Оперативно-розыскная информация

Москва
ИНФРА-М
2000

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ
ИНФОРМАЦИЯ

С.С. Овчинский

Теоретические основы информационно-прогностического
обеспечения оперативно-розыскной и профилактической
деятельности органов внутренних дел по борьбе
с организованной преступностью

Под редакцией
доктора технических наук А.С. Овчинского
доктора юридических наук В.С. Овчинского

УДК 343
ББК 67.408
    О 35

Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация/Под
ред. А.С. Овчинского и В.С. Овчинского. — М.:  ИНФРА-М,
2000. — 367 с.

ISBN 5-16-000200-6

Впервые в открытой печати представлены уникальные результаты
научных исследований в сфере информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, которые были
получены в 70—80-е годы, в значительной мере опередили свое время и
приобрели особую актуальность в свете новых подходов в борьбе с
организованной преступностью.
Монография рассчитана на сотрудников оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел и других субъектов ОРД, ведущих
борьбу с организованной преступностью.
Книга может быть использована слушателями, курсантами, преподавателями, адъюнктами и аспирантами специальных учебных заведений
правоохранительных органов, а также студентами юридических вузов и
факультетов.
Монография может быть также весьма полезной, а в ряде случаев и
необходимой для разработчиков и создателей информационно-поисковых, аналитических, идентификационных и диагностических оперативно-розыскных систем нового поколения.

ББК 67.408

© Овчинский А.С., Овчинский В.С., 2000

О 35

ISBN 5-16-000200-6

ПРЕДИСЛОВИЕ

О книге и ее авторе. Информационное обеспечение —
это сердцевина оперативно-розыскной деятельности. С развитием информационных технологий значение информационно-аналитического и информационно-прогностического обеспечения
неуклонно возрастает.
Предлагаемая книга представляет собой весьма необычное,
можно без преувеличения сказать, уникальное научное издание.
В монографии представлены концептуальные основы информационного обеспечения оперативно-розыскной и профилактической деятельности органов внутренних дел, которые более 20 лет
(в 60—80-е годы) разрабатывались доктором юридических наук,
профессором Семеном Самуиловичем Овчинским. Книга скомпонована на основе материалов, опубликованных ранее в его
монографиях, учебно-методических пособиях, статьях, фондовых лекциях и его диссертационных исследованиях, а также в
исследованиях его учеников. Уникальность отобранных и представленных в данном издании материалов заключается в том,
что все используемые работы имели закрытый характер, были и
остаются засекреченными и, таким образом, доступны только
узкому кругу специалистов.
При формировании материалов для данного издания потребовалось провести большую работу по выбору из бывших ранее
секретных публикаций именно тех теоретических, концептуальных положений об информационном обеспечении ОРД, которые не являются сведениями, составляющими государственную
тайну, и не только не потеряли своей актуальности, но и остаются базовыми для создания информационно-поисковых, информационно-аналитических, информационно-идентификационных и наиболее перспективных информационно-диагностических систем нового поколения.
Важно отметить, что научные исследования С.С. Овчинского
внесли существенный вклад в создание первых информационнопоисковых систем, которые были приняты на вооружение органами внутренних дел еще до оснащения их электронно-вычислительной техникой и предусматривали механическую (ручную)
работу с информационными массивами, носителями которых
были перфокарты. Эти работы нашли отражение в книгах, посвященных совершенствованию оперативно-розыскного учета на

основе применения перфокарт (1967 г., совместно с В.А. Андриановой и Ю.В. Солопановым) и оперативно-розыскной информационно-поисковой системе с применением перфорационно-вычислительных машин (1970 г., совместно с Г.А. Лашиным и Г.К. Синиловым).
Внедрение электронных вычислительных машин привело к автоматизации оперативных учетов и созданию первых автоматизированных информационно-поисковых систем оперативно-розыскного назначения, таких, как «УЧЕТ» и «РОЗЫСК», и последующих подсистем «СИГНАЛ», «ФИЛЬТР», «СЕТЬ», теоретические основы которых, как это видно уже из содержания данной книги, были заложены С.С. Овчинским.
Интересно отметить то обстоятельство, что создание и внедрение этих систем в оперативную практику в 70-е годы опережало аналогичные разработки в развитых странах за рубежом.
В то же время история развития вычислительной техники в
нашей стране, как и история информатизации деятельности правоохранительных органов, содержит немало драматичных страниц. Так, созданная в 70-е годы весьма эффективная информационно-аналитическая система «ПАСПОРТ», позволявшая фиксировать и накапливать информацию о всех перемещениях граждан через границы Советского Союза, система, с помощью которой были раскрыты крупные махинации по незаконному вывозу антиквариата и ювелирных изделий из страны, а также пресечены преступления, связанные с контрабандой и международной спекуляцией в крупных размерах, была снята с вооружения
и ликвидирована по указанию высшего руководства страны как
«нарушающая права человека».
За прошедшие десятилетия сменилось несколько поколений
электронно-вычислительных машин и информационно-поисковых систем. Но, несмотря на то что в 90-е годы на вооружении
правоохранительных органов стоят такие компьютерные сетевые
системы, как «БИНАР», «КРОНУС», «ЕРМАК», «КОНДОР»,
«АСКРИН», «ЛЕГЕНДА» и другие, обладающие несравненно
более высокими поисково-аналитическими возможностями, теоретические основы создания и опыт эксплуатации первых ИПС
не потеряли своей актуальности.
Более того, многие идеи, которые были заложены в создании
первых систем и имели яркую социальную направленность, в
последние годы или отошли на второй план, или вообще были
потеряны. Речь идет об оперативно-розыскной ПРОФИЛАКТИКЕ преступлений и правонарушений. Знакомясь с этой книгой,

читатель может почувствовать дух времени 60—80-х годов, насколько глубоко ставились и прорабатывались задачи по профилактике правонарушений, по изучению комплекса факторов,
способствующих формированию преступного замысла и подготовке преступления.
В книге не приводятся разработанные С.С. Овчинским положения, приемы и подходы оперативно-розыскной деятельности, которые составляют тактические основы ОРД и, естественно, остаются закрытыми. Те специалисты, которые непосредственно организуют и осуществляют негласную часть оперативно-розыскной деятельности, могут почерпнуть необходимые сведения из первоисточников, трудов С.С. Овчинского и его соавторов, которые имеются в режимных библиотеках, в частности в
высших учебных заведениях МВД России.
Круг научных интересов профессора С.С. Овчинского был чрезвычайно широк. Список его научных трудов составляет более 150
позиций. Его первые книги посвящены проблемам расследования
краж на железнодорожном транспорте (1961 г.), предупреждения
и раскрытия грабежей и разбоев (1963 г., совместно с А.Н. Московским), предупреждения и раскрытия хулиганств (1963 г., совместно с Ю.Б. Утевским и В.И. Жилиным), участия общественности в борьбе с преступностью (1966 г., совместно с Б.В. Бойцовым и А.М. Самойловым), вопросам профилактики (1967 г.).
Среди наиболее значительных работ отметим монографии: «Актуальные проблемы борьбы с тяжкими преступлениями против личности» (1971 г., 12 п.л.); «Преступность в средних и малых городах
и деятельность органов внутренних дел по ее предупреждению»
(1975 г., совместно с Н.И. Царевым, 9 п.л.); «Административноправовые меры предупреждения преступлений» (1978 г., совместно
с В.П. Лозбяковым, 8 п.л.).
Однако основным научным достижением С.С. Овчинского следует считать его вклад в теорию оперативно-розыскной деятельности и разработку им проблемы информационного обеспечения
ОРД. Результаты исследований в этом направлении нашли отражение в книгах, посвященных проблемам теории и практики оперативно-розыскной информации (1976 г.), информационно-прогностического обеспечения индивидуальной профилактики (1979 г.), оперативно-профилактического наблюдения (1982 г., совместно с
Э.А. Дидоренко), оперативной разработки, осуществляемой аппаратами уголовного розыска (1982 г., совместно с С.М. Савченко и
А.И. Царевым), борьбы аппаратов уголовного розыска с преступниками-гастролерами (1985 г., совместно с А.М. Понятовым), опера

тивно-розыскных действий (1987 г., совместно с Е.А. Митрофановым).
Для того чтобы лучше понять творчество того или иного исследователя, необходимо знать основные вехи его жизни, т.е. под
влиянием каких факторов формировалось его мировоззрение и в
каких условиях развивалась его научная деятельность.
Страницы жизни и творчества. Семен Самуилович Овчинский родился в Москве 16 сентября 1922 г., с детства мечтал о
военной карьере и был полностью ориентирован на службу в
Советской Армии. Закончив в 1940 г. артиллерийскую спецшколу
(специализация для школьников предвоенных лет), он поступил
в Инженерное военное училище. Начало Великой Отечественной войны С.С. Овчинский встретил курсантом военного училища. Летом и осенью 1941 г. он участвовал в боях под Лугой, в
создании партизанских баз на территории, оставляемой противнику, в отражении фашистских десантов на Ленинград.
В 1942—1943 гг. проходил службу в качестве командира взвода
(минно-подрывного) Забайкальского военного округа. В 1944 г.
он поступил на учебу в Военно-транспортную академию в Ленинграде. В том же году весь курс академии был отправлен на
фронт.
С начала 1945 г. С.С. Овчинский связал свою жизнь с оперативной работой. Проходя службу офицером оперативной группы
технической разведки Первого Украинского фронта, он принимал непосредственное участие в боевых действиях на территории Польши и Германии, был тяжело ранен при взятии Берлина, закончил войну в освобожденной Праге.
Связав свою жизнь с разведывательной оперативной работой,
после войны он поступает в Военно-юридическую академию в
Москве. После окончания академии С.С. Овчинский получает
направление на службу в Одесский военный округ, где проработал в городах Николаеве и Одессе в качестве следователя (старшего военного следователя) Военной прокуратуры Военно-морских частей Черноморского флота с 1951 по 1956 г.
Именно в эти годы С.С. Овчинский вырабатывает свой стиль
оперативной и следственной работы, им раскрыт ряд крупных
уголовных дел, связанных с бандитизмом и с хищениями оружия. В эти же годы начинается и научная деятельность С.С. Овчинского. Он собирает материалы к диссертации, использует свои
отпуска для сдачи экзаменов кандидатского минимума, в 1955 г.
он представляет первую свою диссертацию, в которой рассмотрены криминалистические проблемы теории доказательств. Эта

рукопись подвергается жесткой критике, признается «чрезмерно
амбициозной и наукообразной». А попросту оказалась «не ко времени». Впоследствии результаты этих ранних исследований нашли свое развитие при разработке проблем информационного
обеспечения оперативно-розыскной деятельности.
В 1955—1957 гг. происходит очередная «перестройка» в деятельности правоохранительных органов. С.С. Овчинский вынужден уволиться из рядов Советской Армии. В конце 1956 г. он поступает на службу в органы внутренних дел, становясь старшим
следователем отдела милиции станции Москва—Ярославская Северной железной дороги.
С этого момента начинается второй этап его практической оперативно-следственной деятельности. Опыт борьбы с военным бандитизмом был применен в борьбе с преступлениями на железнодорожном транспорте. Годы работы в Московской милиции
сопутствовали быстрому повышению по службе. Он становится
начальником следственного отделения и затем заместителем начальника отдела.
За эти годы (1957—1959 гг.) им был раскрыт ряд убийств,
имевших большой общественный резонанс и стоящих на контроле руководства страны, в том числе убийство помощника главного конструктора ракетно-космических систем страны. Успехи
в работе С.С. Овчинского в этот период не остались незамеченными. Он был награжден знаком «Заслуженный работник МВД»,
который дополнил список его боевых наград, включающий и
орден Красной Звезды.
Находясь в гуще повседневных дел, не прерывая ни на один
день свою практическую работу в отделе милиции, С.С. Овчинский продолжает свои научные исследования. В 1960 г. им представлена новая кандидатская диссертация, которая на этот раз
посвящена проблемам предупреждения и раскрытия грабежей и
разбоев на железнодорожном транспорте. Диссертация проходит
успешную защиту.
Став кандидатом юридических наук, С.С. Овчинский переходит на работу в НИИ МООП РСФСР (впоследствии ВНИИ МВД
СССР) и полностью посвящает себя научной работе. В эти годы,
наряду с широким кругом криминалистических и криминологических проблем, он начинает систематически разрабатывать теоретические основы информационного, аналитического и прогностического обеспечения оперативно-розыскной и профилактической деятельности органов внутренних дел, участвует в создании, внедрении и исследовании первых автоматизированных

информационно-поисковых систем. Эти вопросы составляют центральную часть его докторской диссертации, успешная защита
которой состоялась в Ученом совете ВНИИ МВД в 1979 г.
Однако для получения ученой степени доктора юридических
наук в 1980 г. С.С. Овчинскому пришлось еще два раза защищать
эту же диссертацию на Ученом совете Института Прокуратуры и
на Экспертном совете ВАК СССР. Это было вызвано тем, что
нетрадиционность и новизну подходов к проблеме пришлось понастоящему защищать.
После работы во ВНИИ МВД С.С. Овчинский непродолжительное время работал в Академии МВД, руководя научным отделом. С 1982 г. до последних лет жизни он работал профессором
кафедры оперативно-розыскной деятельности в Московской
высшей школе милиции, полностью посвятив себя научно-педагогической деятельности.
За время работы в науке С.С. Овчинский был официальным
руководителем по 42 диссертациям. Все официальные и неофициальные ученики и коллеги всегда были желанными в его доме,
где их принимала супруга Любовь Васильевна, самоотверженная
жизнь и усилия которой составляли постоянную опору в службе
и научном творчестве С.С. Овчинского.
На своем 70-летнем юбилее С.С. Овчинский выразил желание
того, чтобы его служба, научное творчество и жизненный путь
закончились одновременно. Это произошло 19 марта 1993 г.
В последние годы жизни С.С. Овчинский разрабатывал принципиально новые подходы в оперативно-розыскной деятельности, направленные на борьбу с организованной преступностью. Его последняя работа, написанная совместно с сыном
В.С. Овчинским и вышедшая в 1993 г. называлась «Борьба с
мафией в России». Однако многие разработки остались в рукописях. Особую ценность из них представляют мысли о характере современной организованной преступности и об особенностях информационно-аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности в борьбе с ней. Эти мысли в значительной мере были систематизированы его сыновьями и
нашли отражение в фундаментальной коллективной монографии «Основы борьбы с организованной преступностью», вышедшей в свет в 1996 г.
О структуре и содержании монографии. Представленный в
книге материал скомпонован в двенадцати главах. При этом
первые десять глав построены, как уже отмечалось, на основе
работ С.С. Овчинского, имеющих закрытый характер. В этих

главах отражены основные теоретические положения об информационно-прогностическом обеспечении оперативно-розыскной и профилактической деятельности органов внутренних дел в период, который предшествовал признанию наличия в стране организованной преступности. Действительно, в
60—70-е годы организованная преступность в нашей стране не
играла такой существенной роли, какую она стала играть в
80—90-е годы и в научном лексиконе понятие «организованная преступность» вообще было табуировано в силу господствовавших идеологических догматов. В те годы основоположники теории ОРД с большим риском «быть отвергнутыми»
вводили в научный оборот такие понятия, как «профессиональная преступность» и «криминальная среда», т.е. те понятия, которые, как видно уже из содержания данной книги,
являлись основополагающими при оперативно-розыскной и
профилактической деятельности.
Последние две главы (одиннадцатая и двенадцатая) отражают проблемы информационно-аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности и проблемы применения современных информационных технологий в борьбе с организованной преступностью. Эти две главы написаны в основном по
материалам неопубликованных рукописей С.С. Овчинского, которые частично нашли отражение в коллективной монографии
«Основы борьбы с организованной преступностью» (1996 г.).
Такая компоновка представленного материала и структура
книги позволяют проследить развитие основных идей С.С. Овчинского и введенного им центрального понятия «оперативнорозыскная информация» по мере изменения социальных условий и задач в борьбе с преступностью.
Более того, преследовалась цель, можно сказать, актуализировать научный, понятийный аппарат, который представляет не
только «исторический интерес», но и остается базовым как для
развития новых направлений оперативно-розыскной деятельности, основанных на возможностях современных информационных технологий, так и для разработки нетрадиционных подходов
в борьбе с организованной преступностью.
В первой главе вводится центральное понятие данной работы
оперативно-розыскная информация, анализируется ее специфика, признаки, отличия, отграничивающие ее от других видов
информации. Анализируется широкий спектр подходов к определению «информации» как с позиций гуманитарных, так и с
позиций технических наук. Особое внимание уделяется соци

альным аспектам (социальной природе) оперативно-розыскной
информации.
Во второй главе раскрывается познавательное значение оперативно-розыскной информации в криминологическом изучении преступности как социального явления. Развиваются представления о закономерностях, свойственных преступности, индивидуальному преступному поведению, совершению отдельных
видов преступлений и поведению различных категорий преступников.
Третья глава посвящена проблеме «обогащения» оперативнорозыскной информации. Рассматриваются критерии «ценности»
информации, понятия «разнообразия», «информационного шума».
Приводятся тактические приемы опроса и бесед, направленные
на «возвращение» мышления источника информации в требуемое русло, «разрушения» мысленных моделей с неверными суждениями и т.д. Разрабатываются теории научно обоснованного
программирования отбора нужной информации из многообразия фактов и явлений, оперативного эксперимента.
Четвертая глава посвящена формированию систем оперативно-розыскной информации и стабильных каналов ее получения.
Прослеживается динамика развития элементарных картотек уголовной регистрации в оперативно-справочные, оперативно-розыскные и профилактические учеты и централизованные системы оперативно-розыскной информации. Вводятся и развиваются
понятия стабильных и разовых источников, потоков и каналов
информации о криминальных факторах, негативных процессах
или преступной деятельности.
В пятой главе ставится проблема совершенствования оперативно-розыскных и профилактических учетов на основе создания автоматизированных информационно-поисковых систем.
Даются теоретические основы создания одной из первых в нашей стране централизованной автоматизированной системы информации о лицах, которые ставятся на учет милиции в связи с
прогнозированием высокой степени вероятности совершения ими
преступления, а именно ИПС «УЧЕТ». Анализируются аналогичные системы, применяемые полицией зарубежных стран.
В шестой главе обосновывается необходимость и приводятся
теоретические основы создания системы централизованного учета
нераскрытых преступлений. Результатом этих исследований было
создание автоматизированной информационно-поисковой системы «РОЗЫСК», которая, обеспечивая своеобразную «заготовку» и «консервацию» информации о зафиксированных признаках