Правовое регулирование рынка ценных бумаг
Покупка
Основная коллекция
Тематика:
Финансовое право
Издательство:
НИЦ ИНФРА-М
Автор:
Увакина Татьяна Владимировна
Год издания: 2022
Кол-во страниц: 124
Дополнительно
Вид издания:
Учебное пособие
Уровень образования:
ВО - Магистратура
ISBN-онлайн: 978-5-16-111020-1
Артикул: 777467.01.99
Доступ онлайн
В корзину
Учебное пособие разработано на базе учебного курса «Корпорации на рынке ценных бумаг» и приводит краткое содержание данного курса. Рассматриваются основные теоретические и практические проблемы правового положения субъектов рынка ценных бумаг, особенности эмиссии и оборота объектов, обращающихся на рынке ценных бумаг с учетом особенностей правового положения корпораций на российском рынке ценных бумаг. Приведены планы практических занятий, задания для выполнения контрольных работ, вопросы к зачету (экзамену), примерный перечень тем магистерских диссертаций, список нормативных и правоприменительных актов и литературы.
Предназначено для магистрантов направления подготовки «Юриспруденция».
Тематика:
ББК:
УДК:
ОКСО:
- ВО - Магистратура
- 40.04.01: Юриспруденция
- ВО - Специалитет
- 38.05.01: Экономическая безопасность
ГРНТИ:
Скопировать запись
Фрагмент текстового слоя документа размещен для индексирующих роботов.
Для полноценной работы с документом, пожалуйста, перейдите в
ридер.
ВЫСШЕЕ ОБРАЗОВАНИЕ — МАГИСТРАТУРА Т.В. УВАКИНА ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ УЧЕБНОЕ ПОСОБИЕ Москва ИНФРА-М 2022
УДК 347.73(075.8) ББК 67.402я73 У18 ФЗ № 436-ФЗ Издание не подлежит маркировке в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 1 Увакина Т.В. У18 Правовое регулирование рынка ценных бумаг : учебное пособие / Т.В. Увакина. — Москва : ИНФРА-М, 2022. — 124 с. — (Высшее образование: Магистратура). ISBN 978-5-16-111020-1 (online) Учебное пособие разработано на базе учебного курса «Корпорации на рынке ценных бумаг» и приводит краткое содержание данного курса. Рассматриваются основные теоретические и практические проблемы правового положения субъектов рынка ценных бумаг, особенности эмиссии и оборота объектов, обращающихся на рынке ценных бумаг с учетом особенностей правового положения корпораций на российском рынке ценных бумаг. Приведены планы практических занятий, задания для выполнения контрольных работ, вопросы к зачету (экзамену), примерный перечень тем магистерских диссертаций, список нормативных и правоприменительных актов и литературы. Предназначено для магистрантов направления подготовки «Юриспруденция». УДК 347.73(075.8) ББК 67.402я73 ISBN 978-5-16-111020-1 (online) © Увакина Т.В., 2022
ОГЛАВЛЕНИЕ СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ ............................................................... 4 ВВЕДЕНИЕ........................................................................................... 6 МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ОСВОЕНИЮ УЧЕБНОГО ПОСОБИЯ .................................................................. 11 СОДЕРЖАНИЕ УЧЕБНОГО ПОСОБИЯ ................................... 16 ТЕОРЕТИЧЕСКАЯ ЧАСТЬ ........................................................... 25 ТЕМА 1. Понятие рынка ценных бумаг. Источники правового регулирования рынка ценных бумаг. Субъекты рынка ценных бумаг .............................................. 25 ТЕМА 2. Ценные бумаги как институт рыночных отношений: понятие, функции, критерии классификации. Эмиссия и обращение ценных бумаг. Виды ценных бумаг ...................................................................................................................... 35 ТЕМА 3. Информация на рынке ценных бумаг. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг. Реклама на рынке ценных бумаг. Манипулирование рынком ценных бумаг и использование инсайдерской информации .................... 73 ТЕМА 4. Правовое регулирование иностранных инвестиций в российские ценные бумаги (режим, особенности и ограничения). Защита национальных интересов РФ ....................................................................................................................... 77 ПЛАНЫ ПРАКТИЧЕСКИХ ЗАНЯТИЙ ...................................... 81 ПРИМЕРНЫЕ ЗАДАНИЯ ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ ............................................................... 99 ВОПРОСЫ К ЗАЧЕТУ/ЭКЗАМЕНУ .......................................... 113 ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ ТЕМ МАГИСТЕРСКИХ ДИССЕРТАЦИЙ ............................................................................. 116 СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ ............................................................. 117
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях КТМ РФ – Кодекс торгового мореплавания Российской Фе- дерации УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации Закон об АО – Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» Закон о Банке России – Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Закон о защите инвесторов на РЦБ – Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов ин- весторов на рынке ценных бумаг» Закон об инвестиционных фондах – Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» Закон об иностранных инвестициях – Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в РФ» Закон об информации – Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149- ФЗ «Об информации, информационных технологиях и за- щите информации Закон об ипотеке – Федеральный закон от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости) Закон об ипотечных ценных бумагах – Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. «Об ипотечных ценных бумагах» Закон об организованных торгах – Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» Закон об организации страхового дела – Закон РФ от 27 но- ября 1992 г. №4015-1 «Об организации страхового дела в Россий- ской Федерации» Закон о порядке осуществления иностранных инвестиций – Федеральный закон от 29 апреля 2008 г. № 57-ФЗ «О порядке осу- ществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства»
Закон о рекламе – Федеральный закон от 13 марта 2006 г. № 38-ФЗ «О рекламе» Закон о РЦБ – Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39- ФЗ «О рынке ценных бумаг» Закон о СРО на финансовом рынке – Федеральный закон от 13 июля 2015 г. № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка…» Закон о центральном депозитарии – Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» Закон об электронной подписи – Федеральный закон от 6 апреля 2011 №63-ФЗ «Об электронной подписи» Закон об инсайде – Федеральный закон от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком…».
ВВЕДЕНИЕ В настоящее время в России продолжается процесс формирования и развития нормативной базы для правового регулирования рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций. Данная нормативная база представляет собой систему нормативно-правовых и нормативных актов, регламентирующих особенности использования в хозяйственном обороте различных видов ценных бумаг; в том числе, особенности их выпуска и обращения; права и обязанности субъектов рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций с особым акцентом на вопросы охраны и защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг. Правовая подготовка, правовые знания по вопросам функцио- нирования рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций сего- дня становятся насущной потребностью не только специалистов- практиков, работающих в данной сфере, но и широких слоев граж- дан, в том числе студентов юридических специальностей. В предлагаемом вниманию читателей учебно-методическом пособии проанализированы понятие, объекты, субъектный состав, структура рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций, как особого сегмента финансового рынка, а также раскрыты особенно- сти правового регулирования отдельных видов отношений на нем. Курс «Корпорации на рынке ценных бумаг», основой для препо- давания которого является настоящее учебное пособие, представ- ляет собой учебную дисциплину, целью изучения которой является углубленное освоение основных подходов к правовому регулирова- нию функционирования рынка ценных бумаг и коллективных инве- стиций, а также уяснение места корпораций на указанном рынке. Освоение перечисленных вопросов предполагается на углубленном уровне. Особое внимание уделено сущности и видовому многообра- зию ценных бумаг, особенностям их выпуска и обращения, а также правовому режиму информации на рынке ценных бумаг в Россий- ской Федерации. Изучение курса должно способствовать углубленному усвое- нию студентами положений действующего российского законода- тельства, регламентирующего вопросы функционирования рынка
ценных бумаг и коллективных инвестиций, а также практики при- менения законодательства; уяснению специфики правового положе- ния субъектов рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций, а также специфики объектов, обращающихся на указанном рынке; формированию у студентов знаний и умений, позволяющих в каче- стве юриста-эксперта разрешать спорные ситуации, возникающие в процессе функционирования рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций и обращения на нем различных категорий ценных бу- маг, а также квалифицированно проводить научные исследования, касающиеся обозначенной тематики. Результаты освоения курса на уровне компетенций: Код компетенции Наименование компетенции Код компо- нента и(или) этапа компетенции Наименование компонента и(или) этапа компетенции ПКс ОС-4 Способность право- выми средствами обеспечивать эконо- мическую безопас- ность предприятия, в том числе связан- ную с противодей- ствием недобросо- вестной конкурен- ции и обеспечением стабильности граж- данского оборота ПКс ОС-4.1. - организация согласованной целенаправленной деятельности всех подразделений, руководите- лей и сотрудников предприятия по исполнению специально разра- батываемых на правовой основе инструкций по экономической безопасности предприятия; - применение действующей системы мер и способов, направ- ленных на защиту безопасности предприятия от недобросовест- ного и ненадежного сотрудниче- ства, недобросовестного предпри- нимательства и недобросовестной конкуренции; - выявление и пресечение противоправных действий сотруд- ников предприятия; - защита от противоправных посягательств, средствами част- ного права, следующих объектов экономической безопасности предприятия: персонал предприя- тия, владеющий информацией; финансовые ресурсы; основной капитал; коммерческая информа- ция, базы данных, программное обеспечение; средства и системы информатизации
- обеспечение стабильности и эффективного функционирования предприятия с помощью государственных и негосударственных способов поддержки его развития Результаты освоения курса на уровне знаний (студент должен знать): − систему нормативно-правовых актов, регулирующих правовое положение корпораций на рынке ценных бумаг, а также подходов к обеспечению их экономических интересов в качестве субъектов предпринимательского права; − виды ценных бумаг, предусмотренные законодательством РФ, особенности, цели использования в гражданском обороте; − условия и особенности функционирования субъектов рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций. Особенности правового статуса финансовых организаций, эмитентов, инвесторов, СРО участников финансового рынка и мегарегулятора на рынке ценных бумаг в качестве его субъектов; − подходы современного законодательства к регулированию информационного обеспечения функционирования рынка ценных бумаг; − правовое регулирование иностранных инвестиций на рынке ценных бумаг; − правовые способы охраны и защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг. Результаты освоения курса на уровне умений (студент дол- жен уметь): − определять особенности правового статуса, подходы к право- вому поведению различных субъектов рынка ценных бумаг; − определять необходимость и особенности применения различ- ных категорий ценных бумаг в зависимости от конкретных правовых ситуаций в гражданском обороте;
− анализировать, толковать и правильно применять правовые нормы, регламентирующие подходы к правовому регулирова- нию деятельности субъектов рынка ценных бумаг и коллектив- ных инвестиций. Результаты освоения курса на уровне навыков (студент дол- жен научиться): − осуществлять выбор соответствующей стратегии поведения в зависимости от своей роли в процессе правового обеспечения деятельности субъектов рынка ценных бумаг с учетом особен- ностей правового статуса корпорации в качестве эмитента или инвестора на рынке ценных бумаг. В процессе освоения учебного курса студент должен изучить положения Конституции РФ; нормы Гражданского Кодекса РФ и относящиеся к ним разъяснения, содержащиеся в постановлениях Пленума Верховного Суда РФ; профильные федеральные законы и широкий пласт нормативных актов Банка России, являющегося ме- гарегулятором финансового рынка в Российской Федерации. Осво- ение курса предполагает выработку у студентов навыков и умений толковать и применять законы и другие нормативные акты; разра- батывать документы правового характера; принимать правовые ре- шения и совершать иные юридические действия в точности в соот- ветствии с требованиями нормативно-правовых актов, а также про- водить исследования в этой сфере и решать дискуссионные во- просы. Целью настоящего издания является оказание помощи студен- там, обучающихся по программе магистратуры по направлению «Юриспруденция», в постижении основных вопросов курса, в по- иске и подборе нормативных и правоприменительных актов для подготовки к практическим занятиям, зачету (экзамену) и выпол- нению контрольных работ. Освоение курса должно опираться на анализ действующих нормативных актов, перечень которых указан в настоящем издании. В списках литературы приведен перечень ос- новной учебной и научной литературы, изучение которой позволит получить необходимый объем информации в области правового ре- гулирования общественных отношений в сфере функционирования
рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций, развития науки корпоративного права. Однако студенту рекомендуется также ис- пользовать иную новейшую литературу по вопросам правового ре- гулирования рынка ценных бумаг и правового положения корпора- ций на указанном рынке. Подготовка к практическим занятиям и контрольным работам предполагает обязательный анализ норм действующего законодательства и нормативных актов Банка Рос- сии, а также практическое применение указанных правовых норм. Следует иметь в виду, что нормативные акты приведены в по- собии по состоянию на 30 мая 2022 г., поэтому при подготовке к занятиям следует убедиться, не внесены ли в них изменения и до- полнения; не исключена также возможность принятия новых нор- мативных актов, существенно изменяющих содержание, либо от- меняющих действующие нормативные акты, регламентирующие изучаемый вопрос. По каждой теме практического занятия даны перечень основ- ных вопросов, кроме того, изучение отдельных тем и подготовка к написанию контрольных работ по ним предусматривает решение ситуационных задач. Подготовка ответов на вопросы и решение задач выполняется в письменной форме и должно быть мотивированным, обоснованным теоретически и со ссылкой на конкретную норму права. В процессе освоения курса студенты выбирают для углубленного изучения одну из примерных тем, предложенных преподавателем и содержащихся в настоящем учебном пособии. Студенты готовят по ней доклады. Представление докладов осуществляется студентами устно в ходе проведения семинарских занятий и сопровождается презентацией, содержащей основные моменты выступления. По итогам освоения курса студенты сдают зачет или экзамен. Пособие завершается примерным перечнем вопросов к зачету и экзамену и списком ориентировочных тем магистрских диссертаций.
МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ОСВОЕНИЮ УЧЕБНОГО ПОСОБИЯ К зачету (экзамену) по дисциплине курса необходимо готовится целенаправленно, регулярно, систематически и с первых дней обучения по дисциплине. Попытки освоить содержание курса в период зачётно-экзаменационной сессии, как правило, показы- вают не слишком удовлетворительные результаты. В самом начале освоения курса студент должен познако- миться со следующей учебно-методической документацией: − рабочей программой дисциплины; − перечнем знаний, умений и навыков, которыми обучающийся должен овладеть, − тематическими планами занятий, − контрольными мероприятиями, − рекомендованными учебниками и учебными пособиями, включая настоящее учебное пособие, а также электронными ресурсами, − перечнем вопросов и заданий. После этого у студента должно сформироваться четкое пред- ставление об объеме и характере знаний, умений и навыков, кото- рыми ему предстоит овладеть по дисциплине. Систематическое вы- полнение заданий учебной работы на лекциях и практических заня- тиях позволит успешно освоить дисциплину и создать хорошую базу для сдачи зачета (экзамена). Материал курса сформирован так, что предполагает как кон- тактную, так и самостоятельную формы работы по освоению курса. Контактная форма предполагает лекционные, практические заня- тия, а также консультации. Самостоятельная работа обучающихся предполагает подготовку ответов на вопросы практических заня- тий, подготовку докладов, подготовку к сдаче зачета (экзамена). Методические рекомендации по подготовке к лекционным и практическим занятиям Учебно-методическое пособие «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» ориентировано на освоение обучающимися
Доступ онлайн
В корзину