Противодействие коррупции в условиях цифровизации

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ 
ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ 
УНИВЕРСИТЕТ ПРАВОСУДИЯ

Москва
2021

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ 
В УСЛОВИЯХ ЦИФРОВИЗАЦИИ

Лекция

Арямов А.А., Руева Е.О.

А в т о р

Арямов А.А., профессор кафедры уголовного права РГУП, д-р юрид. наук, 
профессор;
Руева Е.О., доцент кафедры государственно-правовых и уголовноправовых дисциплин ФГБОУ ВО Российский экономический 
университет им. Г. В. Плеханова, канд.юрид.наук, доцент Договор 
отчуждения прав?

Р е ц е н з е н т

Базаров Р.А., главный научный сотрудник ВНИИ МВД России, д-р юрид. 
наук,  профессор, заслуженный юрист Российской Федерации

Арямов А.А., Руева Е.О.
Противодействие коррупции в условиях цифровизации: Лекция. — 
М.: РГУП, 2021.

ISBN 978-5-93916-929-5

В лекции осуществлен мониторинг действия реформы отечественного права 
за период 2020-2021 гг. в сфере противодействия коррупции на основе использования цифровых технологий. Проанализированы соответствующие новеллы в международном праве и зарубежном законодательстве, а также в юрисдикционных 
практиках, ориентированных на борьбу и профилактику коррупционных деликтов; выявлены основные тенденции развития данного вектора политики и дана им 
правовая оценка.
Рекомендуется слушателям курсов повышения квалификации судей, государственным служащим аппарата судов, служащим органов государственной власти 
и правоохранительных органов (программа: «Антикоррупционная политика»), 
может быть полезной обучающимся по магистерской программе «Юрист в сфере 
уголовного судопроизводства» и «Антикоррупционная политика».
Информационная поддержка СПС «КонсультантПлюс»

 
© Арямов А.А., 2021
 
© Руева Е.О., 2021
 
©  Российский государственный 
университет правосудия, 2021

УДК 328.185
ББК 67.401.02
П 79
Р 82

ISBN 978-5-93916-929-5

П 79
Р 82

СОДЕРЖАНИЕ

Введение. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Цифровизация процессов антикоррупционной политики 
в отечественном правовом пространстве  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
Цифровизация процессов антикоррупционной политики 
в международном правовом пространстве . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
Цифровизация процессов антикоррупционной политики 
в зарубежном правовом пространстве. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
Заключение  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
Литература . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Контрольные вопросы. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46
Сведения об авторах. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

ВВЕДЕНИЕ

Рефреном национальной и международной политики в настоящее 
время является противодействие коррупции, которая во всем мире воспринимается как угроза планетарного масштаба. Авторитетные международные организации задекларировали так называемый «риск-ориентированный» подход к противодействию коррупции – метод, заимствованный из такой прикладной отрасли экономики, как риск-менеджмент: выявление коррупционных рисков, их оценка и их хеджирование (управление рисками). 
Принятие к руководству и реализация такого метода предполагает 
следующие факторы.
1. С риском бесполезно бороться, им надо управлять. Не принижая 
значения уголовно-правовой и иной публично-правовой репрессии, 
необходимо понимать, что они выполняют обеспечительную роль в 
отношении иных векторов антикоррупционной политики. Ее эффективность обусловливается прежде всего оптимизацией общественных 
экономико-социально-политических отношений таким образом, чтобы помещенный в них самый порочный человек объективно не имел 
возможности реализовать свои негативные мотивы и устремления.
2. Свободного от риска поведения не существует, отказ от одного 
риска порождает другой. Купирование выявленного одного коррупционного риска чревато появлением иного, тоже коррупционного, риска. 
Так, учреждение антикоррупционных органов с ультра-репрессивными 
полномочиями чревато проникновением коррупции в эти органы. Иллюстрацией этому тезису являются резонансные дела полковников правоохранительных органов (МВД и ФСБ) Сугробова, Захарченко, Черкалина и др., возглавлявших антикоррупционные подразделения в силовых 
ведомствах. Борьба с коррупцией все чаще становится прикрытием для 
геополитических экспансий и приобретает форму глобально-социальных манипуляций: потрясающая последние два десятилетия всю планету 
волна цветных революций проходила под знаменами борьбы с коррупцией.  В итоге целые государства погрузились в хаос, возникают кровавые 
вооруженные конфликты, рушатся государственные устои стран.

Введение

3. Восприятие коррупции в качестве риска предполагает также и 
понимание вариативности развития ситуации; значение (в том числе 
направленность и эффективность) одного и того же реализованного 
антикоррупционного инструмента неизбежно меняется в процессе развития ситуации (теория убывающей предельной полезности). Этот феномен необходимо учитывать при формировании антикоррупционного 
арсенала.
На риск-ориентированный подход к противодействию коррупции 
очень удачно «накладывается» глобальный процесс цифровизации, в 
который наша цивилизация вошла в начале тысячелетия. Многое в нем 
ново и непонятно, перспективы заманчивы и туманны. Оперирование 
цифровыми активами способно вывести антикоррупционную политику 
на заоблачные высоты эффективности. Однако проявляются и негативные риски: использование криптовалют в коррупционных схемах способно значительно обеспечить их безопасность.
В представленной вниманию читателей (слушателей) лекции обобщен самый актуальный нормативно-организационный материал использования цифровых методов и ресурсов в конструировании антикоррупционной политики как в России, так и за рубежом (а также на 
международном уровне) по состоянию на 2020 -2021 гг.

Цифровизация процессов 
антикоррупционной политики 
в отечественном правовом пространстве

Одно из актуальных направлений научных правовых исследований — мониторинг нормативно-правовой базы.

Мониторинг нормативно-правовой базы — это система информационных 
наблюдений , анализа и оценки законодательства о противодей ствии преступности, его качества и эффективности.1

В этом общем векторе существенным сегментом является мониторинг антикоррупционного законодательства. Эпидемиологические карантинные мероприятия помимо негативного следа в новейшей истории также послужили существенным стимулом в развитии цифровых 
технологий.
Рубеж 2020–2021 гг. отмечен существенным прорывом в сфере 
правового обеспечения процессов использования цифровых ресурсов и оборота цифровых активов. В юридический оборот достаточно 
прочно вошли понятия «цифровая экономика», «цифровое правитель-
ство», «цифровизация правосудия» и т. д. Этот процесс цифровизации 
затронул все сферы человеческой жизни (как общественные, так и индивидуальные). Он объективно не мог не повлиять на такой значимый 
вектор политики, как противодействие коррупции. Причем следует 
акцентировать внимание на том, что на обозначенном направлении 
государственной деятельности приоритетными становятся не публично-правовые репрессалии, а так называемые «альтернативные формы 
решения уголовно-правового конфликта»2, когда оптимизация эконо
1 Залаило М. В. Мониторинг законодательства о противодействии коррупции. 
М., 2021. С. 4.
2 См. подробнее: Арямов А. А., Колыванцева М. А. Альтернативные формы решения уголовно-правового конфликта. М., 2017. 192с.

Цифровизация процессов антикоррупционной политики 
в отечественном правовом пространстве

мико-политических отношений существенно снижает коррупционные 
риски.
В первом приближении обзор юридических новелл в сфере правового обеспечения цифровизации процесса противодействия коррупции 
в отечественном правовом пространстве демонстрирует следующую 
картину.
1. Презумпция добросовестности бизнеса, закрепленная в Законе N 
294-ФЗ, получила дифференциацию: такая добросовестность оценивается в зависимости от категории риска, каждому из которых присваивается определенный показатель. Градация рисков (и производная 
от нее дифференциация презумпции добросовестности бизнеса) зависит от ряда обстоятельств: насколько эффективная система комплаенс 
(внутрикорпоративного противодействия коррупции) сформирована 
хозяйствующим субъектом, насколько полно, открыто и своевременно 
предоставляет организация сотрудникам надзорных ведомств доступ 
к своим базам данных, полнота и эффективность страхования своей ответственности, внедрение режима добровольной сертификации и внешнего аудита (как экономического, так и антикоррупционного и т. д.1

2. С 1 января 2021 г. вступила в силу ч. 10 ст. 8 ФЗ «О цифровых 
финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в соответствии с которой цифровая валюта признается разновидностью имущества. 
В связи с чем расширен перечень сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, которые подлежат 
ежегодному декларированию государственными и муниципальными 
служащими. Сведения о наличии цифровой валюты, а также о расходах на приобретение ее и цифровых финансовых активов необходимо 
будет обязательно представлять в установленном порядке. Установлены 
и определенные запреты: цифровые финансовые активы, выпущенные 
в информационных системах, организованных в соответствии с иностранным правом, а также цифровая валюта, признанная иностранным 
финансовым инструментом, являются объектами, владеть и пользоваться которыми запрещено включенным в установленные перечни государственным служащим и иным категориям должностных лиц, а также их супругам.

1 Федеральный закон от 31.07.2020 N 248-ФЗ «О государственном контроле 
(надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации».

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

8

3. С 1 января по 30 июня 2021 г. включительно граждане, претендующие на замещение государственных должностей РФ или должностей 
федеральной государственной службы, а также федеральные государственные служащие, замещающие должности федеральной государственной службы, не предусмотренные перечнем должностей, утвержденным 
Указом Президента РФ от 18 мая 2009 г. N 557, и претендующие на замещение должностей федеральной государственной службы, предусмотренных этим перечнем, вместе с представляемыми ими сведениями 
должны будут представлять уведомление о принадлежащих им, их супругам и несовершеннолетним детям цифровых финансовых активах, цифровых правах, включающих одновременно цифровые финансовые активы 
и иные цифровые права, утилитарных цифровых правах и цифровой 
валюте (при их наличии)1.
4. Даны развернутые разъяснения о приобретении цифровых финансовых активов и цифровой валюты отдельными категориями лиц, в частности, лицами, замещающими государственные (муниципальные) должности, должности государственной (муниципальной) службы, служащими Центрального банка РФ, работниками отдельных категорий организаций, и владения ими с 1 января 2021 г.2 Примечательно, что права 
и интересы обладателей цифровой валюты подлежат судебной защите 
только при условии информирования компетентных органов о наличии 
таковой и соответствия совершенных сделок с ней российскому законодательству о налогах и сборах.
5. В связи с чем дано толкование разрешения отдельных ситуаций, 
возникающих при заполнении справок о доходах, расходах, об имуществе 
и обязательствах имущественного характера. Представление сведений 
является обязанностью соответствующего лица, предусмотренной антикоррупционным законодательством3.

1 Указ Президента РФ от 10.12.2020 N 778 «О мерах по реализации отдельных 
положений Федерального закона «О цифровых финансовых активах, цифровой 
валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской 
Федерации».
2 Письмо Минтруда России от 16.12.2020 N 18–2/10/В-12085 «О направлении 
информационного письма о возможности приобретения цифровых финансовых активов и цифровой валюты и владения ими отдельными категориями лиц».
3 Письмо Минтруда России от 29.12.2020 N 18–2/10/В-12837 «Методические 
рекомендации по вопросам представления сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера и заполнения соответствующей 
формы справки в 2021 году (за отчетный 2020 год)».

Цифровизация процессов антикоррупционной политики 
в отечественном правовом пространстве

6. Разрешается выдача находящихся у оператора цифровых платформ 
сведений о личности пользователей и об их имуществе (о персональных 
данных), для выяснения указанных сведений в соответствии с законодательством о противодействии коррупции.1

7. Единая информационная система управления кадровым составом 
государственной гражданской службы Российской Федерации состоит 
из функциональных и обеспечивающих подсистем, объединенных логическими связями, обеспечиваемыми программными средствами единой 
системы, и разделена на открытый и закрытый контуры. В функциональные подсистемы единой системы включена подсистема обеспечения соблюдения требований к служебному поведению, урегулирования 
конфликта интересов и противодействия коррупции.2 На этом примере 
отчетливо наблюдается, как на основе технологии блокчейн множество учетных систем, формировавшихся последние 15 лет (информация 
имущественного, экономического, дисциплинарно-служебного плана, актов гражданского состояния и т. д.), сводится в единую систему 
под знаменем антикоррупционной борьбы.
8. Отменена необходимость установления момента перехода права 
собственности по сделкам с недвижимым имуществом. Таким образом, 
цивилистический институт сроков приобретательской давности утрачивает значение в призме реализации антикоррупционной политики 
(сроки приобретательской давности не ограничивают временные пределы проверок деклараций). При этом порог информирования по операциям, связанным со сделками с недвижимым имуществом, как и ранее, сохранен на уровне 3 млн руб. и более. Также введен обязательный 
контроль за почтовыми переводами денежных средств и возвратом неиспользованного остатка денег, внесенных в качестве аванса за услуги 

1 Федеральный закон от 30.12.2020 N 515-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения конфиденциальности сведений о защищаемых лицах и об осуществлении оперативно-розыскной деятельности».
2 Постановление Правительства РФ от 30.01.2021 N 87 «О внесении изменений 
в некоторые акты Правительства Российской Федерации в части функционирования и развития федеральной государственной информационной системы «Единая 
информационная система управления кадровым составом государственной гражданской службы Российской Федерации» и признании утратившим силу пункта 
39 изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 20 ноября 
2018 г. N 1391».

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

10

связи, при сумме таких операций от 100 тыс. руб., а также за зачислением (либо списанием) денежных средств на счет (вклад) при платежах 
по договору лизинга, если сумма такой операции равна или превышает 
600 тыс. руб. Увеличен порог непроведения идентификации при совершении операций по покупке в розницу с использованием персонифицированного электронного средства платежа ювелирных изделий 
из драгоценных металлов и драгоценных камней со 100 до 200 тыс. руб.1

9. Особый интерес представляет антикоррупционная эволюция локальных нормативных актов. Прежде всего, это так называемая «антикоррупционная оговорка» в типовых договорах РЖД, реестр которых ведется на единой цифровой платформе. «При исполнении своих обязательств 
по договору стороны, их аффилированные лица, работники или посредники 
не выплачивают, не предлагают выплатить и не разрешают выплату каких-либо 
денежных средств или ценностей прямо или косвенно любым лицам для оказания влияния на действия или решения этих лиц с целью получить какие-либо 
неправомерные преимущества или для достижения иных неправомерных целей. При исполнении своих обязательств стороны, их аффилированные лица, 
работники или посредники не осуществляют действия, квалифицируемые применимым для целей договора законодательством как дача/ получение взятки, 
коммерческий подкуп, а также иные действия, нарушающие требования применимого законодательства и международных актов о противодействии коррупции». 2
Дело в том, что само понимание сущности коррупции и форм ее 
проявления в международном праве и российском национальном праве 
существенно различаются, даже предмет взятки/подкупа понимается 
по-разному. Многие коррупционные деликты, закрепленные на конвенциональном уровне, не получили имплементации в российском 
праве.

1 Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 13.01.2021 г. «О вступлении в силу отдельных положений Федерального закона от 13.07.2020 N 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон 
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным 
путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного 
контроля.
2 Распоряжение ОАО «РЖД» от 11.01.2021 N 13/р «Об утверждении типовых 
форм агентского и клиентского договоров по привлечению собственных порожних 
вагонов для отстоя на железнодорожных путях необщего пользования владельцев 
и пользователей».

Цифровизация процессов антикоррупционной политики 
в отечественном правовом пространстве

10. Метаморфозы фискально-судебной практики за 2019–2020 гг. 
демонстрируют следующие проблемы. На основании сводного анализа 
информации, полученной из учетных банковских систем и иных систем цифровых платежей, ФНС фактически начала выявлять живущих 
не по доходам россиян. ФНС анализирует дорогостоящие покупки, 
оплата которых прошла в безналичной форме, и просит дать разъяснения, если расходы налогоплательщика явно не соответствует его 
доходам (которые определяются при начислении НДС). Корректно 
предлагается актуализировать налоговую декларацию: при этом доначисляется подоходный налог. Предполагается, что субъект может расходовать лишь те средства, которые получил в качестве дохода (даже 
если эти средства заемные); и если выявляется существенная разница 
между задекларированным доходом (налоги по которому уже уплачены) и фактическими расходами, то такая разница воспринимается 
как доход, сокрытый от налогообложения. Так, житель Кировской области оказался в числе тех, кому пришло уведомление из ФНС. Субъект, имея 
задекларированный доход менее 50 тыс. руб., купил автомобиль марки «Мерседес» стоимостью 6 млн. 500 тыс. руб., что привлекло внимание фискальных органов; кроме того, было выявлено, что на банковские счета данного 
налогоплательщика систематически поступали денежные переводы от третьих лиц. В уведомлении содержалось требование уточнить данные о налогооблагаемой базе, а также предупреждение следующего содержания: «в случае 
выявления нарушений вам необходимо в срок до 30 декабря 2020 года уплатить вышеуказанные исчисленные налоги, взносы и пени, представить налоговую декларацию по 3-НДФЛ, тем самым исключив факт наличия налоговых 
рисков».1
Используя данные цифрового анализа информации, полученной 
из учетных банковских систем, фискальные органы имеют большие 
возможности изучения движения денежных средств по банковским 
счетам и картам, сопоставляя их с осуществляемыми существенными 
расходами. С одной стороны, режим декларирования доходов и расходов распространяется только на государственных и муниципальных 
служащих (Федеральный закон №230-ФЗ от 03.12.2012 г.); с другой — 
служащие фискальных органов вполне могут направлять гражданам 
такие уведомления. У налогоплательщика отсутствует обязанность 

1 Белый М. ФНС стала проверять живущих не по доходам россиян. URL: https://
octagon. media/istorii/fns_nachala_proveryat_zhivushhix_ne_po_doxodam_rossiyan.html.