Теория оперативно-розыскной деятельности

ТЕОРИЯ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Под редакцией
заслуженного деятеля науки Российской Федерации,
доктора юридических наук, профессора
К. К. Горяинова,
заслуженного юриста  Российской Федерации,
доктора юридических наук
В. С. Овчинского

НОРМА
ИНФРАМ
Москва • 2020

4е издание, переработанное

УДК 343(075.8)
ББК 67.408:67.411я73
Т33

Рецензенты:
П. А. Лупинская, заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор;
В. Е. Эминов, заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор.

Т33
Теория оперативнорозыскной деятельности /
под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского. —
4е изд., перераб. — Москва : Норма : ИНФРАМ,
2020. — 384 с. — (Краткие учебные курсы юридических наук).

ISBN 9785917688091 (Норма)
ISBN 9785160111919 (ИНФРАМ, print)
ISBN 9785161022528 (ИНФРАМ, online)

Кратко изложены базовые положения теории оперативнорозыскной деятельности, изучение которых отвечает требованиям государственного стандарта высшего
юридического образования.
В четвертом издании учтены последние изменения в
действующем законодательстве.
Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов, курсантов и слушателей вузов правоохранительных органов и спецслужб, оперативников,
следователей, судей, прокуроров, адвокатов и всех интересующихся теоретическими вопросами оперативнорозыскной деятельности.

УДК 343(075.8)
ББК 67.408:67.411я73

ISBN 9785917688091 (Норма)
© Коллектив авторов, 2006
ISBN 9785160111919 (ИНФРАМ, print)
© Коллектив авторов, 2017,
ISBN 9785161022528 (ИНФРАМ, online)
© с изменениями

Коллектив авторов:

Вагин О. А., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук,
доц. — § 2—7 гл. 1 (в соавт.), § 8 гл. 1, § 2 и 3 гл. 2
(в соавт.), гл. 3 (в соавт.), § 1—12 гл. 4 (в соавт.), § 1
гл. 5 (в соавт.), гл. 6 (в соавт.);
Горяинов К. К., засл. деятель науки РФ, др юрид.
наук, проф. — предисловие (в соавт.), § 2—6 гл. 1
(в соавт.);
Земскова А. В., засл. юрист РФ, др юрид. наук,
проф. — § 1—12 гл. 4 (в соавт.);
Исиченко А. П., засл. юрист РФ — гл. 3 (в соавт.),
§ 1—12 гл. 4 (в соавт.), § 2 гл. 5 (в соавт.);
Климов И. А., засл. юрист РФ, др юрид. наук,
проф. — § 1 гл. 1 (в соавт.);
Овчинский В. С., засл. юрист РФ, др юрид. наук —
предисловие (в соавт.), § 2—7 гл. 1 (в соавт.), § 1 гл. 2,
§ 2—3 гл. 2 (в соавт.), § 4 гл. 2, § 1—14 гл. 4 (в соавт.),
гл. 5 (в соавт.), гл. 6 (в соавт.), приложение;
Осипенко А. Л., др юрид. наук, проф. — § 15 гл. 4;
Синилов Г. К., засл. деятель науки РФ, др юрид.
наук, проф. — § 1 гл. 1 (в соавт.);
Федоров А. В., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук,
проф. — § 2—7 гл. 1 (в соавт.);
Черников В. В., засл. юрист РФ, др юрид. наук,
проф. — § 2 и 8 гл. 4 (в соавт.), § 1 и 2 гл. 6 (в соавт.);
Чечетин А. Е., засл. юрист РФ, др юрид. наук,
проф. — гл. 3 (в соавт.) и § 1—4 гл. 4 (в соавт.).

Содержание

Список сокращений .........................................................8
Предисловие .................................................................11
Глава 1. Исходные теоретические
положения оперативнорозыскной деятельности
§ 1. Истоки оперативнорозыскной, разведывательной
и контрразведывательной деятельности ......................13
§ 2. Понятие оперативнорозыскной деятельности ..............19
§ 3. Задачи оперативнорозыскной деятельности ................26
§ 4. Принципы оперативнорозыскной деятельности ..........42
§ 5. Правовое регулирование
оперативнорозыскной деятельности ..........................57
§ 6. Обеспечение государственной тайны
в оперативнорозыскной деятельности ........................63
§ 7. Агентурный метод как основа
оперативнорозыскной деятельности ..........................68
§ 8. Понятие результатов оперативнорозыскной
деятельности и основные направления
их использования в уголовном судопроизводстве ..........76
Глава 2. Субъекты оперативнорозыскной деятельности
§ 1. Компетенция и полномочия конкретных
оперативнорозыскных органов .................................92
§ 2. Обязанности оперативнорозыскных органов .............112
§ 3. Права оперативнорозыскных органов .......................118
§ 4. Международное сотрудничество
оперативнорозыскных органов ................................128
Глава 3. Понятие оперативнорозыскных мероприятий,
основания и условия их проведения
§ 1. Понятие оперативнорозыскных мероприятий
и их классификация ...............................................143
§ 2. Основания для проведения
оперативнорозыскных мероприятий ........................148
§ 3. Условия проведения
оперативнорозыскных мероприятий ........................162

Глава 4. Содержание оперативнорозыскных мероприятий
§ 1. Опрос ....................................................................174
§ 2. Наведение справок .................................................179
§ 3. Сбор образцов для сравнительного исследования ........183
§ 4. Проверочная закупка ..............................................187
§ 5. Исследование предметов и документов ......................191
§ 6. Наблюдение ...........................................................194
§ 7. Отождествление личности .......................................196
§ 8. Обследование помещений, зданий, сооружений,
участков местности и транспортных средств ...............200
§ 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных
и иных сообщений ..................................................207
§ 10. Прослушивание телефонных переговоров ................210
§ 11. Снятие информации с технических каналов связи .....218
§ 12. Оперативное внедрение .........................................219
§ 13. Контролируемая поставка .....................................222
§ 14. Оперативный эксперимент .....................................234
§ 15. Получение компьютерной информации ...................240

Глава 5. Документирование и информационное обеспечение
оперативнорозыскной деятельности
§ 1. Дело оперативного учета как средство документирования
в оперативнорозыскной деятельности ......................252
§ 2. Современные информационнопоисковые системы
оперативнорозыскного и иного назначения ...............254

Глава 6. Контроль и надзор
за оперативнорозыскной деятельностью
§ 1. Контроль высших органов государственной власти
за оперативнорозыскной деятельностью ...................293
§ 2. Ведомственный контроль
за оперативнорозыскной деятельностью ...................296
§ 3. Финансовое обеспечение и финансовый контроль
за оперативнорозыскной деятельностью ...................299
§ 4. Судебный контроль
за оперативнорозыскной деятельностью ...................303
§ 5. Прокурорский надзор
за оперативнорозыскной деятельностью ...................313
Приложение. Перечень нормативных актов Российской
Федерации и международноправовых документов,
регулирующих оперативнорозыскную деятельность ..........320

Содержание
7

Список сокращений

АБД — автоматизированный банк данных
АИПС — автоматизированная информационнопоисковая система
АИС — автоматизированная информационная система
ГИАЦ — Главный информационноаналитический
центр МВД России
ГИБДД — Государственная инспекция безопасности дорожного движения
ГК — Гражданский кодекс РФ
ГКУ — Главное контрольное управление Администрации Президента РФ
ГТК России — Государственный таможенный комитет РФ (преобразован в ФТС России)
ГУВД — главное управление внутренних дел субъекта РФ, федерального округа
ДОУ — дело оперативного учета
Европол — Европейская полицейская организация
государств — членов ЕС
ЕС — Европейский Союз
ЕСПЧ — Европейский Суд по правам человека
ИВС — изолятор временного содержания
Интерпол — Международная организация уголовной полиции
ИПС — информационнопоисковая система
ИУ — исправительное учреждение
ИЦ — информационный центр МВД, ГУВД, УВД
субъекта РФ
КоАП — Кодекс РФ об административных правонарушениях

конфидент — лицо, конфиденциально сотрудничающее с ОРО
ЛБГ — лицо без гражданства
МВД России — Министерство внутренних дел РФ
Минобороны России — Министерство обороны РФ
Минфин России — Министерство финансов РФ
Минюст России — Министерство юстиции РФ
МЧС России — Министерство РФ по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий
НЦБ — Национальное центральное бюро Интерпола в России
ОВД — орган внутренних дел
ООН — Организация Объединенных Наций
ОПГ — организованная преступная группа
оперативник — оперативный сотрудник (работник), сотрудник оперативного подразделения
ОПФ — организованное преступное формирование
ОРД — оперативнорозыскная деятельность
ОРМ — оперативнорозыскное мероприятие
ОРО — оперативнорозыскной орган (оперативное
подразделение, оперативный аппарат)
ПТП — прослушивание телефонных переговоров
СВР России — Служба внешней разведки РФ
СИЗО — следственный изолятор
СИТКС — снятие информации с технических каналов связи
СК — Следственный комитет РФ
СНГ — Содружество Независимых Государств
УВД — управление внутренних дел субъекта РФ
(города, округа, района)
УВДТ — управление внутренних дел на транспорте
УИК — Уголовноисполнительный кодекс РФ
УИН — учреждение исполнения наказания
УИС — уголовноисполнительная система
УК — Уголовный кодекс РФ

Списоксокращений
9

УПК — Уголовнопроцессуальный кодекс РФ
УТ ФО — управление на транспорте МВД России
по федеральному округу
ФЗ — федеральный закон
ФЗ об ОРД — Федеральный закон от 12 августа
1995 г. № 144ФЗ «Об оперативнорозыскной деятельности»
ФЗ о ФСБ — Федеральный закон от 3 апреля
1995 г. № 40ФЗ «О федеральной службе безопасности»
ФКЗ — федеральный конституционный закон
ФМС России — Федеральная миграционная служба (упразднена, функции переданы МВД России)
ФСБ России — Федеральная служба безопасности РФ
ФСИН России — Федеральная служба исполнения
наказаний (подведомственна Минюсту России)
ФСКН России — Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотиков (упразднена, функции
переданы МВД России)
ФСО России — Федеральная служба охраны РФ
ФТС России — Федеральная таможенная служба
ШНС — штатный негласный сотрудник
ЭКЦ — Экспертнокриминалистический центр МВД
России (МВД, УВД субъектов РФ)

10
Списоксокращений

Памяти
Григория Карповича Синилова

Предисловие

Современная отечественная теория ОРД стала формироваться с начала 60х гг. прошлого века, после
принятия уголовнопроцессуальных кодексов союзных республик, где впервые на законодательном уровне произошло закрепление термина «оперативнорозыскные меры», осуществление которых было возложено на органы дознания.
Основы современной теории ОРД заложили ученые
и практики МВД СССР: А. И. Алексеев, В. Г. Бобров,
Б.Е.Богданов,А.С.Вандышев,А.Ф.Возный,Д.В.Гребельский, А. Г. Лекарь, В. А. Лукашов, Б. Г. Морохин, С. С. Овчинский, П. А. Олейник, В. Г. Самойлов,
В.В.Сергеев,Г.К.Синилов,А.Б.Утевскийидр.
Одновременно проблемы ОРД активно исследовались в отечественной криминалистике (Р. С. Белкин,
А. И. Винберг, И. Ф. Пантелеев, Н. П. Яблоков и др.).
В этот же период разрабатывались проблемы теории контрразведывательной деятельности в Комитете
государственной безопасности СССР (В. Я. Дорохов,
В. П. Ерошин, М. П. Карпушин, Б. П. Курашвили
и др.).
С принятием Закона РФ «Об оперативнорозыскной
деятельности в Российской Федерации» в 1992 г., а затем Федерального закона «Об оперативнорозыскной
деятельности» (ФЗ об ОРД) в 1995 г. начался новый
этап развития теории ОРД.
В настоящее время нормы, напрямую регулирующие
оперативнорозыскные правоотношения, содержатся
более чем в 30 федеральных законах.
По вопросам ОРД принято множество подзаконных
актов — указов Президента РФ, постановлений Правительства РФ, межведомственных и ведомственных
нормативных правовых актов как субъектов ОРД, так
и иных федеральных органов исполнительной власти,
участвующих в ОРД.
Большинство этих нормативных правовых актов
имеют открытый характер и использовались при написании настоящей книги.
Одновременно учтены положения международных
договоров, регулирующих ОРД. В документах ООН,
Совета Европы, СНГ, решениях ЕСПЧ содержатся
нормы, регулирующие проведение международных
агентурных операций, контролируемых поставок,
электронного наблюдения, обмена оперативной информацией и др.
Особую роль в правовом регулировании ОРД играют решения Конституционного Суда РФ, которые закрепили конституционность норм ФЗ об ОРД и иных
федеральных законов, регулирующих оперативнорозыскные отношения.
Теория ОРД как наука получила на сегодняшний
день развитие не только в закрытых работах научных
и учебных заведений правоохранительных органов и
спецслужб, но и во множестве открытых публикаций.
Теория ОРД стала самостоятельной учебной дисциплиной многих юридических вузов и факультетов.
Авторы надеются, что краткий курс будет полезен
для оперативных работников и следователей, судей,
прокуроров, адвокатов, преподавателей, аспирантов,
студентов вузов и всех граждан, которых интересуют
вопросы ОРД.

К. К. Горяинов,
доктор юридических наук, профессор,
В. С. Овчинский,
доктор юридических наук

12
Предисловие

Глава 1

ИСХОДНЫЕ ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ
ПОЛОЖЕНИЯ ОПЕРАТИВНОРОЗЫСКНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Истоки оперативнорозыскной,
разведывательной и контрразведывательной
деятельности

С древнейших времен ядром оперативнорозыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности в их современном понимании был агентурный метод (см. § 7 настоящей главы).
Одним из первых археологических источников,
свидетельствующих о том, что агентов (разведчиков)
использовали в межгосударственных отношениях в
качестве заложников, является обожженная дощечка
с древними письменами, найденная на территории
Сирии и датированная XIII в. до н. э. В них правитель
одного городагосударства жалуется правителю другого, что он отпустил его соглядатаев согласно уговору, но выкупа за них до сих пор не получил.
Знаменитый военный теоретик Китая СуньЦзы,
живший в одно время с древнекитайским мыслителем Конфуцием (VI в. до н. э.) и прославившийся
трактатом «Искусство войны», особое значение придавал разведывательной деятельности. СуньЦзы утверждал, что работа с агентами требует строжайшей
тайны и необходимо не просто их наличие, но и умелое использование. Он рассматривал отказ военных
руководителей и администраторов от применения
агентурного метода как «верх глупости, так как подлинная гуманность — воевать с возможно меньшим