Личность организованного преступника:
криминологическое исследование

НОРМА
ИНФРАМ
Москва, 2012

Академия Генеральной прокуратуры
Российской Федерации

Личность
организованного
преступника:
криминологическое
исследование

Под редакцией
доктора юридических наук, профессора
А. И. Долговой

УДК
ББК
К

Авторы:
Азалия Ивановна Долгова, доктор юридических наук, профес
сор, заслуженный юрист РСФСР — введение, гл. 1—4 (гл. 3 —
в соавторстве с Д. А. Соколовым и С. Д. Белоцерковским, вместо за
ключения);
Сергей Дмитриевич Белоцерковский, кандидат юридических на
ук, доцент — гл. 3 (в соавторстве с А. И. Долговой и Д. А. Соколо
вым), гл. 7;
Анастасия Сергеевна Васнецова — гл. 5;
Денис Александрович Соколов — гл. 3 (в соавторстве с А. И. Дол
говой и С. Д. Белоцерковским), гл. 6;
Борис Викторович Андреев, кандидат юридических наук, до
цент — приложение.

К
Личность организованного преступника: криминологи
ческое исследование : монография / под ред. А. И. Долго
вой. — М. : Норма : ИНФРАМ, 2012. — 368 с.
ISBN 9785917683256 (Норма)
ISBN 97851600 (ИНФРАМ)

В монографии обсуждаются проблемные, в том числе остро дис
куссионные, вопросы, связанные с личностью преступника, особен
ностями организованной криминальной деятельности, теоретически
ми и методологическими проблемами криминологического изучения
личности. Излагаются результаты исследований. Показываются изме
нения характеристик контингентов организованных преступников в
России. Описываются разные личностные типы организованных пре
ступников, как общеуголовных, так и «беловоротничковых», а также
участников террористических организаций.
Для научных и практических работников, участвующих в борьбе с
преступностью, аспирантов и студентов юридических вузов, а также
для всех читателей, интересующихся правовыми и криминологически
ми проблемами преступности.
УДК
ББК

ISBN 9785917683256 (Норма)
ISBN 97851600 (ИНФРАМ)
© Коллектив авторов, 2012

Введение

Проблемы организованной преступности и борьбы с ней весь
ма многогранны. При их решении приходится встречаться с явле
ниями, не характерными для отдельных преступлений, так как:
подобные преступления перерастают в преступную деятель
ность;
появляются коллективные субъекты такой деятельности — ор
ганизованные преступные формирования;
возникают специфические преступные сообщества (создавае
мые для общественно опасной организационной деятельности,
обеспечивающей широкие криминальные интересы), целью кото
рых является выработка общей криминальной политики, совмест
ное лоббирование криминальных устремлений в структурах госу
дарственной власти, контроль за территориями и различными
объектами, налаживание взаимодействия между организованны
ми преступными формированиями и др.
Борьба с организованной преступностью не может быть дейст
венной без уяснения того, кто все это организует и исполняет,
а также без учета специфики механизмов данной преступной дея
тельности. В этом аспекте актуализируется значение знания о лич
ностных особенностях организованных преступников, о форми
ровании их личности, о ее роли в сложной криминальной органи
зации, о взаимодействии с широкой социальной средой.
Организованная преступность признается одной из глобальных
угроз.
В последние годы применительно к военной опасности поня
тия «противник» и «вероятный противник» стали заменяться ка
тегориями «угрозы» и «вызовы», причем без конкретизации субъ
ектов этих угроз, а также вызовов национальной безопасности.
Какие угрозы и вызовы, от кого именно исходящие, что характе
ризует их субъектов, как они могут себя вести в постоянно изме
няющихся обстоятельствах, на кого и как следует воздействовать в
целях превенции реализации угроз и наказания виновных? Это
вопросы, на которые нельзя получить ответ, абстрагируясь от лич
ностных характеристик людей — носителей угроз и вызовов. Без
человека ничего не происходит в обществе.

Организация Объединенных Наций отмечает тесную взаимо
связь между организованной преступностью и терроризмом, кор
рупцией, различными видами криминального бизнеса, а также
расширение ее транснациональных границ. Организованной пре
ступностью контролируются торговля людьми, нарко, порнобиз
нес, оружейный бизнес, финансовые мошенничества, фальшиво
монетничество, контрабанда валюты и антиквариата, рэкет и дру
гие виды криминального бизнеса. Организованные преступники
проводят широкомасштабные операции по присвоению результа
тов интеллектуальной деятельности (пиратство компьютерных
программ, аудио, видеозаписей, книжной продукции и проч.).
Эскалация организованной преступности связана с новыми фор
мами преступной деятельности, и законодатель вынужден посто
янно вводить новые уголовноправовые запреты.
Успешное реагирование на организованную преступность не
достижимо без учета личностного фактора. Тем более что органи
зованные преступники активно сопротивляются, применяют ши
рокий спектр средств упреждающего, нейтрализующего и насту
пательного характера.
Данная работа написана криминологами. В ней раскрываются
требующие учета общие проблемы личностного подхода к пре
ступности и борьбе с ней, дается характеристика особенностей
личности организованных преступников, разных их категорий, в
том числе с учетом видов преступной деятельности.
В основе выводов авторов лежат многолетние криминологиче
ские исследования, проводившиеся коллективами ученых.
Изучение личности преступника — одно из самых сложных ис
следований в криминологии, поскольку оно весьма объемно, тре
бует использования комплекса методик не только получения, но и
обработки данных, предусматривает в том числе работу в местах
лишения свободы, установление психологических контактов с об
следуемыми преступниками, сотрудниками правоохранительных
органов и другими лицами.
Длящееся изучение личности, отдельные итоги которого ис
пользуются в настоящей работе, базировалось на монографиче
ском исследовании личности в ее взаимодействии с социальной
средой. Обследовались трижды с интервалами в 10 лет (1969—
1970; 1979; 1989) те, кто в 1969—1970 гг. в несовершеннолетнем
возрасте совершали преступления в одном из малых городов
РСФСР1. Изучение позволило понять, как происходят включение

6
Введение

1 Часть из этих подростков были в 1969—1970 гг. осуждены, к другим комиссии
по делам несовершеннолетних принимали предусмотренные законом меры.

в преступную среду и становление рецидивистов — организован
ных преступников. Исследование осуществлялось научными со
трудниками Всесоюзного научноисследовательского института
проблем укрепления законности и правопорядка под руковод
ством доктора юридических наук А. И. Долговой.
На первом этапе исследовательский коллектив, помимо науч
ных сотрудников Института А. И. Долговой, Н. В. Беляевой,
Н. А. Дремовой, В. Д. Ермакова, включал студентов юридическо
го факультета Московского государственного университета им.
М. В. Ломоносова — Т. А. Иванову (Диканову), К. Д. Крылова,
И. Н. Ельцова и слушателей Военнополитической академии
Б. В. Тайлашева, В. Л. Скрипко, Ю. Н. Орехова, А. А. Смирнова.
На втором этапе, кроме А. И. Долговой, изучение проводили
сотрудники Института Е. Г. Горбатовская, Л. Л. Солдатов,
Ю. Г. Козлов, В. А. Шумилкин, Н. А. Носкова, В. П. Прусаков,
Е. М. Юцкова, Г. Н. Яковлева. Математическую обработку дан
ных выполняли В. Л. Леванский, А. А. Журавель, А. А. Левин,
Н. В. Храмцова.
На третьем этапе наряду с ранее входившими в исследователь
ский коллектив А. И. Долговой и Е. М. Юцковой обследование и
анализ данных осуществляли научные сотрудники Института
М. В. Королева, В. И. Хабалов, О. А. Волкова (Евланова),
В. П. Мурашов. В изучении принимали участие также психиатр,
доктор медицинских наук, профессор Т. П. Печерникова, доктор
психологических наук В. В. Гульдан. Участие специалистов по
психиатрии и психологии было обусловлено тем, что ряд бывших
несовершеннолетних правонарушителей впоследствии находи
лись на излечении в психиатрических больницах, состояли на уче
те у психиатров, и надлежало точнее выявить взаимосвязь состоя
ния их психики и противоправного поведения1.
В годы перестройки, реформ и пореформенный период иссле
дования личности преступника проводились в рамках анализа раз
личных проблем в связи с неоднократными реорганизациями
бывшего Всесоюзного института по изучению причин и разработ
ке мер предупреждения преступности, о сворачиванием кримино

Введение
7

1 Теоретические основы, методика и результаты трех этапов исследования из
ложены в следующих работах: Социальнопсихологическая характеристика лич
ности несовершеннолетнего преступника / отв. ред. Г. М. Миньковский. М., 1975;
Методика криминологического изучения личности несовершеннолетнего пре
ступника / под ред. А. И. Долговой и др. М., 1977; Опыт криминологического изуче
ния личности преступника / под ред. А. И. Долговой. М., 1981; Опыт длящегося
криминологического изучения личности во взаимодействии с социальной сре
дой / под ред. А. И. Долговой. М., 1992.

логических исследований, с отсутствием должной материально
организационной базы, обеспечивавшей длительные командиров
ки, приглашение различных специалистов и использование мно
гочисленных методик. Работа велась в разных регионах страны —
изучались уголовные дела, личные дела осужденных и другие до
кументы; проводились опросы в виде анкетирования, но преиму
щественно интервью, причем не только организованных преступ
ников, но и сотрудников разных правоохранительных органов,
при необходимости иных лиц; использовались методы наблюде
ния авторами — в прошлом практическими работниками прокура
туры. В исследовании принимали участие доктора юридических
наук, профессора А. И. Долгова, В. В. Меркурьев, кандидаты юри
дических наук С. В. Ванюшкин, С. Д. Белоцерковский, В. С. Ра
зинкин, а также А. А. Паненков, Д. А. Соколов, А. С. Васнецова,
В. И. Хабалов, Т. В. Шутемова, А. П. Детков.
Обработка данных проводилась под руководством кандидата
юридических наук Б. В. Андреева научными сотрудниками НИИ
Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации
Л. В. Емельяновой, Е. П. Горшечниковой, В. И. Ефимовой,
М. В. Романовой.

8
Введение

Гл а в а 1

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ
КРИМИНОЛОГИЧЕСКОГО ИЗУЧЕНИЯ
ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА

§ 1. Значение изучения личности в криминологии

До второй половины XIX в. безраздельно господствовал взгляд
на преступное поведение как на проявление ничем не ограничен
ной «свободы воли». Борьба с преступностью сводилась к наказа
нию нарушителей уголовноправового запрета.
С распространением в уголовном праве идей детерминизма,
а также с возникновением криминологии возрос интерес к изуче
нию тех обстоятельств, которые, по мнению различных исследо
вателей, порождают преступное поведение.
Исторически криминология — наука о закономерностях пре
ступности, ее детерминации, причинности и подверженности раз
ным мерам реагирования — формировалась на основе учета, раз
вития и синтеза следующих учений:
— о преступности как массовом явлении с определенными за
кономерностями;
— об обусловленности преступности обществом;
— о зависимости преступности от природы человека;
— о детерминации преступности состоянием социального кон
троля, в том числе социальноправового.
С развитием данной науки ни один криминолог, к какой бы
научной школе он ни принадлежал, не мог обойти проблем, свя
занных с людьми, которые совершают преступления. Их характе
ристики приходится изучать и учитывать при теоретическом ана
лизе преступности, ее причин, а также при научной разработке и
обосновании мер борьбы с этим явлением, его предупреждения и
правоохранительной деятельности.
Несмотря на то что в действующем отечественном уголовном
законе употребляется схема «убийство или иное деяние наказыва
ется», фактически наказывается человек, совершивший данное
деяние. И не случайно в соответствии со ст. 60 УК РФ «при назна
чении наказания учитываются характер и степень общественной

опасности преступления и личность виновного, в том числе об
стоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влия
ние назначенного наказания на исправление осужденного и на ус
ловия жизни его семьи».
Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, вхо
дят в предмет доказывания в соответствии с УПК РФ. Статья 73
«Обстоятельства, подлежащие доказыванию» этого Кодекса пре
дусматривает:
«1. При производстве по уголовному делу подлежат доказыва
нию:
1) событие преступления (время, место, способ и другие об
стоятельства совершения преступления);
2) виновность лица в совершении преступления, форма его ви
ны и мотивы;
3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;
5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость
деяния;
6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобожде
ние от уголовной ответственности и наказания;
8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежа
щее конфискации в соответствии со статьей 1041 Уголовного ко
декса Российской Федерации, получено в результате совершения
преступления или является доходами от этого имущества либо ис
пользовалось или предназначалось для использования в качестве
орудия преступления либо для финансирования терроризма, орга
низованной группы, незаконного вооруженного формирования,
преступного сообщества (преступной организации).
2. Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовав
шие совершению преступления».
Законодателю при совершенствовании уголовного законода
тельства целесообразно отдавать приоритет иным формулировкам,
содержащимся в уголовных кодексах многих зарубежных госу
дарств: «кто совершает... наказывается»1 или «лицо, совершившее...
наказывается»2, «лица, совершившие... наказываются». Когда речь

10
Глава 1. Теоретические проблемы криминологического изучения

1 Например, в Уголовном кодексе ФРГ говорится: «Кто организует сообщест
во, цели и деятельность которого направлены на совершение преступных деяний...
наказывается...» (§ 129).
2 В ст. 119 Уголовного кодекса Республики Кореи, например, говорится: «Лицо,
причинившее вред здоровью другого лица, либо уничтожившее имущество, либо
нарушившее общественное спокойствие путем использования взрывчатых веществ,
подлежит наказанию в виде смертной казни либо пожизненных каторжных работ».