Антикоррупционные стандарты Организации экономического сотрудничества и развития и их реализация в Российской Федерации

Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации



АНТИКОРРУПЦИОННЫЕ СТАНДАРТЫ

  © Организации
        К КОНОМИЧЕСКОГО
к     ОТРУДНИЧЕСТВА И
z z z z z Развития

И ИХ РЕАЛИЗАЦИЯ
В РОССиЙСКОЙ ФЕДЕРАЦии

Монография



Под редакцией академика РАН Т.Я. Хабриевой, профессора А.В. Федорова




Москва ИНФРА-М
2024

УДК ББК

340
67.0 А72

        Под редакцией:
        Т.Я. Хабриевой — доктора юридических наук, профессора, академика, вице-президента РАН, директора ИЗиСП, заслуженного юриста Российской Федерации;
        А.В. Федорова — кандидата юридических наук, профессора, заслуженного юриста Российской Федерации, заместителя председателя Следственного комитета Российской Федерации Авторский коллектив:
        Т.Я. Хабриева, А.В. Федоров, А.А. Каширкина, А.Н. Морозов, С.В. Борисов, О.И. Семыкина, А.М. Цирин

            Антикоррупционные стандарты Организации экономического сотрудни-А72 чества и развития и их реализация в Российской Федерации : монография / Т.Я. Хабриева, А.В.Федоров, А.А. Каширкина [и др.] ; под ред. академика РАН Т.Я. Хабриевой, профессора А.В. Федорова. — Москва : Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации : ИНФРА-М, 2024. — 296 с.
           ISBN 978-5-16-011033-2 (print)
           ISBN 978-5-16-103093-6 (online)
            Монография посвящена правовым вопросам функционирования и деятельности Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) в антикоррупционной сфере. В издании содержится комплексный правовой анализ Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, принятой под эгидой ОЭСР, и механизма имплементации ее положений в российское законодательство с учетом особенностей правовой системы России. Подробно исследованы новеллы российского уголовного и уголовно-процессуального законодательства, направленные на имплементацию и реализацию международных обязательств, вытекающих из Конвенции. Рассмотрены вопросы о юридической природе, специфике и трансформации доктринальных подходов к международным рекомендательным актам, принимаемым под эгидой ОЭСР.
            Предложены меры по повышению эффективности путем использования потенциала актов «мягкого» права ОЭСР, а также рекомендации, направленные на совершенствование имплементационных механизмов по реализации антикоррупционных стандартов ОЭСР в Российской Федерации.
            Для широкого круга читателей: работников органов государственной власти, научных сотрудников, специалистов в области международного, уголовного, конституционного права, преподавателей юридических вузов и факультетов, аспирантов, студентов, а также всех интересующихся международной антикоррупционной тематикой.
УДК 340
ББК 67.0












                                       © Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации, 2015

ISBN 978-5-16-011033-2 (print)
ISBN 978-5-16-103093-6 (online)

The Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation



ANTI-CORRUPTION STANDARDS OF THE
  ©     Organization for
Economic
U U      OOPERATION AND
z z z z z Development AND THEiR iMPLEMENTATioN iN THE RUSSiAN FEDERATioN


Monograph


Edited by
T.Y. Khabrieva, Academician of RAS AV Fedorov, Professor




Moscow INFRA-M

         Edited by:
         T.Y. Khabrieva — Doctor of Legal Sciences, Professor, Honored Jurist of the Russian Federation, Academician, Vice-President of the Russian Academy of Sciences, Director of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation;
         A.V. Fedorov — Candidate of Legal Sciences, Professor, Honored Jurist of the Russian Federation, Deputy Chairman of the Investigative Committee of the Russian Federation
         Authors:
         T.Y Khabrieva, AV Fedorov, АА. Kashirkina, A.N. Morozov, SV Borisov, O.I. Semykina, АМ. Tsrin




             Anti-Corruption Standards of the Organization for Economic Cooperation and Development and Their Implementation in the Russian Federation : monograph / T.Y. Khabrieva, A.V. Fedorov, A.A. Kashirkina [etc.] ; edited by Academician of RAS T.Y. Khabrieva, Professor A.V. Fedorov. — Moscow : The Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation : INFRA-M. — 296 p.
             ISBN 978-5-16-011033-2 (print)
             ISBN 978-5-16-103093-6 (online)
             The monograph deals with legal issues of functioning and activities of the Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) in the anti-corruption sphere. The publication contains a comprehensive legal analysis of the OECD Convention on Combating Corruption of Foreign Public Officials in International Business Transactions, adopted under the OECD auspices, and the mechanism of its provisions’ implementation into the Russian legislation taking into account the Russia’s legal system peculiarities. The authors investigate in detail new laws of the Russian criminal and criminal-procedure legislation, aimed at the implementation and actualization of international obligations resulting from the Convention. The authors tackle the issues on legal nature, specific character and transformation of doctrinal approaches to international advisory acts, adopted under the OECD auspices.
             The authors suggest efficiency enhancement measures through the use of the potential of the OECD soft law acts, and also provide recommendations aimed at the improvement of the implementation mechanisms for implementation of OECD anti-corruption standards in the Russian Federation.
             The monograph is intended for general reader: workers of state government bodies, research associates, specialists in the sphere of international, criminal, and constitutional law, law school professors and faculty members, post-graduate students, students, as well as for all those interested in the subject of international anti-corruption.

ISBN 978-5-16-011033-2 (print) © The Institute of Legislation and Comparative Law
ISBN 978-5-16-103093-6 (online)          under the Government of the Russian Federation, 2015

                АВТОРСКИЙ КОЁЁЕКТИВ





   Хабриева Талия Ярулловна — доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации, академик, вице-президент РАН, директор Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации (ИЗиСП) — введение, заключение.
   Федоров Александр Вячеславович — кандидат юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации, заместитель председателя Следственного комитета Российской Федерации — § 3 гл. I; § 1, 2, 3 гл. II; § 3 (в соавт. с А.А. Каширкиной, А.Н. Морозовым) гл. III; § 1, 3 гл. IV.
   Каширкина Анна Анатольевна — кандидат юридических наук, ведущий научный сотрудник Центра сравнительно-правовых исследований ИЗиСП — § 1 гл. I; § 1, 2 (в соавт. с А.Н. Морозовым) гл. III; § 3 (в соавт. с А.В. Федоровым, А.Н. Морозовым) гл. III; § 4 гл. IV (в соавт. с А.Н. Морозовым).
   Морозов Андрей Николаевич — кандидат юридических наук, ведущий научный сотрудник Центра сравнительно-правовых исследований ИЗиСП — § 2 гл. I; § 4 гл. II; § 2 (в соавт. с А.А. Кашир-киной) гл. III; § 3 (в соавт. с А.В. Федоровым, А.А. Каширкиной) гл. III; § 4 гл. IV (в соавт. с А.А. Каширкиной).
   Борисов Сергей Викторович — доктор юридических наук, ведущий научный сотрудник Центра сравнительно-правовых исследований ИЗиСП — § 2 гл. IV (в соавт. с О.И. Семыкиной).
   Семыкина Ольга Ивановна — кандидат юридических наук, старший научный сотрудник Центра сравнительно-правовых исследований ИЗиСП — § 2 гл. IV (в соавт. с С.В. Борисовым).
   Цирин Артем Михайлович — кандидат юридических наук, заведующий отделом правовых проблем противодействия коррупции ИЗиСП — § 5 гл. IV.

7

                AUTHORS





   Khabrieva Taliya Yarullovna — Doctor of Legal Sciences, Professor, Honored Jurist of the Russian Federation, Academician, Vice-President of the Russian Academy of Sciences, Director of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — introductory word, conclusion.
   Fedorov Alexander Vyacheslavovich — Candidate of Legal Sciences, Professor, Honored Jurist of the Russian Federation, Deputy Chairman of the Investigative Committee of the Russian Federation — § 3 Ch. I; § 1, 2, 3 Ch. II; § 3 (co-authored with А.А. Kashirkina, A.N. Morozov) Ch. III; § 1, 3 Ch. IV.
   Kashirkina Anna Anatolyevna — Candidate of Legal Sciences, Leading Research Associate of the Comparative Law Research Centre of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — § 1 Ch. I; § 1, 2 (co-authored with A.N. Morozov) Ch. III; § 3 (co-authored with A.V. Fedorov, A.N. Morozov) Ch. III; § 4 Ch. IV (co-authored with A.N. Morozov).
   Morozov Andrey Nikolayevich — Candidate of Legal Sciences, Leading Research Associate of the Comparative Law Research Centre of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the RussianFederation-§2Ch.I;§4Ch.II;§2(co-authoredwithA.A. Kashir-kina) Ch. III; § 3 (co-authored with A.V. Fedorov, А.А. Kashirkina) Ch. III; § 4 Ch. IV (co-authored with А.А. Kashirkina).
   Borisov Sergey Viktorovich — Doctor of Legal Sciences, Leading Research Associate of the Comparative Law Research Centre of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — § 2 Ch. IV (co-authored with G.I. Semykina).
   Semykina Olga Ivanovna — Candidate of Legal Sciences, Senior Research Associate of the Comparative Law Research Centre of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — § 2 Ch. IV (co-authored with S.V. Borisov).
   Tsirin Artem Mikhaylovich — Candidate of Legal Sciences, Head of the Division of Anti-Corruption Legal Issues of the Institute of Legislation and Comparative Law under the Government of the Russian Federation — § 5 Ch. IV.

8

                СОДЕРЖАНИЕ





ВВЕДЕНИЕ
    (Т.Я. Хабриева) .................................... 13

Глава I.
    МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗАЦИИ ЭКОНОМИЧЕСКОГО
    СОТРУДНИЧЕСТВА И РАЗВИТИЯ........................... 21
    § 1. Международно-правовой статус ОЭСР и история ее создания
        (А.А. Каширкина) ................................ 21
    § 2. Основные направления деятельности ОЭСР
        (А.Н. Морозов) .................................. 36
    § 3. Процесс присоединения Российской Федерации
        к ОЭСР и развитие сотрудничества с этой международной организацией
        (А.В. Федоров)................................... 47

Глава II.
    ОРГАНИЗАЦИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОТРУДНИЧЕСТВА
    И РАЗВИТИЯ В ПРОТИВОДЕЙСТВИИ КОРРУПЦИИ:
    ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ
    И ПЕРСПЕКТИВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ......................... 59
    § 1. Антикоррупционные рекомендации ОЭСР в доконвенционный период
        (А.В. Федоров)................................... 59
    § 2. Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок
        (А.В. Федоров)................................... 69
    § 3. Антикоррупционные рекомендации ОЭСР, развивающие положения Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок
        (А.В. Федоров)................................... 89
    § 4. Специальные органы ОЭСР, наделенные компетенцией по вопросам противодействия коррупции
        (А.Н. Морозов) .................................100

Глава III.
    ИМПЛЕМЕНТАЦИЯ МЕЖДУНАРОДНЫХ АНТИКОРРУПЦИОННЫХ СТАНДАРТОВ
    В ПРАВОВУЮ СИСТЕМУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ............. 114
    § 1. Международно-правовые модели имплементации антикоррупционных стандартов
        (А.А. Каширкина) ................................114

9

Содержание


    § 2. Понятие и специфика международных антикоррупционных стандартов ОЭСР и основные направления их имплементации в законодательстве государств — членов ОЭСР
         (А.А. Каширкина, А.Н. Морозов) ........................129
    § 3. Сравнительно-правовой анализ оценочных
         антикоррупционных механизмов международных межправительственных организаций
         (А.В. Федоров, А.А. Каширкина, А.Н. Морозов) ..........170


Глава IV.
    АНТИКОРРУПЦИОННЫЕ СТАНДАРТЫ
    ОРГАНИЗАЦИИ ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОТРУДНИЧЕСТВА
    И РАЗВИТИЯ И РОССИЙСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО: СПЕЦИФИКА, ПРОБЛЕМЫ И СПОСОБЫ
    ИМПЛЕМЕНТАЦИИ..................................... 209
    § 1. Вступление Российской Федерации в Рабочую группу ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок и присоединение к Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок
       (А.В. Федоров).................................209
    § 2. Историческая обусловленность моделей применения антикоррупционных стандартов ОЭСР
       в уголовном законодательстве Российской Федерации


        (С.В. Борисов, О.И. Семыкина) .....................227
    § 3. Перспективы применения антикоррупционных стандартов ОЭСР в уголовном законодательстве Российской Федерации
        (А.В. Федоров).....................................244
    § 4. Рекомендации ОЭСР в антикоррупционной сфере и их использование в российской правовой системе (А.А. Каширкина, А.Н. Морозов) .......................260
    § 5. Оценка коррупционных рисков в стандартах
        ОЭСР и ее внедрение в Российской Федерации (А.М. Цирин)......................................272

ЗАКЛЮЧЕНИЕ (Т.Я. Хабриева) ...........................................283

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ........................................ 286

                CONTENTS





INTRODUCTION
    (T.Y. Khabrieva) ......................................... 13

Chapter I.
    INTERNATIONAL LEGAL REGULATION
    OF THE ORGANIZATION FOR ECONOMIC CO-OPERATION AND DEVELOPMENT ACTIVITIES ............................... 21
    § 1. OECD International Legal Status and the History of its Creation
         (А.А. Kashirkina) ................................... 21
    § 2. OECD Key Focus Areas
         (A.N. Morozov) ....................................... 36
    § 3. The Process of the Russian Federation Accession to OECD and Development of Cooperation with This International Organization
         (A.V. Fedorov) ....................................... 47

Chapter II.
    ORGANIZATION FOR ECONOMIC
    CO-OPERATION AND DEVELOPMENT (OECD)
    AND CORRUPTION CONTROL:
    LEGAL BASIS OF FUNCTIONING
    AND PERSPECTIVES FOR DEVELOPMENT .......................... 59
    § 1. OECD Anti-Corruption Recommendations in Pre-Convention Period
         (A.V. Fedorov) ....................................... 59
    § 2. OECD Conventions on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions
         (A.V. Fedorov) ....................................... 69
    § 3. OECD Anti-Corruption Recommendations
         that Develop the Provisions of the OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions
         (A.V. Fedorov) ....................................... 89
    § 4. OECD Ad Hoc Bodies Invested with Authority on the Issues of Corruption Control
         (A.N. Morozov) ......................................100

Chapter III.
    IMPLEMENTATION OF INTERNATIONAL
    ANTI-CORRUPTION STANDARDS INTO LEGAL FRAMEWORK OF THE RUSSIAN FEDERATION ..................... 114
    § 1. International-Legal Models of Anti-Corruption Standards’ Implementation
         (А.А. Kashirkina) ....................................114

11

Contents


     § 2. Concept and Specific Character of OECD
         Anti-Corruption Standards and Principal Directions of Their Implementation in the Legislation of the States — OECD Members
         (А.А. Kashirkina, A.N. Morozov) ............................129
     § 3. Comparative-Legal Analysis of Evaluative
         Anti-Corruption Mechanisms in International
         Inter-Governmental Organizations
         (A.V. Fedorov, А.А. Kashirkina, A.N. Morozov) ..............170

Chapter IV.
     OECD ANTI-CORRUPTION STANDARDS
     AND THE RUSSIAN LEGISLATION: PECULIARITIES, PROBLEMS AND METHODS OF IMPLEMENTATION ....................... 209
     § 1. Accession of the Russian Federation
         to the OECD Working Group on Combating
         Bribery of Foreign Public Officials in International
         Business Transactions and Accession to the OECD
         Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions
         (A.V. Fedorov) .............................................209
     § 2. Historical Conditionality of the Models for Application of the OECD Anti-Corruption Standards in the Criminal Legislation
         of the Russian Federation

         fS.F. Borisov, O.I. Semykina)............................227
    § 3. Perspectives in Application of the OECD
         Anti-Corruption Standards in the Criminal Legislation of the Russian Federation
         (A.V. Fedorov) ..........................................244
    § 4. OECD Recommendations in the Anti-Bribery
         Sphere and Their Application
         in the Russian Legal Framework
         (А.А. Kashirkina, A.N. Morozov) .........................260
    § 5. Evaluation of Corruption Risks in the OECD
         Standards and its Implementation in the Russian Federation (A.M. Tsirin) ..........................................272

CONCLUSION (T.Y. Khabrieva) ........................................... 283

REFERENCE LIST ................................................... 286

                ВВЕДЕНИЕ





                      Хабриева Т.Я., директор Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации, вице-президент РАН, академик РАН, заслуженный юрист Российской Федерации

   Противодействие всевозможным видам коррупционных проявлений — важнейшее условие построения эффективных экономик и благосостояния государств, сохранения социальной стабильности. Отличительной чертой современного этапа международного сотрудничества в противостоянии коррупции является создание международных антикоррупционных стандартов как одного из сегментов международно-правового регулирования противодействия коррупции.
   Институт законодательства и сравнительного правоведения, отмечающий в 2015 году свое 90-летие, вот уже более десяти лет проводит научные исследования правового и междисциплинарного характера в области противодействия коррупции, широко используя свои творческие достижения в свете национального законодательства, сравнительного правоведения и международного права. Важный организационный импульс научно-исследовательской деятельности в этом направлении был дан решением президиума Совета при Президенте Российской Федерации по противодействию коррупции от 16 февраля 2011 г. (протокол заседания № 22), согласно которому Институту законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации было поручено осуществлять функции Междисциплинарного центра по координации научно-методического обеспечения противодействия коррупции.
   Институт последовательно продолжает издание научных и научно-практических работ по широкому спектру актуальных проблем антикоррупционной политики. Данное монографическое исследование восполняет пробел в исследовании практики реализации антикоррупционных стандартов ОЭСР в Российской Федерации.
   Основу книги составляют результаты междисциплинарных исследований, полученные учеными Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Феде

13

Хабриева Т.Я.

рации в течение последних лет. Среди наиболее значимых: определение эффективности национальных и международных антикоррупционных регуляторов, развитие отраслевых и межотраслевых методов анализа проблем противодействия коррупции, функционирование институциональных основ, исследование способов противодействия коррупционным отношениям, юридических технологий (включая правовой мониторинг, прогнозирование, экспертизу), а также пра-воприменения¹.
   Международные организации как универсального, так и регионального уровня (ООН, Совет Европы, ГРЕКО) ведут активную работу по формированию антикоррупционных стандартов. Заметную роль в этом процессе играет Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), учрежденная на основе Конвенции от 14 декабря 1960 г.
   В монографии раскрывается международно-правовой статус ОЭСР в контексте дискуссий о правосубъектности международных межправительственных организаций, которые ведутся со второй половины ХХ века. Важен вывод о функциональной зависимости правосубъектности международной организации от ее юридической * ²

    См., например: Коррупция: природа, проявления, противодействие: монография / отв. ред. Т.Я. Хабриева. М., 2012; Нарышкин С.Е., Хабриева Т.Я. Механизм оценки антикоррупционных стандартов ГРЕКО (сравнительно-правовое исследование) // Журнал российского права. 2011. № 9. С. 5—12; Плохой О.А., Семилюти-на Н.Г., Цирин А.М. и др. Проблемы совершенствования законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции и практики его применения / под ред. Т.Я. Хабриевой. М., 2014; Правовые механизмы имплементации антикоррупционных конвенций: монография / Т.Я. Хабриева, О.И. Тиунов, В.П. Ка-шепов и др.; отв. ред. О.И. Тиунов. М., 2012; Правовые проблемы противодействия коррупции: материалы Международной научной конференции (Москва,

    2 ноября 2011 г.) / Т.Я. Хабриева, А.В. Федоров, Ю.П. Дзюба и др.; отв. ред. Л.В. Андриченко, О.О. Журавлева. М., 2012; Правовые инновации в сфере противодействия коррупции: материалы Первого Евразийского антикоррупционного форума и VII Международной школы-практикума молодых ученых-юристов (Москва, 30—31 мая 2012 г.) / отв. ред. Л.В. Андриченко, А.М. Цирин. М., 2012; Противодействие коррупции в федеральных органах исполнительной власти: научно-практическое пособие / отв. ред. А.Ф. Ноздрачев. М., 2012; Антикоррупционная экспертиза проектов нормативных правовых актов: научно-практическое пособие / И.С. Власов, Т.О. Кошаева, В.Н. Найденко и др.; отв. ред. Ю.А. Тихомиров, Е.И. Спектор. М., 2012; Роль предпринимательских структур в противодействии коррупции: научно-практическое пособие / отв. ред. Н.Г. Семилютина, Е.И. Спектор. М., 2012; Правовые средства противодействия коррупции: научнопрактическое пособие / Н.А. Власенко, С.А. Грачева, Е.Е. Рафалюк и др.; отв. ред. Н.А. Власенко. М., 2012 и др.

14