового государства.
Построение правового государства невозможно без полноценного гражданского общества, неотъемлемым элементом
которого является свобода реализации субъектами их гражданских прав и интересов.
Как отмечают многие авторы, современный период соотношения государства и гражданского общества в развитых
странах имеет тенденцию к расширению самоорганизационных начал гражданского общества1.
Анализ форм воздействия органов государственной власти
на институты гражданского общества позволяет подразделить
их на следующие: контроль за деятельностью институтов гражданского общества, ограничения и запреты в осуществлении
их деятельности, финансовая поддержка, предоставление
льгот, целевые программы и стратегии, участие органов госу1 Ралько О.В. Значение институтов гражданского общества для становления
правового государства // Нотариус. 2011. № 2. С. 36.

дарственной власти в формировании и функционировании
институтов гражданского общества, участие в деятельности
общественногосударственных объединений, участие государственных служащих в руководящих органах разных институтов
гражданского общества (политических партиях, общественных объединениях)1.
Провозглашенная в ст. 8 Конституции РФ свобода экономической деятельности предполагает развитие необходимых
для становления гражданского общества начал самоуправления и автономии в экономической сфере.

Членство в гражданском обществе требует равных прав и обязанностей для всех, что достигается горизонтальными связями взаимности
и кооперации, а не вертикальными связями авторитета и подчиненности. Граждане взаимодействуют как равные, а не как патрон с клиентом или правитель с подданным... Чем шире политикам удается распространить среди своих сограждан идеалы политического равенства,
тем крепче оказывается гражданское сообщество2.

Одной из эффективных форм взаимодействия государства
и общества является предоставление права саморегулирования
определенных сфер общественной жизни непосредственно
субъектам этой деятельности. Но использование резервов саморегулирования гражданского общества возможно только
при условии высокой степени его социальной зрелости и реализации подлинных принципов правового государства.
Термин гражданское общество в научной литературе интерпретируется поразному.
Так, Г. Дилигенский полагает, что гражданским обществом
следует считать совокупность социальных связей и институтов, функционирующих в рамках закона, но независимо от политической власти и способных воздействовать на эту власть.
Структуру гражданского общества образуют добровольные организации и ассоциации граждан, способные конструктивно
воздействовать во имя общих целей. Он выделяет проблемно

1.1. Институт саморегулирования как элемент гражданского общества
9

1 Гриб В.В. Правовые формы воздействия органов государственной власти на
институты гражданского общества // Конституционное и муниципальное право.
2011. № 1. С. 16.
2 Патнэм Р. Чтобы демократия сработала. Гражданские традиции в современной Италии. М., 1996. С. 112–113.

ориентированные объединения, которые содействуют решению конкретных общественных проблем, и структурные организации – политические партии, которые непосредственно
выполняют «функцию обеспечения демократического характера политических отношений: диалога между властью и обществом, между большими социальными группами»1.
З.Т. Голенкова под гражданским обществом понимает «совокупность общественных коммуникаций и социальных связей, институтов и ценностей, главными субъектами которых
являются: гражданин со своими гражданскими правами и гражданские организации – ассоциации, объединения, общественные движения и гражданские институты»2.
По мнению политологов и социологов, основой гражданского общества выступают социальные группы, имеющие
разнообразные интересы. Это определяет разобщенность гражданского общества и присущую ему конкуренцию индивидов,
что преодолевается их объединением в различные сообщества3.
Многие исследователи акцентируют внимание на новых
формах коллективного действия – различных ассоциациях,
союзах, общественных организациях и движениях, которые
ориентированы на «правовые общественные институты, а также на институты ассоциаций»4.
По мнению А.М. Яковлева, «концепция гражданского общества заключается в необходимости развития системы неправительственных институтов, обладающих достаточным влиянием, чтобы успешно уравновешивать власть государства и, не
препятствуя ему, оказывать содействие в поддержании законности и правопорядка, в посреднических функциях улажива10
Глава 1. Общественное саморегулирование

1 Дилигенский Г. Существует ли в России гражданское общество? // Поговорим
о гражданском обществе. М. : Институт Фонда «Общественное мнение», 2001.
С. 18.
2 Голенкова З.Т. [и др.]. Гражданское общество в России // Социс. 1997. № 4.
С. 26.
3 Бляхман Б.Я. Гражданское общество: Теоретическая конструкция и практическая реальность // Вестник МГУ. Сер. 18. Социология и политология. 2005. № 4.
С. 48.
4 Коэн Д.Л., Арато Э. Гражданское общество и политическая теория ; пер.
с англ. М. : Весь мир, 2003. С. 23.

ния споров и конфликтов между противоречащими групповыми интересами»1.
Таким образом, гражданское общество представляет собой
систему негосударственных отношений, для которых объективной необходимостью является развитие системы неправительственных институтов, располагающих достаточным влиянием, способных уравновешивать власть государства, не препятствуя ей, а также оказывать содействие в поддержании
законности и правопорядка, выступать посредниками в урегулировании споров и конфликтов между противоречащими
групповыми интересами.
В гражданском обществе довольно широко используется
саморегулирование, прежде всего в регулировании предпринимательской деятельности. Тем не менее перевод той либо
иной сферы общественной жизни на принципы саморегулирования не приводит к полному самоустранению государства от
ее регулирования.
Как подчеркнул Конституционный Суд РФ, конституционный принцип демократического правового государства и гарантируемая Конституцией Российской Федерации свобода
экономической деятельности предполагают развитие необходимых для становления гражданского общества начал самоуправления и автономии в экономической сфере, что проявляется в создании саморегулируемых организаций (СРО). Однако их появление не означает, что государство отказывается как
от своего конституционного полномочия по установлению
правовых основ единого рынка в тех случаях, когда представители той или иной профессии наделяются публичноправовыми функциями, а образуемые ими СРО – правом разрабатывать и устанавливать обязательные для своих членов правила
профессиональной деятельности, так и от конституционного
полномочия влиять на содержание правовых норм, принимаемых СРО, посредством судебного нормоконтроля2.
Государственное регулирование социальных и экономических процессов позволяет определить стратегию развития об1.1. Институт саморегулирования как элемент гражданского общества
11

1 Яковлев A.M. Социальная структура общества. М., 2003. С. 90.
2 Определение Конституционного Суда РФ от 13.05.2010 № 68600 // Вестник
Конституционного Суда РФ. 2010. № 6.

щества, отдельных его социальных сфер, вырабатывать условия, принципы функционирования организаций, социальных
групп и индивидов. Таким образом, в данной сфере проблемой
является поиск оптимального соотношения государственного
управления и саморегулирования.
Саморегулируемые организации возникают в различных областях предпринимательской и профессиональной деятельности, что позволяет вытеснить государство из тех сфер регулирования, где его присутствие представляется излишним и
неоправданным. Саморегулирование должно привести к дебюрократизации российской экономики и формированию
гражданскоправовых институтов, нацеленных на закрепление добросовестной практики ведения хозяйственной деятельности. Во многих развитых странах мира механизм саморегулирования профессиональной деятельности и соответствующие частные институты сложились естественным образом в
ходе исторического развития и сегодня эффективно используются в качестве альтернативы государственному регулированию, осуществляемому в форме лицензирования1.
В России основным элементом гражданского общества на
современном этапе его формирования и развития являются
общественные неправительственные организации, включая их
новый тип – саморегулируемые организации.
Основная цель саморегулирования – регулирование отношений в отдельных сферах деятельности людей на основе самоорганизации, т.е. без непосредственного вмешательства государства. Оперативное вмешательство государства заменяется нормативным правовым регулированием и контролем за
соблюдением законодательства саморегулируемыми организациями.
Как отмечается в литературе, саморегулирование имеет
межотраслевую правовую природу. С одной стороны, саморегулирование выступает как проявление гражданскоправового
метода регулирования общественных отношений. С другой
стороны, наиболее полная реализация возможности граждан12
Глава 1. Общественное саморегулирование

1 Апресова Н.Г. Саморегулирование в аудиторской деятельности // Предпринимательское право. 2010. № 2. С. 35.