Использование специальных знаний при расследовании преступлений

Академия Следственного комитета Российской Федерации





            Использование специальных знаний при расследовании преступлений


Под общей редакцией
Председателя Следственного комитета Российской Федерации генерал-полковника юстиции заслуженного юриста Российской Федерации доктора юридических наук, профессора А.И. Бастрыкина

Рекомендовано Научно-исследовательским институтом образования и науки в качестве учебного пособия для. студентов вузов, обучающихся, по специальностям «Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность»

Рекомендовано Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве учебного пособия для студентов вузов, обучающихся по специальностям «Юриспруденция» и «Пра/юохранителъная деятельность»






ю н и т и UNITY

Москва • 2017

УДК 343.13(470+571)(075.8)
ББК 67.410.204(2Рос)я73-1
     И88
Авторский коллектив:
       Д.В. Алехин, доцент кафедры криминалистики Академии СК России, кандидат юридических наук, доцент — п. 3.3, 3.6, 3.9
       А.М. Багмет, и.о. ректора Академии СК России, кандидат юридических наук, доцент — п. 3.7.1
       В.О. Захарова, доцент кафедры управления следственными органами и организации правоохранительной деятельности Академии СК России, кандидат юридических наук — п. 1.1, 1.3, 2.2, 2.3
       В.И. Саньков, старший преподаватель кафедры криминалистики Академии СК России, кандидат юридических наук — п. 3.10
       С.Ю. Скобелин, зав. криминалистической лабораторией Академии СК России, кандидат юридических наук, доцент — п. 3.11
       А.В. Хмелева, зав. кафедрой криминалистики Академии СК России, кандидат юридических наук — п. 1.2, 1.4, 1.5, 2.1, 3.1, 3.2, 3.4, 3.5, 3.7, 3.8

Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники

         Использование специальных знаний при расследовании И88 преступлений: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальностям «Юриспруденция», «Правоохранительная деятельность» / [Д.В. Алехин и др.]; под ред. А.И. Бастрыкина. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2017. — 255 с.
          ISBN 978-5-238-02802-6
          Агентство CIP РГБ

          Рассмотрены процессуальные и криминалистические вопросы подготовки и назначения экспертиз по отдельным категориям наиболее опасных преступлений, представляющих сложность в расследовании, — об умышленных убийствах, имеющих признаки серийности, совершенных по найму, о преступлениях несовершеннолетних и совершенных в отношении них, экстремистских, коррупционных и других, относящихся к подследственности СК России. Не претендуя на полный охват всех имеющихся в этой области проблем, авторы сосредоточили внимание на некоторых из них, имеющих практическое значение для следователей СК России и других органов предварительного расследования.
          Для следователей, студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов, всех интересующихся вопросами судебной экспертизы в уголовном судопроизводстве.
ББК 67.410.204(2Рос)я73-1
ISBN 978-5-238-02802-6
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2016
Принадлежит исключительное право на использование и распространение издания (Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ).

    Глава


  ПРАВОВЫЕ И ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ
  СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ





1.1. Правовое регулирование экспертной деятельности на досудебной стадии уголовного судопроизводства
    Судебно-экспертная деятельность — это организационно-методическая деятельность государственных и негосударственных судебно-экспертных учреждений; производственная деятельность государственных судебных экспертов, а также иных экспертов из числа сведущих лиц, которые в соответствии с действующим процессуальным законодательством осуществляют судебно-экспертное исследование объектов экспертизы¹.
    В Российской Федерации судебная экспертиза производится:
    • государственными судебными экспертами (аттестованными работниками государственных судебно-экспертных учреждений, производящих судебную экспертизу в порядке исполнения своих должностных обязанностей);
    • иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными познаниями (экспертами негосударственных судебно-экспертных учреждений, а также лицами, не работающими в судебно-экспертных учреждениях).
    При этом государственными судебно-экспертными учреждениями являются специализированные учреждения федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, созданные для обеспечения исполнения полномочий судов, судей, органов дознания, лиц, производящих дознание, следователей посредством организации и производства судебной экспертизы.
    Организация и производство судебной экспертизы могут осуществляться также экспертными подразделениями, созданными федеральными органами исполнительной власти или органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации. В случаях если

¹ См.: Российская Е.Р., Галяшина Е.И. Настольная книга судьи: судебная экспертиза. М., 2014. С. 36.

Глава 1

производство судебной экспертизы поручается указанным экспертным подразделениям, они осуществляют функции, исполняют обязанности, имеют права и несут ответственность как государственные судебно-экспертные учреждения.
    В тех случаях, когда в государственном судебно-экспертном учреждении, обслуживающем определенную территорию, невозможно производство судебной экспертизы в связи с отсутствием эксперта конкретной специальности или надлежащей материально-технической базы либо специальных условий для выполнения исследований, а также при наличии обстоятельств, указанных в ст. 70 УПК РФ, т.е. когда все компетентные государственные судебно-экспертные учреждения на данной территории не могут выступать в этом качестве, ее производство может быть поручено:
    • государственным судебно-экспертным учреждениям, обслуживающим другие территории,
    • негосударственному судебно-экспертному учреждению или лицу, не работающему в судебно-экспертном учреждении, в том числе сотруднику научно-исследовательского учреждения, вуза, иной организации, обладающему специальными знаниями и имеющему в распоряжении необходимое экспертное оборудование¹.
    Негосударственные судебно-экспертные учреждения — это некоммерческие организации (некоммерческие партнерства, частные учреждения или автономные некоммерческие организации), созданные в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «О некоммерческих организациях», осуществляющие судебно-экспертную деятельность в соответствии с принятыми ими уставами¹ ².
    В Федеральном законе от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» не говорится о существовании негосударственных судебно-экспертных учреждений; их деятельность закреплена в ряде иных нормативных правовых актов: ст. 79 ГПК РФ, ст. 82 АПК РФ, ст. 195 УПК РФ, ст. 26.4 КОАП РФ и др. На осуществление юридическим

¹ Данное положение содержится в п. 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам». См.: Рос. газета. 2010. 30 декабря.

² Пункт 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам». См.: Рос. газета. 2010. 30 декабря.

Правовые и теоретические основы судебной экспертизы

5

лицом или индивидуальным предпринимателем судебно-экспертной деятельности лицензии не требуется¹.
    Правовой основой государственной судебной экспертной деятельности является:
    •  Конституция Российской Федерации (например, ст. 2, 22, 37)2;
    •  Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»¹ ² ³;
    •  Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации (например, ст. 79—87, 283)⁴;
    •  Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации (например, ст. 11, 31, 33, 48, 49, 52, 67, 74, 77—83, 96, 106, 108, 149, 151, 155, 164, 166, 167, 168, 191, 205, 274, 350)⁵;
    •  Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (например, ст. 55, 82, 84, 85, 86, 87)⁶;
    •  Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации⁷;
    •  Кодекс Российской Федерации об административном правонарушениях (например, ст. 3.11, 8.4, 14.54, 14.59, 30.4, 30.6)⁸;
    •  законодательство Российской Федерации о таможенном деле (например, ст. 52, 132, 134, 137—144, 198 Таможенного кодекса Таможенного союза⁹);
    •  Налоговый кодекс Российской Федерации (например, ст. 31, 95)¹⁰;

¹ См. об этом ст. 19 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности». См.: Рос. газета. 2011. 6 мая.

² См.: Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.) // СЗ РФ. 2014. № 31. Ст. 4398.

³ См.: Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // Рос. газета. 2001. 5 июня.

⁴ См.: Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 137-ФЗ // Рос. газета. 2002. 20 ноября.

⁵ См.: Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 г. № 21-ФЗ // Рос. газета. 2015. 11 марта.

⁶ См.: Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ // Рос. газета. 2002. 27 июля.

⁷ См.: Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // Рос. газета. 2001. 22 декабря.

⁸ См.: Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ // Рос. газета. 2001. 31 декабря.

⁹ См.: Таможенный кодекс Таможенного союза // СЗ РФ. 2010. № 50. Ст. 6615.

¹⁰ См.: Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3824.

Глава 1

    •  законодательство в сфере охраны здоровья¹;
    •  другие федеральные законы¹ ², а также нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти, регулирующие организацию и производство судебной экспертизы³.
    Следует отдельно выделить Уголовный кодекс Российской Федерации, где содержатся статьи с описанием деяний и предусмотрена уголовная ответственность за их совершение (табл. 1.1).


Таблица 1.1

Статья                        Деяние                       
УК РФ                                                      
183    Незаконные получение и разглашение сведений, состав       ляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну 
283    Разглашение государственной тайны                   
284    Утрата документов, содержащих государственную тайну 
302    Принуждение к даче показаний                        
307    Заведомо ложные показание, заключение эксперта или  
       неправильный перевод                                
 309   Подкуп или принуждение к даче показаний или уклоне- 
       нию от дачи показаний либо к неправильному переводу 
310    Разглашение данных предварительного следствия       

    К нормативным правовым актам федеральных органов исполнительной власти, регулирующим организацию и производство судебной экспертизы, относятся:
    1)    Национальный стандарт Российской Федерации «Аккредитация судебно-экспертных лабораторий» (руководство по применению ГОСТ Р ИСО/МЭК 17025)⁴;


¹ См., например: Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 323-ФЗ «Об основах охраны здоровья граждан в Российской Федерации» // Рос. газета. 2011. 23 ноября.

² См., например: Федеральный закон от 26 июня 2008 г. № 102-ФЗ «Об обеспечении единства измерений» // Рос. газета. 2008. 2 июля.

³ Этот перечень применим ко всей судебно-экспертной деятельности. Закреплен в ст. 3 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». См.: Рос. газета. 2001. 5 июня.

⁴ См.: Российская Е.Р., Галяшина Е.И. Судебная экспертиза: Сб. док. М., 2014. С. 92-107.

Правовые и теоретические основы судебной экспертизы

7

    2)     Инструкция по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации (утверждена приказом Минюста России от 20 декабря 2002 г. № 347)¹;
    3)     Перечень родов (видов) экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России, и Перечень экспертных специальностей, по которым представляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России (утвержден приказом Минюста России от 27 декабря 2012 г. № 237)¹ ²;
    4)     Инструкция по организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации (приложение № 1 к приказу МВД России от 29 июня 2005 г. № 511)³;
    5)     Перечень родов (видов) судебных экспертиз, производимых в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации (приложение № 2 к приказу МВД России от 29 июня 2005 г. № 511)⁴;
    6)     Инструкция по организации и производству судебных экспертиз в судебно-экспертных учреждениях и экспертных подразделениях Федеральной противопожарной службы (приложение № 1 к приказу МЧС России от 19 августа 2005 г. № 640)⁵;

¹ См.: Приказ Минюста России от 20 декабря 2002 г. № 347 «Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в судебноэкспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской Федерации» // Рос. газета. 2003. 25 января.

² См.: Приказ Минюста России от 27 декабря 2012 г. № 237 «Об утверждении Перечня родов (видов) экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России, и Перечня экспертных специальностей, по которым представляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России» // Рос. газета. 2013. 6 февраля.

³ См.: Приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации» // Рос. газета. 2005. 30 августа.

⁴ См.: Приказ МВД России от 29 июня 2005 г. № 511 «Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации» // Рос. газета. 2005. 30 августа.

⁵ См.: Приказ МЧС России от 19 августа 2005 г. № 640 «Об утверждении Инструкции по организации и производству судебных экспертиз в судебноэкспертных учреждениях и экспертных подразделениях Федеральной противопожарной службы» // СЗ РФ. 2001. № 23. С. 2291; 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 2.

Глава 1

    7)     Положение «О порядке проведения аттестации сотрудников и работников судебно-экспертных учреждений и экспертных подразделений Федеральной противопожарной службы на право самостоятельного производства судебных экспертиз (утверждено приказом МЧС России от 9 июня 2006 г. № 351)»¹;
    8)     Инструкция об организации производства судебно-психиатрических экспертиз в отделениях судебно-психиатрической экспертизы государственных психиатрических учреждений (утверждена приказом Минздавсоцразвития России от 30 мая 2005 г. № 370)»².
     Подробнее остановимся на регулировании судебно-экспертной деятельности в досудебном производстве до и после возбуждения уголовного дела. Перечислим номера и названия основных статьей УПК РФ, регламентирующих эту деятельность (табл. 1.2).


Таблица 1.2

Статья                      Название статьи                   
 УПК РФ                                                       
5, п. 49 Судебная экспертиза                                  
5, п. 60 Экспертное учреждение                                
   57    Эксперт                                              
   58    Специалист                                           
   61    Обстоятельства, исключающие участие в производстве по
         уголовному делу                                      
   62    Недопустимость участия в производстве по уголовному  
         делу лиц, подлежащих отводу                          
   70    Отвод эксперта                                       
   71    Отвод специалиста                                    
   72    Обстоятельства, исключающие участие в производстве по
         уголовному делу защитника, представителя потерпевше- 
         го, гражданского истца или гражданского ответчика    
   74    Доказательства                                       

¹ См.: Приказ МЧС России от 9 июня 2006 г. № 351 «Об утверждении Положения о порядке проведения аттестации сотрудников и работников судебноэкспертных учреждений и экспертных подразделений Федеральной противопожарной службы на право самостоятельного производства судебных экспертиз» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. № 41.
² См.: Приказ Минздравсоцразвития России от 30 мая 2005 г. № 370 «Об утверждении Инструкции об организации производства судебно-психиатрических экспертиз в отделениях судебно-психиатрической экспертизы государственных психиатрических учреждений // Рос. газета. 2005. 19 июля.

Правовые и теоретические основы судебной экспертизы

9

Окончание табл. 1.2

Статья                    Название статьи                   
УПК РФ                                                      
  75   Недопустимые доказательства                          
  80   Заключение и показания эксперта и специалиста        
119    Лица, имеющие право заявить ходатайство              
131    Процессуальные издержки                              
144    Порядок рассмотрения сообщения о преступлении        
159    Обязанность рассмотрения ходатайства                 
161    Недопустимость разглашения данных предварительного   
       расследования                                        
168    Участие специалиста                                  
195    Порядок назначения судебной экспертизы               
196    Обязательное назначение судебной экспертизы          
197    Присутствие следователя при производстве судебной    
       экспертизы                                           
198    Права подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, сви       детеля при назначении и производстве судебной экспер       тизы                                                 
199    Порядок направления материалов уголовного дела для   
       производства судебной экспертизы                     
200    Комиссионная судебная экспертиза                     
201    Комплексная судебная экспертиза                      
202    Получение образцов для сравнительного исследования   
203    Помещение в медицинскую организацию, оказывающую     
       медицинскую помощь в стационарных условиях, или в    
       медицинскую организацию, оказывающую психиатриче-    
       скую помощь в стационарных условиях, для производст- 
       ва судебной экспертизы                               
204    Заключение эксперта                                  
205    Допрос эксперта                                      
206    Предъявление заключения эксперта                     
207    Дополнительная и повторная судебные экспертизы       
226.5  Особенности доказывания при производстве дознания в  
       сокращенной форме                                    

    Вместе с тем, несмотря на наличие подробного регулирования судебной экспертной деятельности на досудебной стадии уголовного судопроизводства, а также действие постановления Пленума Вер

Глава 1

ховного Суда РФ от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам»¹, следователями и экспертами допускаются ошибки, влияющие на принятие законного и обоснованного решения по уголовному делу. Приведем ряд примеров из следственной практики.

        1.    Прокурором Фрунзенского района г. Иваново 3 сентября 2012 г. в следственный отдел по Фрунзенскому району г. Иваново СУ СК России по Ивановской области возращено уголовное дело по обвинению 3. в совершении преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 134, ч. 1 ст. 131 УК РФ. Основанием для возращения уголовного дела явилось нарушение требований ст. 191, 280 УПК РФ, так как допрос несовершеннолетней потерпевшей М., у которой в соответствии с выводами комиссионной судебно-психиатрической экспертизы обнаружилось психическое расстройство в форме легкой умственной отсталости, которое лишало ее способности понимать значение совершаемых с нею действий, проведен без участия педагога.
        2.    Прокурором г. Воркуты возвращено уголовное дело по обвинению Л. в совершении преступления, предусмотренного п. «д» ч. 2 ст. 127 УК РФ. Установлено, что возраст потерпевшей Ш. 11 лет, по месту учебы характеризуется удовлетворительно, память развита средне, логическое мышление удовлетворительное, на замечания взрослых реагирует не всегда адекватно, в связи с чем возникает сомнение в ее способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания. Однако судебная экспертиза в отношении несовершеннолетней Ш. не проведена.
        3.    Искитимским районным судом Новосибирской области 12 апреля 2013 г. возвращено прокурору уголовное дело по обвинению К. в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 111 УК РФ. Согласно заключению комиссионной судебно-медицинской экспертизы, между причинением В. черепно-мозговой травмы и наступлением ее смерти прошло не менее 17 суток и не более одного месяца. Значит, черепно-мозговая травма В. была причинена в период с 9 по 24 июля 2012 г. (суд исходит из того, что труп В. обнаружен 10 августа 2012 г., так как утром 9 августа 2012 г., по показаниям свидетеля Л., потерпевшая была еще жива). Однако из обвинения следует, что смерть В. наступила от черепно-мозговой травмы, полученной в результате регулярного нанесения ей К. множественных ударов руками и ногами в период с 16 июля 2012 г. по 7 августа

¹ Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» // Рос. газета. 2010. 30 декабря.